И сведений для анализа документации системы менеджмента

Лекция 3

Аудит документов систем менеджмента

Комплект документов системы менеджмента должен соответствовать требованиям 4.2.1 ГОСТ ISO 9001 или 4.4.4 ГОСТ Р ИСО 14001.

При проверке содержания документов анализируют, все ли требования ГОСТ ISO 9001 или ГОСТ Р ИСО 14001 к документации учтены в соответствующей системе менеджмента.

Орган по сертификации проверяет наличие документов, необходимых организации для обеспе­чения эффективного планирования, осуществления процессов и управления ими.

Проверяют, соответственно, наличие у организации Политики в области качества (Экологической политики), целей в области качества {экологические цели и задачи), Руководства по качеству/Руководства по экологическому менеджменту, обязательных документированных процедур и соответствие этих доку­ментов требованиям ГОСТ ISO 9001 или ГОСТ Р ИСО 14001.

Примечание — Допускается представление объединенных процедур по нескольким видам деятель­ности в одном документе (например, процедуры управления документацией и записями, процедуры выполнения корректирующих и предупреждающих действий).

Орган по сертификации проверяет записи, указанные как обязательные в пунктах ГОСТ ISO 9001 или ГОСТ Р ИСО 14001 с учетом допустимых исключений.

Примечание — Орган по сертификации должен учитывать, что организации могут разрабатывать и применять дополнительно другие записи, необходимые для регистрации данных относительно результативно­сти процессов системы менеджмента и соответствия качества продукции предъявляемым требованиям.

 

ПЕРЕЧЕНЬ ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ ДОКУМЕНТОВ

И СВЕДЕНИЙ ДЛЯ АНАЛИЗА ДОКУМЕНТАЦИИ СИСТЕМЫ МЕНЕДЖМЕНТА

1. Полные реквизиты организации.

2. Свидетельства о регистрации, внесении записи в ЕГРЮЛ, постановке на учет в налоговую инспекцию; выписка из ЕГРЮЛ, коды статистики, Устав (заверенные копии).

3. Сведения об организационной структуре предприятия, в частности о распределении ответственности и полномочий.

4. Структурная схема организации с указанием административных и инженерных служб, основных и вспомогательных подразделений (цехов, участков, производственных площадок).

5. Сведения о видах производимых работ и/или выпускаемой продукции (перечень, разрешительная документация, установленные требования и т.п.)

6. Материалы о системе менеджмента, действующей на предприятии:

− структура документации СМ, общий перечень;

− экземпляр Политики в области качества/безопасности (если она выполнена в виде отдельного документа и не включена в Руководство по качеству/безопасности);

− экземпляр Руководства по качеству/безопасности (при наличии);

− экземпляры обязательных документированных процедур;

− сведения относительно проведения внутренних аудитов (один цикл внутренних проверок, охватывающий всю область применения СМ, предшествующий сертификации) и анализа СМ со стороны руководства (анализ, предшествующий сертификации);

− перечень организаций – основных потребителей продукции (услуг);

− сведения обо всех процессах СМ, переданных организацией-заявителем сторонним организациям.

7. Документы, необходимые организации для обеспечения эффективного планирования, осуществления процессов и управления ими в соответствии с действующим перечнем документов СМ, включая записи (выборочно, по запросу органа по сертификации).

Примечания:

- перечень необходимых документов и записей, предоставляемый проверяемой организацией в орган по сертификации, может быть уточнен в каждом конкретном случае и определен органом по сертификации;

- орган по сертификации вправе потребовать от проверяемой организации дополнительные документы, включая записи, необходимые для анализа;

- при проведении первого этапа аудита полностью или частично на территории заказчика часть документов и сведений из настоящего перечня может быть предоставлена комиссии по сертификации непосредственно в проверяемой организации.