Проведение внутреннего аудита СУОТ

 

4.10.1 Проведение вводного совещания.

Руководитель команды внутренних аудиторов начинает аудит с проведения вводного совещания с руководством проверяемых подразделений, и другими сотрудниками по необходимости. На этом совещании также присутствуют члены команды внутренних аудиторов.

Вопросы для обсуждения на вводном совещании включают:

· объем и задачи внутреннего аудита;

· представление членов команды внутренних аудиторов и разъяснение их ролей и функций;

· освещение основных выводов последнего внутреннего аудита, и как команда аудиторов планирует включить эту информацию в данный аудит;

· подтверждение плана проведения аудита на объекте;

· подтверждение сроков проведения заключительного совещания.

4.10.2 Сбор фактов.

Сбор фактов для формирования выводов и разработки рекомендаций по результатам аудита осуществляется с использованием трех источников:

· индивидуальные интервью с ключевыми руководителями и специалистами подразделений;

· изучение документации;

· наблюдения на рабочих местах (условия, порядок выполнения работы), включая беседы с рабочими, специалистами.

При сборе фактов команда внутренних аудиторов руководствуется контрольным листом (чек - листом) по СУОТ в целом или по отдельным процессам системы в зависимости от объема аудита.

Пример чек - листа для проведения внутреннего аудита по процессу «Организация обучения по охране труда» рисунок 6 приведен в таблице.

Рисунок 6. Организация процесса обучения по охране труда

Таблица

Чек-лист по процессу "Организация обучения по охране труда"
Наименование структурного подразделения		Оценка по "10" бальной системе
Наименование подразделения, в котором проводится внутренний аудит
Аудитор (группа аудиторов)
Пункт по СТО РЖД 1.15.002-2008	Контрольные вопросы	Наблюдения, свидетельства
п. 5.2.9	Обучение работников по охране труда и совершенствование форм и методов обучения
	Издан ли локальный организационно-распорядительный документ, определяющий порядок обучения и проверки знаний по охране труда.
	Установлены ли в разработанном порядке обучения процедуры:
	При приеме (переводе) на работу в зависимости от профессии, квалификации обеспечена ли:
	- организация и проведение инструктажей по охране труда (кто проводит, по какой документации, как оформляются, лица, ответственные за ведение и хранение журналов инструктажей): -вводного, - первичного, -стажировки и дублирования (для отдельных категорий работников -оперативного и оперативно-ремонтного персонала), -обучения руководителей, - руководителей среднего звена, - специалистов, - работников.
	В процессе работы в зависимости от профессии (должности), квалификации и вида трудовой деятельности
	-организации и проведения инструктажей по охране труда (кто проводит, по какой документации, как оформляются, лица, ответственные за ведение и хранение журналов инструктажей): -внепланового, - повторного, - целевого, -очередной и внеочередной проверки знаний · руководителей · руководителей среднего звена · специалистов, · работников.
	Определен ли в документе порядок ознакомления и изучения. Проведено ли ознакомление и изучение с причастными установленного порядка обучения и проверки знаний по охране труда (ознакомление под роспись, изучение при техучебе или в ДОТ)
	Осуществляется ли мониторинг и анализ руководством соблюдения порядка обучения и проверки знаний по охране труда
	Установлен ли и осуществляется ли контроль за соблюдением порядка обучения и проверки знаний по охране труда, прохождением обучения и проверки знаний по охране труда руководителями и специалистами, работниками?
	Выполняется ли установленный порядок?
п.7.4	Организация обучения по охране труда и проверки знаний требований охраны труда работников
7.4.1	Соблюдается ли порядок обучения и проверки знаний по охране труда в соответствии с нормативными документами и прописанной процедурой структурного подразделения?
7.4.2	Создана ли в установленном порядке соответствующая комиссия в составе не менее трех человек, прошедших обучение по охране труда и проверку знания требований охраны труда для проверки знания требований охраны труда?
7.4.4	Проводится ли обучение и проверка знаний по охране труда руководителей и специалистов по охране труда структурного подразделения в лицензированных обучающих организациях? Имеется ли график проверки знаний по охране труда на текущий год? Соблюдается ли?
7.4.5	Организовано ли обучение и проверка знаний по охране труда руководителей среднего звена, специалистов в структурном подразделении?
	Соблюдается ли порядок обучения и проверки знаний по охране труда руководителей среднего звена, специалистов:
	Имеется ли график проверки знаний по охране труда на текущий год руководителей среднего звена, специалистов.
	Соблюдаются ли установленные сроки (1 раз в 3 года)?
	Разработаны ли Программы обучения, соответствуют ли они требованиям?
	Имеются ли документы по организации и проведению обучения-семинара (приказ, план проведения)
	Имеются ли Протоколы проверки знаний по охране труда, правильно ли заполняются?
7.4.6	Организовано ли для работников рабочих профессий проведение периодического, не реже одного раза в год, обучения по оказанию первой помощи пострадавшим?
7.4.7	Организовано ли в соответствии с требованиями обучение и проверка знаний работников в зависимости от профессии, квалификации и вида трудовой деятельности?
	График проверки знаний по охране труда на текущий год для работников рабочих профессий.
	Программы обучения по профессиям.
	Соблюдение сроков в зависимости от профессии и видов выполняемых работ в соответствии со штатным расписанием и порядком, установленным в приказе.
	Наличие Протоколов проверки знаний по охране труда. Соответствие объема проверки знаний и допуска к выполнению работ.
	Имеется ли запись в личной карточке проведения инструктажей, …..о проверке знаний по охранке труда.
7.4.8	Проходят ли в соответствии с требованиями руководители, специалисты и работники повышение квалификации по специальности?
	Осуществляется ли обучение по охране труда руководителей, специалистов и работников рабочих профессий при всех формах повышения квалификации по специальности? (смотреть Программу обучения при повышении квалификации).
7.4.9	Проводится ли проверка знаний требований охраны труда работников рабочих профессий, проходящих проверку знаний в объеме дополнительных специальных требований безопасности труда, одновременно с обучением и проверкой знания требований правил и инструкций по безопасной эксплуатации оборудования, работающего под избыточным давлением, подъемно-транспортного оборудования, электрических и тепловых установок и сетей, других опасных производственных объектов в соответствии с требованиями нормативных документов Ростехнадзора?
7.4.10	Организовано ли проведение инструктажей по охране труда в соответствии с требованиями?
	Проведение вводного инструктажа по охране труда (п. 2.1. 2 Постановления Минтруда от 13.01.2003 № 1/29, п.5.1 СТО РЖД 1.15.011-2010). Наличие инструкции для проведения вводного инструктажа. Правильность ведения журнала. Имеются ли записи в личной карточке проведения инструктажей….
	Проведение с работниками первичных инструктажей на рабочем месте(п. 5.2 СТО РЖД 1.15.011-2010
	Разработка, утверждение и наличие на рабочих местах документации для проведения первичного инструктажа на рабочем месте для каждой профессии (в соответствии с установленным в приказе порядком).
	Проведение первичного инструктажа по документу согласно профессии и видам выполняемых работ?
	Соответствует ли требованиям оформление первичного инструктажа в журнале инструктажей
	Имеется ли запись в личной карточке проведения инструктажей… о проведении первичного инструктажа на рабочем месте
	Проведение с работниками повторных инструктажей по охране труда (п. 6.1 СТО РЖД 1.15.011-2010)
	Соблюдается ли периодичность проведения повторного инструктажа (1 раз в 3 месяца для работников к которым предъявляются повышенные требования безопасности труда, 1 раз в 6 месяцев со всеми работниками, за исключением освобожденных от инструктажа согласно приложению к приказу)
	По каким документам проводятся и оформляются ли повторные инструктажи в соответствии с требованиями. Выдержан ли объем повторного инструктажа в зависимости от профессии и видов выполняемых работ.
	Проводятся ли с работниками внеплановые инструктажи по охране труда (п. 6.2 СТО РЖД 1.15.011-2010):
	· при введении в действие новых или изменении законодательных и иных нормативных правовых актов, содержащих требования охраны труда, а также правил и инструкций по охране труда ОАО РЖД;
	· при изменении технологических процессов, замене или модернизации оборудования, железнодорожного подвижного состава, приспособлений, инструмента и других факторов, влияющих на безопасность труда;
	· при нарушении работниками требований охраны труда, если эти нарушения создали реальную угрозу наступления или привели к тяжким последствиям (несчастный случай на производстве, авария, крушение, взрыв, пожар, отравление);
	· по требованию должностных лиц государственной инспекции труда, территориальных органов Ростехнадзора и других органов государственного надзора и контроля;
	· при перерывах в работе, связанной с движением поездов, и других работах, к которым предъявляются дополнительные (повышенные) требования безопасности труда более чем на 30 календарных дней, для остальных работ - 60 дней;
	· по решению работодателя (или уполномоченного им лица), руководителя подразделения;
	· при поступлении из аппарата управления ОАО РЖД, железной дороги других филиалов организационно-распорядительных документов о мерах по предупреждению травм, аварий, крушений, взрывов, пожаров, отравлений, происшедших в других подразделениях.
	Проводятся ли с работниками целевые инструктажи по охране труда (п. 6.3 СТО РЖД 1.15.011-2010):
	Соблюдается ли порядок проведения целевого инструктажа, установленный документами службы, дирекции, департамента ОАО РЖД.
	Соответствует ли оформление инструктажа требованиям (журнал инструктажа)
	Соблюдается ли порядок проведения целевого инструктажа по телефону. Оформляется ли он в соответствии с требованиями (п.6.3.3)
	В наличии ли перечень производственных подразделений, утвержденный начальником предприятия, в которых допускается проведение целевого инструктажа по телефону.
	Организована и проводится ли стажировка и дублирование в соответствии с требованиями (п. 5.3 СТО РЖД 1.15.011-2010):
	Разработаны ли Программы стажировки для профессий согласно штатному расписанию, а также согласно перечню выполняемых работ.
	Издается ли приказ (распоряжение) о назначении руководителя стажировки, определены ли в приказе о порядке работы по процессу лица, ответственные за подготовку приказа о назначении стажировки.
	Ознакомление с приказом о стажировки за 2-мя подписями (руководителя стажировки и стажирующегося)
	Оформляется ли стажировка в журнале регистрации инструктажа на рабочем месте
	Оформляется ли запись в личной карточке после окончания стажировки
	Организовано ли и проводится ли дублирование электротехническому персоналу (оперативному и оперативно-ремонтному)
	Разработаны ли программы дублирования и планы противоаварийных тренировок
	Ведение Личной карточки прохождения работником инструктажей, обучения, стажировки, проверки знаний требований охраны труда при поступлении (переводе) на работу в соответствии с требованиями. Определен ли и соблюдается ли порядок прохождения личной карточки. Осуществляется ли контроль за ее заполнением.
	Имеется ли кабинет охраны труда Организована ли его работа (план работы кабинета), оборудование кабинетов. Наличие уголков, стендов по ОТ
	Наличие обучающих автоматизированных комплексов, видеофильмов, мультимедийных программ по вопросам ОТ и ПБ и использование их при обучении и проверке знаний по ОТ
	Наличие учебных макетов и тренажеров

 

Внутренние аудиторы должны собрать достоверную информацию, достаточную для того, чтобы подтвердить соответствие требованиям, обосновать выводы о несоответствии требованиям и оценить уровень эффективности функционирования СУОТ проверяемых подразделений.

4.10.3 Проведение заключительного совещания

По окончании назначенного срока внутреннего аудита проводится заключительное совещание аудиторов с персоналом проверяемых подразделений.

Эта встреча является завершающим этапом процесса аудита на проверяемом объекте и началом оформления официального отчета. Ее цель заключается в донесении информации о выводах аудита до руководителей подразделений с тем, чтобы добиться единого понимания выявленных фактов, что позволит подготовить своевременные и необходимые корректирующие действия по улучшению ситуации.

Во время заключительного совещания руководителю команды внутренних аудиторов необходимо:

· напомнить участникам совещания цель и реализованный план аудита;

· отметить сильные стороны проверяемого объекта;

· представить выявленные несоответствия и замечания, связав их с возможными рисками для СУОТ структурного подразделения в целом;

· отметить необходимость и целесообразность корректирующих действий, направленных на постоянное улучшение.

Команда внутренних аудиторов передает персоналу проверяемых подразделений анкету для оценки работы, проведенной ими на объекте. Заполненные анкеты направляются в течение 3 дней после проведения внутреннего аудита руководителю структурного подразделения и в службу охраны труда и промышленной безопасности для обработки и анализа информации и дальнейшего совершенствования порядка проведения аудита СУОТ.