| № | Подразделение (персонал) Название операции | Руководитель дирекции/ СП дирекции | Руководители проверяемых подразделений | Руководитель аудиторской группы | Члены группы аудиторов |
| Формирование списка внутренних аудиторов | ОТ | ИН | ИН | ИН | |
| Управление процессом внутреннего аудита | ОТ | ИН | УЧ | ИН | |
| Планирование аудитов | ОТ | УЧ | ИН | ИН | |
| Подготовка к аудиту | УЧ | ИН | ОТ | УЧ | |
| Проведение внутреннего аудита | УЧ | УЧ | ОТ | УЧ | |
| Документирование результатов внутреннего аудита | ИН | УЧ | ОТ | УЧ | |
| Контроль устранения несоответствий и выполнения корректирующих действий | ИН | ОТ | УЧ | УЧ | |
| Анализ руководством результатов проведения внутренних аудитов | ОТ | ИН | УЧ | ИН |
ОТ – ответственный за выполнение операции
УЧ – участвует в выполнении операции
ИН – получает информацию о ходе и результатах операции
4.3.2 Полномочия руководителя дирекции/ структурного подразделения, находящейся на полигоне дороги, дирекции /структурного подразделения дорожного подчинения (далее дирекции/ структурного подразделения), проводящего внутренний аудит первой стороны:
- определение объектов, подлежащих внутреннему аудиту СУОТ первой стороны;
- разработка графиков проведения внутренних аудитов СУОТ объектов дирекции/структурного подразделения;
- представление в РКЦУ графиков проведения внутренних аудитов на объектах дирекции/структурного подразделения для информации и контроля;
- обеспечение независимости руководителя команды аудиторов и членов команды относительно объекта аудита (или процесса СУОТ);
- обеспечение коммуникации с объектом аудита;
-управление средствами, выделенными для реализации программы внутренних аудитов в данной дирекции/структурном подразделении;
- доведение до дирекции/структурного подразделения и объектов (подразделений) необходимой информации, касающейся программы внутренних аудитов ОТ и ПБ, включая изменения в программе, результаты аудитов по другим объектам и т.д. (информация о результатах аудита объектов (подразделений) дирекции/ структурного подразделения в части основных выводов и плана корректирующих действий может быть применима к целому ряду объектов (подразделений) дирекции/ структурного подразделения);
- мониторинг выполнения плана корректирующих действий (далее КД) по результатам аудита на объектах (подразделениях) дирекции/структурного подразделения и доведение информации о статусе КД (выполнены/не выполнены) до регионального руководителя программы внутренних аудитов СУОТ – начальника службы охраны труда и промышленной безопасности.
4.3.3.Полномочия руководителя объекта аудита (подразделения: для дирекции- службы/отделы/секторы; для структурного подразделения –цеха, участки и т.п., в зависимости от структуры):
- организация подготовки необходимой документации для проведения аудита;
- доведение информации об аудите до всех участников со стороны объекта, в частности о необходимости их присутствия и активного участия согласно плану аудита;
- обеспечение помещения для проведения встреч в соответствии с планом аудита;
- обеспечение доступа команды внутренних аудиторов на производственные площадки, включая возможность фотографирования.
4.3.4 Полномочия и ответственность руководителя и команды внутренних аудиторов.
Внутренние аудиты СУОТ осуществляются командами внутренних аудиторов, члены которых прошли обучение и проверку знаний по курсу «Аудитор СУОТ». Внутренние аудиторы освобождаются от выполнения своих должностных обязанностей на время посещения проверяемого объекта.
4.3.4.1 Руководитель команды внутренних аудиторов должен выполнять следующие функции:
· взаимодействовать руководителями дирекции/структурного подразделения по согласованию объема запланированного аудита;
· распределять обязанности между членами команды в зависимости от их компетенций;
· составлять план аудита для последующего согласования с руководителем объекта аудита;
· вносить изменения в план аудита на месте, если таковое представляется необходимым для улучшения качества работ;
· запрашивать от руководителя объекта и направлять для изучения остальным членам команды материалы для подготовки к проведению внутреннего аудита;
· проводить вводное совещание на объекте перед началом аудита и заключительное совещание на объекте после проведения аудита;
· отслеживать, чтобы проводимый внутренний аудит СУОТ соответствовал требованиям государственных документов, документов компании;
· докладывать руководству объекта и руководителю, назначившему внутренний аудит дирекции/ структурного подразделения, о выводах аудита;
· контролировать качество и эффективность проводимого аудита.
4.3.4.2 Внутренние аудиторы должны выполнять следующие функции:
· анализировать материалы объекта, полученные для подготовки к аудиту, изучать требования стандартов и инструкций компании;
· оценивать системы и методы управления ОТ и ПБ объекта согласно установленным требованиям;
· анализировать полученные выводы и проверять их достоверность;
· удостовериться в том, что выводы соответствуют критериям, приведенным в государственных документах и документ ах компании;
· готовить отчеты об аудите;
· выполнять требования по документообороту ОАО «РЖД».
