Процессуальный порядок назначения и производства судебной экспертизы

Судебная экспертиза — урегулированное уголовно-процессуальным за­коном назначение экспертизы и исследование экспертом представ­ленных ему следователем, дознавателем, судьей или судом объектов, имеющих значение для правильного разрешения уголовного дела.

Материальным основанием назначения и производства судебной экспертизы является необходимость использования для установле­ния обстоятельств, имеющих значение для дела, специальных по­знаний в области техники, науки, искусства или ремесла.

Специальными признаются знания, которыми лицо владеет в си­лу получения специального образования, профессионального прак­тического опыта в рамках полученной специальности или умений и навыков в определенном виде деятельности.

Процессуальным основанием назначения и производства судебной экспертизы выступают постановления дознавателя, следователя, су­дьи или определение суда¹.

Процессуальным основанием назначения и производства судеб­ной экспертизы в случаях, указанных в п. 3 ч. 2 ст. 29 УПК РФ, может быть только судебное решение.

 

¹ По заявлению обвиняемого государственное экспертное учреждение провело исследование материалов и выдало ему экспертное заключение. Однако следова­тель отказался приобщить заключение эксперта к материалам дела, в связи с чем обвиняемый обратился в Конституционный Суд Российской Федерации с просьбой о признании ряда норм этого решения неконституционными. В выне­сенном определении Конституционный Суд Российской Федерации указал на то, что порядок назначения и проведения экспертизы, установленный законом, предполагает, что основанием для производства экспертизы в государственном учреждении является не заявление обвиняемого или его защитника, а постанов­ление органа дознания, предварительного следствия, прокурора или суда. Кроме того, закон предусматривает механизм защиты прав обвиняемого в плане назна­чения и производства экспертизы. По этим основаниям суд отказал в принятии жалобы к рассмотрению. См.: Определение Конституционного Суда Российской Федерации от 4 марта 2004 г. об отказе в принятии к рассмотрению жалобы гражданина Проня Александра Викторовича на нарушение его конституционных прав п. 4 ч. 4 ст. 47, п. 2 ч. 1 ст. 53, ст. 74, 85 и 86 Уголовно-процессуального кодек­са Российской Федерации // Российская газета. 2004. 7 июля.

II. Предварительное досудебное производство

Если подозреваемый или обвиняемый не содержится под стра­жей, то следователь с согласия руководителя следственного органа, а дознаватель с согласия прокурора возбуждают перед судом хо­датайство о его помещении в медицинский или психиатрический стационар для производства судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы.

Судебное решение принимается в порядке, установленном ст. 165 УПК РФ.

Помещение подозреваемого, обвиняемого в судебно-медицинский или судебно-психиатрический стационар, который является разно­видностью медицинского учреждения, представляет собой круглосу­точное нахождение этих лиц в соответствующих стационарах.

В случае помещения подозреваемого в психиатрический стацио­нар для производства судебно-психиатрической экспертизы срок, в течение которого ему должно быть предъявлено обвинение в соот­ветствии со ст. 172 УПК РФ, прерывается до получения заключения экспертов (ст. 203 УПК РФ).

В постановлении следователя, дознавателя, судьи или определе­нии суда о назначении судебной экспертизы отражаются:

1) основания назначения судебной экспертизы;

2) фамилия, имя и отчество эксперта или наименование учреж­дения, в котором должна быть произведена судебная экспертиза;

3) вопросы, поставленные перед судебным экспертом;

4) материалы, предоставляемые в распоряжение эксперта или экспертного учреждения для проведения соответствующего исследо­вания.

Обязательными участниками назначения судебной экспертизы явля­ются следователь или дознаватель, эксперт, руководитель экспертного учреждения, подозреваемый, обвиняемый или потерпевший в случа­ях, указанных в законе, защитники и представители потерпевшего.

К обязательным участникам производства судебной экспертизы относятся следователь или дознаватель и эксперт, а в случае необ­ходимости исследования личности — подозреваемый, обвиняемый, а также потерпевший для установления обстоятельств, указанных в уголовно-процессуальном законе.

Факультативными участниками судебной экспертизы могут быть свидетель во всех случаях, а также потерпевший, когда его исследова­ние не является по уголовно-процессуальному закону обязательным.

В этих ситуациях экспертное исследование потерпевшего и свидетеля допускается только с их письменного согласия или со­гласия их законных представителей, которое также дается в пись­менном виде.

15. Следственные действия

Судебная экспертиза производится судебными экспертами, ра­ботающими в государственных экспертных учреждениях¹, и иными экспертами из числа лиц, обладающих специальными познаниями².

Следователь, дознаватель знакомят подозреваемого, обвиняемо­го, их защитников с постановлением о назначении судебной экс­пертизы и разъясняют им права, предусмотренные ст. 198 УПК РФ.

При назначении и производстве экспертизы подозреваемый, об­виняемый и их защитники вправе:

1) знакомиться с постановлением о назначении судебной экс­пертизы;

2) заявлять отвод эксперту или ходатайствовать о производстве судебной экспертизы в другом экспертном учреждении;

3) ходатайствовать о привлечении в качестве эксперта указанных ими лиц либо о производстве судебной экспертизы в конкретном экспертном учреждении;

4) ходатайствовать о внесении в постановление о назначении судебной экспертизы дополнительных вопросов эксперту;

5) присутствовать с разрешения следователя, дознавателя при производстве экспертизы и давать объяснения эксперту;

6) знакомиться с заключением эксперта или его сообщением о невозможности дачи экспертного заключения, а также с протоко­лом допроса эксперта.

Потерпевший, свидетель, в отношении которых производилось экспертное исследование, вправе знакомиться с заключением экс­перта.

Кроме этого, потерпевший пользуется также только правами, предусмотренными лишь п. 1 и 2 ч. 1 ст. 198 УПК РФ, что явно не согласуется с продекларированными законодателем принципами законности, состязательности и равноправия сторон.

Об ознакомлении перечисленных участников уголовного судо­производства с постановлением о назначении судебной экспертизы и разъяснении им прав составляется протокол, который подписыва­ется следователем и лицами, ознакомленными с соответствующим постановлением (ст. 195 УПК РФ).

В ряде случаев уголовно-процессуальный закон требует обяза­тельного производства экспертизы допустимости сведений в качест­ве доказательств.

¹ О правовом регулировании деятельности государственных экспертов более подробно см.: Федеральный закон от 31 мая 2001 г. «О государственной судебно-экспертной деятельности в Российской Федерации» // Российская газета. 2001. 5 июня.

² На основе этого закона министерства, ведомства, комитеты издают различные подзаконные акты: инструкции, перечни и т.п.

II. Предварительное досудебное производство

Согласно ст. 196 УПК РФ назначение и производство эксперти­зы обязательны, если необходимо установить:

1) причины смерти;

2) характер и степень вреда, причиненного здоровью¹;

3) психическое или физическое состояние подозреваемого, об­виняемого, когда возникает сомнение в их вменяемости или спо­собности самостоятельно защищать свои права и законные интере­сы в уголовном судопроизводстве;

4) психическое или физическое состояние потерпевшего, когда возникает сомнение в его способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения уголовного дела, и давать соответствующие объективной действи­тельности показания;

5) возраст подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, когда это имеет значение для уголовного дела, а документы, подтвер­ждающие их возраст, отсутствуют или вызывают сомнение.

Следователь вправе присутствовать при производстве судебных экспертиз и получать разъяснения эксперта по поводу проводимых им действий (исследований).

Факт присутствия следователя при производстве экспертизы должен быть отражен в заключении эксперта (ст. 197 УПК РФ).

Производство экспертизы осуществляется в экспертном учреж­дении или вне экспертного учреждения (ст. 199 УПК РФ).

Следователь, признав необходимым производство экспертизы в экспертном учреждении, направляет его руководителю свое поста­новление и соответствующие материалы, необходимые для ее про­изводства.

Руководитель экспертного учреждения после получения поста­новления следователя поручает производство экспертизы одному или нескольким экспертам из числа сотрудников данного учрежде­ния, уведомив об этом следователя.

При этом руководитель экспертного учреждения, за исключени­ем руководителя государственного судебно-экспертного учрежде­ния, разъясняет эксперту или экспертам их права и обязанности, установленные ст. 57 УПК РФ, и предупреждает об уголовной от­ветственности, которую предусматривает ст. 307 УК РФ.

Руководитель экспертного учреждения вправе возвратить без исполнения постановление о назначении судебной экспертизы и представленные материалы, если в учреждении отсутствуют экспер-

¹ Постановление Правительства Российской Федерации от 17 августа 2007 г. «Об утверждении Правил определения степени тяжести вреда, причиненного здоровью человека» // Российская газета. 2007. 24 августа.

15. Следственные действия

ты конкретной специальности или специальные условия для прове­дения экспертных исследований.

При этом руководитель экспертного учреждения обязан указать на мотивы отказа от производства экспертизы и возвращения мате­риалов, представленных для исследования.

При производстве экспертизы вне экспертного учреждения сле­дователь вызывает к себе лицо, которому поручает производство экспертизы, удостоверяется в его личности, специальности, компе­тентности, устанавливает его отношение к подозреваемому, обви­няемому, потерпевшему, проверяет наличие или отсутствие основа­ний к заявлению ему отвода.

Затем он вручает лицу постановление о назначении судебной экс­пертизы, разъясняет ему права и обязанности эксперта и предупреж­дает об уголовной ответственности, предусмотренной ст. 307 УК РФ.

Если эксперт делает какие-либо заявления или возбуждает хода­тайство, то следователь обязан составить протокол с соблюдением требований ст. 166, 167 УПК РФ.

Эксперт вправе возвратить без исполнения постановление о на­значении судебной экспертизы, если представленных материалов недостаточно для ее производства или, по его мнению, он не обла­дает достаточными знаниями (достаточной квалификацией) для производства судебной экспертизы.

В сфере уголовного судопроизводства достаточно широко рас­пространены сравнительные экспертные исследования, объектом которых являются продукты жизнедеятельности человека.

Для производства сравнительных экспертных исследований следо­ватель, дознаватель вправе получить образцы почерка и других про­дуктов (или объектов) жизнедеятельности человека.

Получение образцов для сравнительного исследования — урегули­рованное уголовно-процессуальным законом следственное действие (понимаемое в широком смысле слова), заключающееся в отобрании у субъектов уголовного процесса продуктов и иных объектов их жиз­недеятельности с целью сравнения с обнаруженными вещественны­ми доказательствами (ст. 202 УПК РФ).

Уголовно-процессуальный закон упоминает в качестве образцов лишь образцы почерка.

Затем законодатель указывает на то, что можно получать также «иные образцы для сравнительного исследования».

Под иными образцами для сравнительного исследования законо­датель понимает различные продукты жизнедеятельности человека в виде его отпечатков пальцев, крови, слюны, спермы, волос, прикуса зубов и т.д.

II. Предварительное досудебное производство

Материальными основаниями получения образцов для сравнитель­ного исследования являются достаточные данные, указывающие на то, что с помощью сравнительной экспертизы можно будет устано­вить принадлежность соответствующих объектов конкретному лицу или обнаружить новые доказательства по уголовному делу.

Процессуальным основанием получения образцов для сравнитель­ного исследования служит постановление дознавателя или следовате­ля об отобрании образцов или постановление о назначении судеб­ной экспертизы, если образцы отбираются экспертом в ходе произ­водства судебной экспертизы.

Обязательными участниками получения образцов для сравни­тельного исследования являются следователь, дознаватель и лицо, у которого отбираются образцы.

Обычно образцы для сравнительного исследования отбираются у подозреваемого или обвиняемого.

К факультативным участникам рассматриваемого следственного действия относятся потерпевший, свидетель, специалист, защитник, представитель участника уголовного процесса, адвокат свидетеля и должностное лицо органа, осуществляющего оперативно-розыскную деятельность.

Следователь вправе получить указанные образцы от свидетеля или потерпевшего, но лишь в случае необходимости проверить, не оставлены ли этими лицами следы в определенном месте или на вещественных доказательствах.

Об изъятии образцов для сравнительного исследования состав­ляется протокол с соблюдением требований ст. 166, 167 УПК РФ, за исключением требования об участии понятых.

При получении образцов для сравнительного исследования не допускается применение методов, опасных для жизни или здоровья участника уголовного процесса или унижающих его честь и досто­инство.

В криминалистике существуют определенные классификации судебных экспертиз по различным критериям (основаниям).

Эти экспертизы имеют непосредственное отношение к сфере уголовного судопроизводства, в связи с чем их производство было подвергнуто правовому регулированию.

В частности, при необходимости следователь может назначить производство основной и дополнительной, первоначальной (основ­ной) и повторной, единоличной и комиссионной, отраслевой и комп­лексной экспертиз.

Комиссионная экспертиза — экспертное исследование представ­ленных материалов группой специалистов одной специальности, количество которых не может быть менее двух.

15. Следственные действия

Комиссионный характер экспертных исследований определяется следователем, дознавателем либо руководителем судебно-экспертного учреждения, специалистам которого поручено производство судеб­ной экспертизы.

Если по результатам проведенных исследований выводы экспер­тов по поставленным вопросам совпадают, то они составляют еди­ное экспертное заключение.

В случае возникновения разногласий по некоторым вопросам ка­ждый из экспертов, участвовавших в производстве судебной эксперти­зы, дает по этим вопросам отдельное заключение (ст. 200 УПК РФ).

Это положение законодателя логично было бы дополнить пра­вилом о необходимости назначения и производства в этом случае повторной экспертизы для разрешения спорных вопросов.

Комплексная экспертиза — экспертное исследование представ­ленных материалов группой специалистов, владеющих знаниями из различных специальностей (различных областей знания).

В заключении экспертов, участвующих в производстве ком­плексной судебной экспертизы, отражаются сведения о том, какие исследования и в каком объеме провел каждый эксперт, какие об­стоятельства он установил и к каким выводам пришел.

Каждый из экспертов, участвовавший в производстве комплекс­ной судебной экспертизы, подписывает ту часть экспертного заклю­чения, которая содержит описание проведенных им исследований, и несет за нее (т.е. за часть исследований) ответственность, преду­смотренную законом (ст. 201 УПК РФ).

Дополнительная экспертиза — экспертное исследование, прово­димое при недостаточной ясности или полноте заключения экспер­та либо при возникновении новых вопросов в отношении ранее ис­следованных экспертом обстоятельств.

В силу того, что обоснованность выводов судебного эксперта, проводившего первоначальную (основную) экспертизу, не подверга­ется сомнению, уголовно-процессуальный закон допускает произ­водство дополнительной экспертизы как экспертом, ранее прово­дившим исследование, так и другим экспертом (ст. 207 УПК РФ).

Повторная (новая) экспертиза — экспертное исследование, на­значаемое и проводимое при наличии разумных сомнений в обос­нованности первоначального заключения эксперта или при обнару­жении противоречий в выводах эксперта или экспертов по одним и тем же вопросам.

Повторная экспертиза по существу является новой, так как она назначается и производится в случаях возникновения сомнений в обоснованности заключения эксперта или экспертов.

II. Предварительное досудебное производство

Поэтому уголовно-процессуальный закон совершенно справед­ливо требует, чтобы эту экспертизу проводил другой эксперт (или другие эксперты).

По результатам исследований эксперт (или группа экспертов) составляет экспертное заключение.

Экспертное заключение — процессуальный документ, в котором эксперт фиксирует факт, ход и результаты экспертного исследования.

Содержание экспертного заключения состоит из трех частей:

а) вводной;

б) описательной;

в) заключительной.

Во вводной части эксперт обязан отразить сведения:

1) о дате, времени и месте производства экспертных исследований;

2) об основаниях назначения и производства судебной экспертизы;

3) о должностном лице, назначившем судебную экспертизу;

4) об экспертном учреждении и об эксперте (фамилия, имя и отчество эксперта, его образование, специальность, стаж работы по специальности, ученая степень или ученое звание, занимаемая должность);

5) о предупреждении эксперта об ответственности за дачу заве­домо ложного заключения;

6) о вопросах, поставленных перед экспертом органом расследо­вания;

7) об объектах исследования и материалах, представленных для экспертного исследования;

8) о лицах, присутствовавших при производстве судебной экс­пертизы.

Описательная часть заключения эксперта содержит описание примененных и апробированных на практике методик исследования представленных объектов, содержание экспертного исследования и его результаты.

Заключительная часть рассматриваемого процессуального доку­мента включает в себя выводы эксперта по поставленным перед ним вопросам и их обоснование.

Именно выводы эксперта представляют собой доказательства по уголовному делу.

Если при производстве экспертного исследования судебный эксперт установит обстоятельства, имеющие, по его мнению, значе­ние для правильного разрешения уголовного дела, но по поводу ко­торых ему не были поставлены соответствующие вопросы, то он вправе выйти за пределы предмета судебной экспертизы, опреде­ляемые поставленными перед ним вопросами, и указать на них в своем экспертном заключении.

15. Следственные действия

При этом эксперт вправе выйти за пределы предмета экспертизы,

но не за пределы своей специальности.

Материалы, иллюстрирующие заключение и обеспечивающие его наглядность (фотографии, схемы, графики и т.п.), прилагаются к экспертному заключению и являются его составной частью (ст. 204 УПК РФ).

Одной из самых распространенных ошибок в следственной и судебной практике является то, что участники уголовного процесса изучают обычно только заключительную часть рассматриваемого уголовно-процессуального средства доказывания.

При этом стороны упускают возможность опровержения выво­дов эксперта ссылкой на то, что он использовал устаревшие или не апробированные на практике методики исследования, что его за­ключение отличается противоречивостью и т.п.

Из этого следует, что участники процесса должны внимательно изучать не только заключительную, но и вводную и описательную части заключения эксперта, ибо они, как и выводы эксперта в це­лом, должны отличаться непротиворечивостью.

После получения заключения эксперта (или экспертов) следова­тель, дознаватель вправе, а в некоторых случаях обязаны совершить следующие действия.

Согласно ст. 205 УПК РФ следователь вправе по собственной инициативе или по ходатайству лиц, указанных в ч. 1 ст. 206 УПК РФ, допросить эксперта для разъяснения данного им заключения.

Допрос эксперта до представления им экспертного заключения в связи с проведенными исследованиями не допускается.

Эксперт не может быть допрошен по поводу сведений, ставших ему известными, в связи с производством судебной экспертизы, если они не относятся к предмету назначенной экспертизы.

Допрос судебного эксперта оформляется протоколом в соответ­ствии с требованиями ст. 166, 167 (ст. 205 УПК РФ).

Следователь, дознаватель обязаны предъявить заключение экс­перта, сообщение эксперта о невозможности дачи экспертного за­ключения и протокол допроса эксперта при его наличии подозре­ваемому, обвиняемому, их защитникам, которым разъясняются при этом право ходатайствовать о назначении дополнительной либо по­вторной экспертиз.

Если судебная экспертиза производилась по ходатайству потер­певшего либо в отношении потерпевшего или свидетеля, то им также предъявляется заключение эксперта (ст. 206 УПК РФ).

Таким образом, рассмотренное следственное действие, отли­чающееся значительным уголовно-процессуальным своеобразием,

II. Предварительное досудебное производство

по своему содержанию состоит из четырех относительно самостоя­тельных блоков (частей):

1) процедуры назначения производства судебной экспертизы;

2) исследования экспертом (или экспертами) представленных следователем объектов и иных материалов;

3) составления экспертом или экспертами заключения;

4) комплекса действий следователя после получения им по уго­ловному делу заключения эксперта или экспертов.

Существенными особенностями обладает оценка заключения эксперта.

Участники уголовного судопроизводства при его оценке должны обращать внимание на:

1) соблюдение уголовно-процессуального закона при назначе­нии судебной экспертизы;

2) компетентность эксперта;

3) объекты, которые были подвергнуты экспертному исследованию;

4) научность и апробированность методик экспертного исследования;

5) непротиворечивость вводной, описательной и заключитель­ной частей экспертного исследования;

6) соответствие выводов эксперта иным доказательствам, имею­щимся в уголовном деле.

Таким образом, при добросовестном отношении работников ор­ганов расследования система следственных действий, существующая в нашей стране, обеспечивает возможность достаточно эффективно­го контроля над состоянием преступности.

Глава 16

Привлечение лица в качестве обвиняемого и предъявление обвинения