Вопрос о временных рамках планирования является не таким простым, как это могло бы показаться.
Процесс планирования и процесс расследования преступления нельзя отождествлять. Планирование какой-то деятельности, как правильно подчеркивал Р.С. Белкин, еще не означает осуществления этой деятельности, это лишь предпосылка, условие, иногда необходимое, для достижения поставленной цели *(566). Если планирование находит отражение в составленном письменном плане, то такой процесс имеет определенные временные границы (например, окончание планирования связано с утверждением плана руководителем органа расследования и т.п.). В то же время необходимо признать, что планирование не может быть связанным только с письменным планом. Такой процесс может происходить и на интеллектуальном уровне, что, возможно, исключает его временные рамки. Последнее суждение, по моему мнению, является не в полной мере оправданным. Обдумывание той или иной следственной ситуации, составление мыслительной модели плана конкретных процессуальных и иных действий имеет фактическую временную границу, связанную с началом производства того или иного действия. И хотя в процессе таких действий в зависимости от складывающейся ситуации, возможно корректировать запланированные действия, но данный процесс трудно назвать планированием в собственном смысле.
Основываясь на приведенных общих рассуждениях относительно некоторых аспектов процесса планирования, представляется возможным констатировать, что контрольные функции и корректировка плана расследования по своей сущности (природе) не могут являться элементами планирования. Одновременно необходимо предусматривать в плане расследования по конкретному уголовному делу такие мероприятия, которые являются не только не лишними, но в некоторых случаях и обязательными.
Кроме того, вызывает некоторые замечания и позиция Р.С.Белкина относительно этапов планирования. Представляется, что когда говорят об этапах какой-либо деятельности, то исходят из внутреннего содержания планирования, а не проецируют на всю систему действий, в которую этот входит составной частью. В связи с этим каждый элемент системы может иметь свои этапы реализации (если такой элемент является сложным) или состоять из единого действия. Таким образом, планирование как сложный элемент (подсистема) системы предварительного расследования преступлений можно дифференцировать на определенные этапы.
Нельзя не согласиться с мнением Н.П. Яблокова, полагающего, что при планировании расследования как наиболее сложной криминалистической деятельности элементы планирования образуют несколько систем разного уровня. На уровне планирования расследования дела в целом планирование носит более общий характер. На уровнях планирования тактической операции (тактической комбинации. - прим. авт.) и следственного действия эта система представляет собой детализацию элементов предшествующего уровня. Так, полагает Н.П. Яблоков, на первом уровне (расследования дела в целом) система элементов планирования обычно складывается из следующего: анализ исходной информации; выдвижение следственных версий и формирование задач расследования; определение путей и способов решения поставленных задач; выбор той или иной формы плана; контроль исполнения и корректировки плана расследования. На уровне, например, планирования отдельного следственного действия детализируются задачи, подлежащие выяснению, определяются место, время, состав участников действия и его тактика *(567).
В.П. Корноухов применительно к планированию следственных действий выделяет следующие составляющие (элементы) планирования:
первый элемент составляет анализ исходной информации;
второй - прогнозирование условий, в которых будут осуществляться следственные действия;
третий - осмысление задач, связанных со следственным действием;
четвертый - определение круга участников следственного действия;
пятый - осмысление тактики следственного действия.
Все пять элементов, по мнению автора, создают необходимые предпосылки к организации производства следственного действия (шестой элемент планирования) *(568).
Таким образом, приведенный анализ и высказанные соображения по вопросу структуры (этапов) планирования расследования позволяют сделать следующий промежуточный вывод.
Во-первых, этапами планирования расследования преступлений следует считать внутреннюю область данной деятельности.
Во-вторых, дифференциация единого (непрерывного) процесса планирования на этапы является в известной степени условной и может быть представлена следующим образом:
анализ информации (внутренней и внешней);
построение следственных версий и определение задач расследования;
определение путей и способов решения поставленных задач;
составление письменного плана (программы и иной документации) расследования.
Первый этап планирования заключается в анализе имеющейся у органа расследования информации, обусловленной следственной ситуацией на момент начала планирования.
Источниками получения информации о расследуемом событии могут быть различные документы, содержащиеся в материалах уголовного дела на момент начала планирования. Объем таких источников зависит от стадии (этапов) расследования. Так, на первоначальном этапе расследования (сразу же после вынесения постановления о возбуждении уголовного дела) источниками информации для планирования расследования могут быть:
сообщения о совершенном преступлении (заявление о преступлении, явка с повинной, рапорт об обнаружении признаков преступления, сообщения средств массовой информации и т.п.);
протокола объяснений очевидцев происшествия, пострадавших и т.п.;
акты ведомственных служебных проверок, налоговых проверок, документальных бухгалтерских ревизий (проверок);
материалы, полученные в процессе административного производства (например, протокол об административном правонарушении, объяснения лиц, в отношении которых велось производство по делу об административном правонарушении, показания потерпевших, свидетелей, заключения эксперта, иные документы (их копии), вещественные доказательства и т.п.);
результаты оперативно-розыскной деятельности;
материалы, представленные государственными контрольно-надзорными органами (налоговыми, таможенными органами, Центральным банком России (его территориальных подразделений) и т.п., а также различными организациями (независимо от форм собственности), общественными объединениями и политическими партиями;
материалы, представленные компетентными органами других стран;
нормативные акты, регулирующие ту сферу общественных отношений, которая была подвергнута преступному посягательству. При этом необходимо иметь в виду, что законодательство динамично изменяется, поэтому следует внимательно сопоставить время расследуемого события с периодом действия тех или иных нормативных актов;
иные источники.
В процессе производства расследования источниками для планирования наряду с указанными могут быть:
протоколы процессуальных действий (например, протоколы допросов свидетелей, потерпевших, подозреваемых (обвиняемых), специалистов, экспертов; протоколы обыска, выемки, осмотра и т.п.);
заключения судебных экспертиз и специалистов;
вещественные доказательства;
иные документы.
Иные документы допускаются в качестве доказательств, если изложенные в них сведения имеют значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию. Такие документы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменном, так и в ином виде. К ним могут относиться материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи и иные носители информации, полученные, истребованные или представленные в порядке, установленном уголовно-процессуальным законом (ст. 86 УПК РФ). Например, по делам об экономических преступлениях такими документами могут быть:
устав экономического субъекта;
документы о регистрации экономического субъекта;
протоколы заседаний совета директоров, собраний акционеров либо других аналогичных органов управления экономического субъекта;
документы, регламентирующие учетную политику экономического субъекта и внесение изменений в нее;
бухгалтерская отчетность;
статистическая отчетность;
документы планирования деятельности экономического субъекта (планы, сметы, проекты);
контракты, договоры, соглашения экономического субъекта;
внутренние отчеты аудиторов, консультантов;
внутрифирменные инструкции;
материалы налоговых проверок;
материалы судебных и арбитражных исков;
документы, регламентирующие производственную и организационную структуру экономического субъекта, список его филиалов и дочерних компаний;
протоколы допроса руководителей и работников (исполнительного персонала) экономического субъекта;
информация, содержащаяся в протоколах осмотра экономического субъекта, его основных участков, складов.
В процессе анализа имеющейся информации, содержащейся в иных документах, орган расследования обязан оценивать такие документы с точки зрения доброкачественности, с целью определения возможности использовать их в процессе расследования, не планируя изъятие (истребования) других экземпляров или копий этих документов. Практика показывает, что органы расследования, не вникая в содержание документов и не определяя необходимость для производства расследования тех или иных документов, зачастую изымают несколько экземпляров (копий) одного и того же документа, тем самым "засоряют" материалы уголовного дела.
На первом этапе планирования нужно предварительно оценить возможность проведения расследования при помощи ресурсов, преданных органу расследования. Термин "ресурсы" следует понимать в широком смысле, т.е. как один из компонентов методики расследования преступлений, обладающий некоторой практической ценностью, реализуемой в процессе раскрытия, расследования и предупреждения преступлений (например, кадровые, материально-технические, информационные, временные и иные *(569)). Орган расследования фиксирует имеющиеся в его распоряжении ресурсы, т.е. ту организационную систему, которая сформирована на конкретный момент расследования.
К трудовым (человеческим) ресурсам следует относить прежде всего должностных лиц правоохранительных органов, преданных органу расследования для оказания содействия в достижении цели предварительного расследования. Так, например, для расследования преступлений, совершаемых с использованием банковских технологий, привлекаются сотрудники ФС ЭНП, реже - участковые инспекторы милиции, оперуполномоченные уголовного розыска. Нередко для расследования рассматриваемой категории преступлений привлекаются сотрудники ФСБ РФ, таможенных и иных правоохранительных органов, специалисты в области банковской деятельности, банковских информационных технологий и т.п., которые путем консультирования органов расследования, оказания практической помощи при производстве процессуальных и иных действий (мероприятий) и/или их комплексов могут помочь в предварительном расследовании.
Под информационными ресурсами понимаются отдельные документы и отдельные массивы документов, документы и массивы документов в информационных системах (библиотеках, архивах, фондах, банках данных, других информационных системах) *(570).
Материально-технические ресурсы предварительного расследования представляют собой транспортные средства, компьютерные технологии, криминалистические средства и оборудование и т.п.
Временные ресурсы предопределены процессуальными сроками предварительного расследования. В процессе планирования затрат времени на реализацию процессуальных и иных действий (мероприятий) и/или их комплексов органу расследования необходимо учесть:
сроки, установленные уголовно-процессуальным законом;
реальные трудозатраты;
расчет затрат времени для производства процессуальных и иных действий (мероприятий) и/или комплексов;
уровень существенности доказательств, получаемых в ходе производства процессуальных и иных действий (мероприятий) и/или комплексов;
проведенные оценки рисков.
Если обнаруживается нехватка ресурсов, то данный вопрос разрешается путем обращения к руководству органа расследования и/или надзирающему прокурору с просьбой о восполнении ресурсов предстоящего расследования.
При планировании привлекаемых ресурсов орган расследования обязан учитывать следующие аспекты:
наличие информации о расследуемом событии (преступлении) на момент планирования (документально подтвержденной и иной);
бюджет рабочего времени для каждого этапа расследования: первоначального, последующего и заключительного;
предполагаемые сроки расследования;
характер, временные рамки и объем процессуальных и иных действий (мероприятий) и/или их комплексов, а также ожидаемые оценки полученных результатов от их реализации;
наличие в распоряжении органа расследования информационных технологий и степень овладения ими;
существующее противодействие расследованию либо риск его появления и его формы;
количественный состав и возможности координации членов СОГ;
уровень профессиональной подготовленности членов СОГ, квалификацию специалистов, привлекаемых к расследованию, и т.п.;
преемственность членов СОГ в тех случаях, когда планируется изменение состава СОГ;
возможности текущего контроля и проверку выполненных поручений, в том числе:
а) направление и контроль исполнения поручений органа расследования, направляемых в другие территориальные органы расследования и/или оперативным подразделениям (например, в подразделения ФС ЭНП);
б) направление и контроль исполнения международных следственных поручений;
в) направление запросов в контролирующие и иные государственные органы и контроль получения по ним ответов;
г) назначение и проведение ревизий (проверок) и судебной экспертизы, а также контроль их исполнения;
прочие аспекты, в том числе:
а) возможность выявления обстоятельств, указывающих на совершение иных преступлений;
в) работа со средствами массовой информации и общественностью и т.п.
Кроме того, при планировании привлекаемых ресурсов по конкретной категории дел орган расследования обязан учитывать иные специфические аспекты. Так, например, при разработке общего плана расследования преступлений, совершаемых с использованием банковских технологий, необходимо учитывать:
объект преступного посягательства (например, кредитно-банковская система, внешнеэкономическая деятельность и т.п.). Если объектом преступлений, совершаемых с использованием банковских технологий, является, например, внешнеэкономическая деятельность, то в плане необходимо предусмотреть помимо документирования характер банковской технологии, с использованием которой совершено преступление, также документирование режима внешнеэкономической деятельности, который был нарушен;
характер (режим) банковской технологии, с использованием которого совершено преступление, а именно: характеристику (общие сведения) кредитной организации, в том числе количество территориально обособленных подразделений кредитной организации и их пространственную удаленность друг от друга; требования действующего законодательства и локальных нормативных актов кредитной организации, регламентирующих конкретную банковскую операцию (технологию); особенности документооборота; степень развитости информационных технологий кредитной организации и особенности их использования и т.п.;
организационную структуру кредитной организации;
режим банковской тайны;
риск выявления сложных областей финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации и/или иного экономического субъекта (прежде всего, в сфере бухгалтерского учета), в том числе таких, где результат зависит от субъективного суждения экономистов, бухгалтеров, например, при работе с оценочными показателями;
иные аспекты.
Целенаправленный анализ имеющейся в распоряжении органа расследования информации предполагает выявление несоответствия между наличной следственной ситуацией (информацией о расследуемом событии и наличием ресурсов) и целью расследования. Реализация цели является процессом преодоления этого несоответствия, при которой происходит перекодировка цели, в результате вырабатываются поли- и монофункциональные задачи, в том числе задачи конкретных процессуальных или иных действий (мероприятий) или их комплексов. Полифункциональные задачи делятся обычно на более мелкие и конкретные, приобретая удобную для планов форму вопросов, на которые необходимо получить ответ, или обстоятельств, подлежащих доказыванию или проверке.
Второй этап заключается в определении непосредственных задач расследования, выведенных в процессе построения следственных версий. При этом для избежания дублирования проверочных действий, нерациональной траты времени и других ресурсов следует выделить общеверсионные задачи (вопросы), т.е. те логические следствия, которые имеют отношение к различным следственным версиям. Для этого орган расследования должен основываться на выработанной наукой криминалистической характеристике той разновидности преступлений, которой соответствует расследуемое событие, и на той следственной ситуации, которая складывается на момент планирования.
В то же время необходимо не упускать из вида те обстоятельства, которые, не будучи логическими следствиями какой-либо версии, тем не менее подлежат, в соответствии с уголовно-процессуальным законом, обязательному установлению (например, уточнение возраста обвиняемых или потерпевших). Выяснение этих обстоятельств отнесено к данному этапу планирования, поскольку лишь после анализа и упорядочения всей информации становится очевидной необходимость установления тех обстоятельств, которые хотя напрямую и не способствуют своевременному и быстрому расследованию преступления, но установление которых является обязательным в силу закона. Подобные обстоятельства целесообразно выделить в самостоятельный раздел общего плана расследования, тем самым будет упрощена структура общего плана расследования.
Третий этап заключается в определении путей и способов проверки следственных версий, решении поставленных задач. На этом этапе планирования принимаются следующие организационные решения:
1) разработка, анализ и оценка вариантов возможных процессуальных и иных действий (мероприятий) и/или комплексов, направленных на подтверждение или опровержение следственных версий;
2) принятие окончательного решения органом расследования о привлечении/использовании определенных ресурсов.
Фактически на этом этапе планирования составляется программа предстоящего расследования, разрабатывается алгоритм процессуальных и иных действий (мероприятий) и/или их комплексов, представляющий собой детальный их перечень, а также содержание запланированных тактических приемов, необходимых для практической реализации таких действий или их комплексов. Программа служит подробной инструкцией органу расследования и членам СОГ и одновременно является средством контроля качества производства процессуальных и иных действий (мероприятий) и/или их комплексов и всего расследования.
Органу расследования следует документально оформить программу процессуальных и иных действий и/или их комплексов, обозначить номером или кодом каждое действие (процедуру), чтобы в процессе расследования имелась возможность делать ссылки на них в своих рабочих документах.
В зависимости от изменений следственной ситуации по уголовному делу, прежде всего в результате проведенных процессуальных и иных действий и/или их комплексов, программа может меняться, в том числе и без относительного пересмотра всего плана. Причины и результаты изменений следует документировать.
Кроме организационных орган расследования принимает процессуальные и тактические решения. Так, при разработке и принятии тактических решений наиболее отчетливо проявляется необходимость органического сочетания планирования и прогнозирования. Хотя прогнозирование носит вспомогательный характер по отношению к планированию, оно существенно его обогащает. Интеграция конкретных приемов планирования и прогнозирования позволяет разработать оптимальные тактические решения, прогнозирование обеспечивает ориентир для планирования.
Разумеется, и на других этапах планирования, при разработке организационных решений роль прогнозирования значительна, но на рассматриваемом этапе его эвристическая, предсказательная функция особенно велика. Дело в том, что прогноз должен выявить обстоятельства, в которых органу расследования придется действовать в будущем. В конфликтных ситуациях эти обстоятельства и условия связаны с противодействием расследованию. При этом прогнозирование позволяет не только создать вероятностную модель поведения противодействующей стороны и собственных действий, но и выявить и учесть при планировании ряд других событий и обстоятельств, которые возникнут в будущем и/или уже имеют место на момент планирования. Например, при составлении плана обыска в кредитной организации необходимо учитывать информацию о: ее структуре, расположении помещений, наличии запасных выходов, руководстве, времени работы кредитной организации, развитости информационных технологий, режиме безопасности и т.п. При разработке плана допроса работников кредитной организации необходимо учитывать сведения о психических качествах допрашиваемого, причастности к совершению преступления, отношениях, сложившихся в кредитной организации, характеристики сослуживцев и руководства кредитной организации и т.п.
С другой стороны, к обстоятельствам общего характера относятся нагрузка органа расследования по другим делам, личные, в том числе профессиональные, качества участников расследования, отдаленность места совершения процессуальных и иных действий и/или их комплексов, наличие и квалификация специалистов, возможность приглашения понятых, наличие средств криминалистической техники, транспорта, связи, наличие других ресурсов.
Своеобразный синтез прогнозирования и планирования позволяет рационально сочетать поисковые, исследовательские методы с четкими, но в то же время гибкими директивами, что полностью соответствует ситуационному характеру расследования и природе тактических рекомендаций.
В рассматриваемый этап планирования включается и определение наиболее оптимальной очередности запланированных процессуальных и иных действий и/или их комплексов. При этом орган расследования обязан руководствоваться как организационными, так и тактическими соображениями, в связи с чем предпочтение отдается тем действиям и их комплексам, несвоевременное проведение которых может привести к уничтожению или изменению доказательств, невозможности в будущем выявления носителей доказательственной или ориентирующей информации, которые являются общими для проверки всех или нескольких следственных версий. Задержка в производстве таких действий и/или их комплексов, как правило, приводит к затруднительной или даже невозможной реализации плана расследования, поскольку они служат информационной основой для проведения последующих действий. Так, например, несвоевременное наложение ареста на денежные средства, находящиеся на счетах в кредитной организации, как правило, лишает в будущем орган расследования возможности обеспечить гражданский иск по делу, а несвоевременное изъятие банковской или иной документации может повлечь ее утрату и, как следствие, невозможность дальнейшего расследования рассматриваемых преступлений.
Кроме того, при определении очередности реализации плана расследования учитывается возможность и целесообразность параллельного проведения процессуальных и иных действий и/или их комплексов, обеспеченность соответствующими ресурсами, обусловливающими эффективность производства запланированных действий.
На данном этапе продолжается оптимизация плана расследования. Представляется, что тактико-организационными способами (критериями), определяющими рациональную очередность производства процессуальных и иных действий и/или их комплексов, могут быть: 1) максимальная концентрация ресурсов для производства конкретных действий или их комплексов; 2) распределение ресурсов для одновременного производства по запланированным направлениям расследования. Выбор способа производства процессуальных и иных действий и/или их комплексов зависит от следственной ситуации, сложности запланированных действий и других факторов. Так, производство обыска в кредитной организации, как правило, требует концентрации для производства данного следственного действия всех наличных ресурсов, а также привлечения дополнительных (силовых подразделений правоохранительных органов, специалистов в сфере банковских технологий и т.п.) ресурсов для производства только этого следственного действия.
Обозначение двух способов, определяющих рациональную очередность производства процессуальных и иных действий и/или их комплексов, не исключает использования других тактико-организационных способов, что обусловливается многообразием тех следственных ситуаций, в которых приходится производить предварительное расследование.
Несмотря на кажущееся функциональное различие решений органа расследования (анализ и оценка вариантов возможных процессуальных и иных действий и/или комплексов, а также определение наиболее оптимальной их очередности), они настолько тесно связаны между собой, что их целесообразно объединить в один этап, в то время как в структуре плана они являются самостоятельными элементами. Кроме того, их практически невозможно разделить по времени решения этих вопросов, т.к. решение одного зависит от решения другого. Так, выбор той или иной модели процессуального действия зависит не только от наличия ресурсов, но и от определения оптимальной очередности производства всех запланированных действий. Одновременное принятие решений по этим вопросам позволяет полнее использовать имеющиеся ресурсы, более обоснованно поставить вопрос о выделении дополнительных ресурсов, а в некоторых случаях оптимизировать план расследования с учетом тактико-организационных изменений некоторых решений, принятых на предыдущем этапе (например, одновременная проверка нескольких следственных версий вместо последовательной, проведение групповых обысков вместо серии одиночных).
Исходя из анализа, осуществленного на предыдущих этапах планирования, на данном этапе решается вопрос о числе участников расследования с учетом наиболее оптимальной модели проведения запланированных процессуальных и иных действий и/или их комплексов. При этом орган расследования с учетом конкретной следственной ситуации руководствуется требованием (правилом) максимальной концентрации ресурсов.
На данном этапе необходимо решить вопрос об организационно-управленческой структуре, форме организации участников расследования (следственно-оперативная группа, следственная бригада, временное подключение следователей и оперативных работников для оказания помощи и т.п.) в тех случаях, когда данный вопрос не был решен на первоначальном этапе планирования.
Четвертый этап заключается в составлении письменного плана (программы и иной документации) расследования. Если планирование строится на основе отдельных планов, разработанных по каждому направлению, версии (эпизоду) и т.п., то, несмотря на предварительную оптимизацию, орган расследования вновь корректирует отдельные разделы (составные части) единого плана расследования.
Внесение изменений и дополнений в сформированный план расследования некоторыми авторами выделяется в самостоятельный этап планирования либо выносится за рамки планирования и структурно включается в процесс реализации плановых решений. Представляется, что обе позиции не являются бесспорными. Нередко на этапе объединения отдельных планов в общий либо в процессе реализации сформированного плана возникает необходимость внесения в него соответствующих изменений. Тем не менее выделять корректировку составленного плана расследования в самостоятельный этап не следует, т.к. процесс корректировки осуществляется на всем этапе планирования расследования, при этом структура планирования не будет менее эффективной.
Рассмотренные этапы планирования являются основной схемой формирования планов на первоначальном или последующем этапе расследования, а также по уголовному делу в целом. На завершающем этапе процесс планирования, как правило, приобретает упрощенную структуру.
Планирование отдельных процессуальных и иных действий и/или их комплексов, по существу, имеет ту же структуру, но меньший объем по содержанию.
Таким образом, конечный результат процесса планирования - готовый (сформулированный) план расследования. В криминалистической литературе приводятся различные рекомендации относительно структуры и содержания планов расследования преступлений. Так, в одном из пособий указывается, что план расследования должен обязательно содержать следующие данные: 1) наименование дела; 2) время его возбуждения и время принятия к производству следователем; 3) срок окончания расследования; 4) лицо, подвергнутое аресту; 5) дата ареста; 6) графы: а) доверсионные вопросы (нуждающиеся в выяснении еще при отсутствии оснований для какой-либо версии); б) версии; в) подлежащие решению вопросы; г) необходимые мероприятия; д) срок выполнения каждого мероприятия; е) исполнители; ж) отметка о выполнении мероприятия (что установлено в результате его проведения) *(571).
В другом пособии предлагается включать в план следующие разделы:
1) исходные данные, послужившие основанием для выдвижения версий;
2) следственные версии (их содержание и последовательность);
3) вопросы и обстоятельства, подлежащие установлению по всем версиям в отдельности;
4) следственные (процессуальные), розыскные и другие действия, которые необходимо произвести по делу;
