Система и виды принципов уголовного права

Система принципов уголовного права включает в себя две группы принципов: общие (общеправовые) принципы и специальные (отраслевые) принципы. Общие правовые принципы, регламентирующие основные начала уголовной ответственности, закреплены в главе 1 УК РФ «Задачи и принципы Уголовного кодекса Российской Федерации». В ней содержатся следующие принципы: принцип законности (ст. 3), принцип равенства граждан перед законом (ст. 4), принцип вины (ст. 5), принцип справедливости (ст. 6), принцип гуманизма (ст. 7). Кроме вышеназванных принципов, в уголовном праве содержатся и специальные (отраслевые) принципы, которые оказывают существенное влияние на развитие уголовного законодательства и практику его применения. К ним относятся принципы: 1) неотвратимости уголовной ответственности; 2) личной ответственности (лица, совершившего преступление); 3) дифференциации уголовной ответственности и наказания; 4) индивидуализации наказания (и иных мер уголовно-правового характера; 5) экономии мер уголовно-правового принуждения. Действие данных принципов носит специализированный характер и затрагивает лишь отдельные звенья и сегменты механизма уголовно-правового регулирования.

Рассмотрим общие (общеправовые) принципы уголовного права.

1. Принцип законности (ст. 3 УК). Основное предписание, составляющее содержание данного принципа, закреплено в ч. 1 ст. 3 УК РФ. Оно устанавливает, что преступность деяния, а также его наказуемость и иные уголовно-правовые последствия определяются только Уголовным Кодексом. («Nullum crimen, nullum poena sin lege» - нет преступления, нет наказания без точного указания на то в законе). В этом плане принцип законности занимает важное место в механизме уголовно-правового регулирования. Во-первых, он ограничивает круг источников уголовного права уголовным законом. Какие-либо иные источники права и судебные акты (законодательство иных отраслей права, постановления Конституционного суда РФ, постановления Пленума Верховного суда РФ, судебные прецеденты и др.) не могут определять, какие общественно опасные деяния признаются преступлениями. Соответственно, эти источники не могут устанавливать и уголовно-правовые последствия совершения преступления. Во-вторых, данный принцип обязывает правоохранительные органы и суд руководствоваться в правоприменительной деятельности только уголовным законом. Никакие ссылки в определении преступности и наказуемости деяния на иные источники права не допустимы. В-третьих, данный принцип создает надежные гарантии соблюдения конституционных прав и свобод граждан при осуществлении уголовного преследования, в том числе прав и свобод лиц, совершивших какое-либо иное правонарушение, граничащее с преступлением, защищая их от  необоснованного обвинения в преступном посягательстве. Таким образом, в сфере действия данного принципа находится как законотворческая, так и правоприменительная деятельность государственных органов, а также права и свободы человека и гражданина. Однако законодатель не всегда придерживается данного правила при принятии тех или иных федеральных законов. Поэтому гарантии законности правовых актов в сфере уголовного судопроизводства в таких случаях обеспечиваются на правоприменительном уровне. Другое требование, исходящее от данного принципа, непосредственно адресовано правоприменителю. Оно заключается в запрещении применения уголовного закона по аналогии (ч. 2 ст. 3 УК РФ). В этом плане уголовное право отличается от некоторых отраслей права, где допускается аналогия закона (права). Применительно к уголовно-правовым отношениям в силу требований принципа законности такие методы регулирования не допустимы. В каждом случае совершения преступления оно должно быть точно квалифицировано по норме уголовного закона, предусматривающей признаки данного преступления. При отсутствии хотя бы одного из признаков состава преступления, установленных уголовным законом, деяние не может быть признано преступлением и квалифицировано по какой-либо другой норме УК исходя из усмотрения правоприменителя относительно внешнего сходства данных составов преступлений.

2. Принцип равенства граждан перед законом (ст. 4 УК).Исторически данный принцип сформировался как средство преодоления сословных начал, господствовавших в отечественном уголовном праве на протяжении многих веков. Сословный принцип ответственности за совершение преступления выступал как классовый регулятор общественных отношений. Еще в нормах Русской правды устанавливалась различная ответственность за одно и то же деяние лиц, принадлежащих к правящему классу и эксплуатируемому сословию. В дальнейшем этот принцип получил развитие и более детальную регламентацию в Судeбниках 1497 и 1550 гг. и Соборном Уложении 1649 г. Законодательство периода буржуазных революций (Уложение о наказаниях уголовных и исправительных 1845 г. Уголовное уложение 1903 г.) знаменует становление принципа формального равенства всех перед законом. И хотя данный принцип еще не был официально провозглашен в законе, действующее уголовное законодательство уже не содержало системы норм, отражавших сословный принцип. Впервые рассматриваемый принцип получил законодательное определение в УК РФ 1996 г.  

В соответствии со ст. 4 УК РФ лица, совершившие преступления, равны перед законом и подлежат уголовной ответственности независимо от пола, расы, национальности, языка, происхождения, имущественного и должностного положения, места жительства, отношения к религии, убеждений, принадлежности к общественным объединениям, а также других обстоятельств.

Во-первых, принцип равенства граждан перед законом возлагает на всех лиц, совершивших преступления, равную обязанность нести уголовную ответственность за содеянное, то есть подвергнуться применению мер уголовно-правового характера, влекущих соответствующие правовые последствие для виновного (наказание, судимость). Для реализации данной обязанности закон устанавливает равное основание и пределы уголовной ответственности всех лиц, совершивших преступления. Равенство основания ответственности заключается в установлении наличия в совершенном деянии всех признаков состава преступления, предусмотренного уголовным законом (ст. 8 УК РФ). Таким образом, все лица подлежат уголовной ответственности на равных основаниях. Равенство пределов ответственности (применительно к ее основной форме - наказанию) выражается в назначении каждому лицу, совершившему преступление, наказания в пределах санкции статьи уголовного закона. В данном случае принцип равенства перед законом корреспондирует со ст. 60 УК РФ, устанавливающей общие начала назначения наказания, которые также едины для всех лиц, совершивших преступления.

Во-вторых, данный принцип очерчивает круг обстоятельств, относящихся к личности виновного, которые не должны учитываться судом при возложении ответственности при наличии ее основания. В их числе названы такие обстоятельства, относящиеся к лицам, совершившим преступления, как пол, раса, национальность, язык, происхождения, имущественное и должностное положение, место жительства, отношение к религии, убеждения, принадлежность к общественным объединениям, а также другие обстоятельств

С некоторыми из этих обстоятельств уголовный закон связывает различия в правовых последствиях совершения преступления, однако эти различия качаются объема (строгости) ответственности, находящегося в русле иного принципа, - дифференциации уголовной ответственности и наказания. Последний принцип, будучи специальным принципом уголовного права, никоим образом не вторгается в сферу принципа равенства граждан перед законом и не ограничивает его действия, так как основание и пределы ответственности в данном случае остаются равными. Поэтому принцип равенства граждан перед законом адресован, прежде всего, гражданам, а также органам, применяющим уголовный закон.

Сфера действия данного принципа не ограничивается правоприменительной деятельностью. Он оказывает непосредственное влияние и на законотворческий процесс, препятствуя появлению в уголовном законодательстве дискриминационных норм, выводящих из сферы уголовной ответственности отдельные категории лиц. Однако в уголовном и ином законодательстве существуют нормы, ограничивающие действие уголовного закона в отношении некоторых категорий лиц с особым социально-политическим статусом, обладающих иммунитетом и привилегиями в сфере уголовной юрисдикции государства. В данном случае важным источником норм уголовного права выступают общепризнанные принципы и нормы международного права. Так, например, согласно ч. 4 ст. 11 УК РФ вопрос об уголовной ответственности дипломатических представителей иностранных государств и иных граждан, которые пользуются иммунитетом, в случае совершения этими лицами преступления на территории Российской Федерации разрешается в соответствии с нормами международного права. Особый порядок привлечения к уголовной ответственности установлен законодательством в отношении отдельных категорий граждан РФ (высших должностных лиц государства, депутатов различных уровней, судей, прокурорских работников и др.). Однако в этом случае принцип равенства граждан перед законом не содержит каких-либо исключений: указанные лица, совершившие преступление, равны перед законом и подлежат уголовной ответственности независимо от должностного положения.

3. Принцип вины (ст. 5 УК РФ). Основное правило, составляющее содержание данного принципа, закреплено в ч. 1 ст. 5 УК РФ, согласно которой лицо подлежит уголовной ответственности только за те общественно опасные действия (бездействие) и наступившие общественно опасные последствия, в отношении которых установлена его вина. Вина по своей природе - это субъективное начало уголовной ответственности. Она выражается в особом психическом отношении лица к совершенному им общественно опасному деянию, предусмотренному уголовным законом, и наступившим последствиям в форме умысла или неосторожности. Соответственно, виновным в преступлении признается лицо, совершившее деяние умышленно или по неосторожности (ч.1 ст. 24 УК РФ). Вина в силу ее особой значимости для основания уголовной ответственности составляет самостоятельный институт уголовного права, состоящий из норм главы 5 УК РФ. В ней впервые получили законодательное закрепление такие важные для реализации данного принципа нормы и категории, как формы вины (ст. 24), преступление, совершенное умышленно или по неосторожности (ст. 25, 26), ответственность за преступление, совершенное с двумя формами вины (ст. 27), невиновное причинение вреда (ст. 28). Столь детальная регламентация принципа вины в уголовном праве в отличие от иных отраслей права свидетельствует об его исключительной важности для решения вопроса об уголовной ответственности лица, совершившего преступление. Вина - это необходимое свойство любого преступления (его состава), она, как и другие его свойства (признаки), должна быть установлена при расследовании преступления. Соответственно, в случае отсутствия вины лица в содеянном либо ее не установлении лицо не может быть привлечено к уголовной ответственности ввиду отсутствия состава преступления. Таково непреложное требование, адресованное правоприменительным органам как властному субъекту уголовного правоотношения. При этом сама по себе тяжесть наступивших в результате совершения деяния последствий не может влиять на решение вопроса об уголовной ответственности, если не установлена персональная вина субъекта преступления. Стремясь предупредить случаи привлечения лиц к уголовной ответственности при отсутствии (не установлении) вины, законодатель в ч. 2 ст. 5 УК РФ закрепил правило, согласно которому объективное вменение, то есть уголовная ответственность за невиновное причинение вреда, не допускается. Определение невиновного причинения вреда непосредственно закреплено в законе (ст. 28 УК РФ). Запрет объективного вменения с необходимостью предполагает требование (правило) субъективного вменения при решении вопроса об основании уголовной ответственности. Субъективное вменение, таким образом, выступает важнейшим принципом квалификации преступления. В его содержание входит не только вина в ее законодательном выражении, но и в предусмотренных законом случаях мотив и цель преступления. В теории высказано мнение, что принцип субъективного вменения шире принципа вины в его классическом выражении, поскольку помимо формы вины, определяемой фактом причинения вреда объекту, включает психическое отношение (осознание) к иным признакам состава преступления (например, возрасту потерпевшего и т.п.). Представляется, что такое психическое отношение полностью охватывается категорией вины, составляя ее предметное содержание. Иного значения данного свойства психики лица, совершающего преступление, закон не предусматривает. Поэтому принцип вины полностью совпадает с принципом субъективного вменения: первый характеризует основание уголовной ответственности (субъективную сторону преступления), а второй - деятельность правоприменителя по его установлению. Указанные принципы взаимосвязаны и не могут подменять друг друга.

Принцип вины, кроме выраженного правоприменительного аспекта, имеет и законодательный аспект, который находит проявление в его влиянии на пределы криминализации деяний, преимущественно в сфере преступной неосторожности (ч. 2 ст. 24 УК РФ).

4. Принцип справедливости (ст. 6 УК РФ). Основное требование, составляющее содержание данного принципа, закреплено в ч. 1 ст. 6 УК РФ. Согласно данной норме наказание и иные меры уголовно-правового характера, применяемые к лицу, совершившему преступление, должны быть справедливыми, то есть соответствовать характеру и степени общественной опасности преступления, обстоятельствам его совершения и личности виновного. Составной частью данного принципа является правило, установленное в ч. 2 ст. 6 УК РФ: «Никто не может нести уголовную ответственность дважды за одно и то же преступление».

Принцип справедливости является основополагающим принципом уголовного права, имеющим весьма широкий спектр действия. Справедливость в праве вообще и принцип справедливости в уголовном праве, в частности, рассматриваются в различных аспектах. Между тем, в ст. 6 УК РФ отражен лишь один из аспектов данного принципа - справедливыми должны быть наказание и иные меры уголовно-правового характера, применяемые к лицу, совершившему преступление. В этом аспекте содержание принципа справедливости составляют правовые последствия совершения преступления, связанные, прежде всего, с уголовной ответственностью (наказание, некоторые иные меры уголовно-правового характера). В то же время принудительные меры медицинского характера, применяемые к определенным категориям лиц (признанных невменяемым или страдающих психическими расстройствами, не исключающими вменяемости), не находятся в сфере данного принципа. Целями их применения являются излечение указанных лиц или улучшение их психического состояния, а также предупреждение совершения ими новых деяний, предусмотренных статьями Особенной части УК РФ.

С позиций законодательства справедливость как принцип уголовного права проявляется в рамках охранительного правоотношения двояко. С одной стороны, как право лица, совершившего преступление, на назначение справедливого наказания и иных мер уголовно-правового характера, подлежащих применению в данном случае. С другой стороны, как корреспондирующая этому праву аналогичная обязанность государства в лице компетентных органов, составляющая одно из общих начал назначения наказания (ч. 1 ст. 60 УК РФ). В случае нарушения последней, то есть назначении несправедливого наказания, обвинительный приговор суда подлежит отмене вышестоящей судебной инстанцией.

В уголовном праве находят отражение и иные аспекты принципа справедливости. Так, согласно ч. 1 ст. 43 УК РФ одной из целей наказания является восстановление социальной справедливости, то есть принудительное изменение социального статуса преступника (лишение или ограничение его прав и свобод) в той мере, которая соответствует характеру и тяжести совершенного преступления. Кроме того, принцип справедливости проявляется и на законодательном уровне при осуществлении криминализации и пенализации деяний. Однако данный аспект принципа справедливости в уголовном законодательстве не отражен.

В ч. 2 ст. 6 УК закреплено принципиальное положение о том, что никто не может нести уголовную ответственность дважды за одно и то же преступление (non bis in idem). Если предыдущее положение рассматриваемого принципа определяет соотношение преступления и наказания, отражая своеобразный баланс между первым и вторым, то в данном случае речь идет о пределах уголовной ответственности в целом, то есть ответственность за одно и то же преступление может быть возложена только один раз. Данное правило прямо установлено в п. 1 ст. 50 Конституции РФ: «Никто не может быть повторно осужден за одно и то же преступление». При этом не имеет значения, где совершено данное преступление - на территории РФ или за ее пределами. Однако уголовное законодательство советского периода допускало такую возможность в отношении граждан СССР и лиц без гражданства, совершивших преступление за рубежом (ч. 3 ст. 5 УК РСФСР 1960 г.). Определенные нарушения данного принципа обнаружились и в УК РФ 1996 г. при введении его в действие. По мнению специалистов, действующее уголовное законодательство еще не до конца освободилось от норм, несправедливых по своей сути (например, содержащих необоснованно мягкие либо наоборот - строгие санкции), либо допускающих нарушение принципа справедливости при их применении.

5. Принцип гуманизма (ст. 7 УК РФ). Сущность данного принципа состоит в следующих законодательных положениях: уголовное законодательство Российской Федерации обеспечивает безопасность человека (ч. 1 ст. 7 УК); наказание и иные меры уголовно-правового характера, применяемые к лицу, совершившему преступление, не могут иметь своей целью причинение физических страданий или унижение человеческого достоинства (ч. 2 ст. 7 УК). Таким образом, принцип гуманизма рассматривается в двух взаимосвязанных аспектах: 1) по отношению к законопослушным гражданам - уголовный закон обеспечивает их безопасность; 2) по отношению к лицам, совершившим преступления, - наказание и иные меры уголовно-правового характера должны быть по своему характеру гуманными, то есть они не могут иметь своей целью причинение физических страданий или унижение человеческого достоинства.

Первый аспект принципа гуманизма, безусловно, является определяющим. Он отражает направленность всего уголовного законодательства, прежде всего, на обеспечение безопасности личности (человека). В этой связи гуманным будет тот уголовный закон, который содержит достаточный арсенал уголовно-правовых средств защиты высшей социальной ценности - конкретного человека, его неотъемлемых прав и свобод от преступных посягательств. Неоправданный гуманизм как недостаток средств приоритетной уголовно-правовой охраны личности всегда порождает безнаказанность преступников и распространение правового нигилизма в данной сфере, способствует росту насильственной преступности и иных посягательств на личность. Другой аспект принципа гуманизма прямо исключает такие проявления наказания и иных мер уголовно-правового характера, как причинение физических страданий и унижение человеческого достоинства. В этом аспекте источником гуманистической направленности уголовного законодательства РФ служат Конституция РФ и общепризнанные принципы и нормы международного права. Часть 2 ст. 21 Конституции РФ гласит: «Никто не должен подвергаться пыткам, насилию, другому жестокому или унижающему человеческое достоинство обращению или наказанию». В то же время принцип гуманизма имеет более широкое содержание, поскольку ориентирует суд на достижение целей наказания и иных мер уголовно-правового характера по возможности более мягкими мерами. В этой связи в структуре карательных средств уголовно-правового воздействия приоритет отдается менее репрессивным мерам. Такой подход вытекает из особенностей уголовной политики государства на современном этапе. Особенно ярко принцип гуманизма проявляется в институте уголовной ответственности несовершеннолетних (глава 14 УК РФ).

В отличие от общеправовых принципов, непосредственно закрепленных в нормах УК РФ, специальные (отраслевые) принципы уголовного права обладают двумя особенностями. Во-первых, они не составляют отдельных законоположений УК РФ и проявляется, как правило, на уровне отдельных его институтов. Во-вторых, специальные (отраслевые) принципы имеют ограниченную сферу действия, которая касается, главным образом, уголовной ответственности и наказания. Данные принципы будут определены при характеристике отдельных норм и институтов уголовного права.

Принципы уголовного права непосредственно связаны с задачами уголовного законодательства, закрепленными в ч. 1 ст. 2 УК РФ. Их соотношение сводится к следующему. Задачи – это тот объективно осуществимый результат, на достижение которого направлены нормы уголовного права. В этом смысле задачи находятся вне системы уголовного законодательства. Связующим звеном в данном случае выступают функции уголовного права. Принципы уголовного права - это руководящие идеи, имеющие нормативное закрепление и входящие в систему уголовного законодательства, либо носящие доктринальный характер. Они непосредственно (либо опосредованно – через иные нормы) определяют направленность уголовного закона на решение стоящих перед ним задач.