Основания уголовно-правового характера:
- наличие возбужденного уголовного дела;
- ставшие известными оперативным подразделениям факты о подготовке или совершении преступления;
- поручения следователя, прокурора, суда по имеющимся в их производстве уголовным делам;
Основания смешанного характера:
- запрос других субъектов ОРД;
- постановления об обеспечении безопасности защищаемых лиц;
- запросы международных правоохранительных организаций;
- наличие сведений о фактах или событиях, создающих угрозу РФ;
- ставшие известными сведения о без вести пропавших, неопознанных трупах.
Условия осуществления ОРМ.
Условия осуществления ОРМ - это установленные законом специальные правила, обуславливающие подготовку и проведение конкретного ОРМ.
Условия общего действия:
- осуществляются на территории РФ (если не предусмотрено иное)
- гражданство, национальность не являются препятствием для проведения ОРМ;
Условия, содержащие исключения:
- ограничение осуществления некоторых ОРМ (необходимо решение суда);
- наличие информации о преступлениях, по которым предварительное следствие обязательно.
Сущность и содержание ОРМ, организация и проведение которых осуществляется оперативным работником самостоятельно (опрос; наведение справок; сбор образцов для сравнительного исследования; исследование предметов и документов; отождествление личности).
Опрос - сбор фактической информации в процессе беседы с лицом, которое обладает (предположительно обладает) ею для решения конкретной задачи ОРД,
Нормативное регулирование: закон «Об ОРД»
Обязательным признаком данного ОРМ выступает лицо - носитель информации добровольно ее излагающее.
Опрос бывает: гласный, негласный, зашифрованный.
Субъект опроса - оперативный работник или по его поручению иные лица.
Опрос отличается от схожего следственного действия - допроса по нормативному регулированию, субъекту, по лицу-носителю.
Наведение справок - получение фактической информации путем направления запросов юридическому или физическому лицу, могущему ею обладать или получение аналогичной информации путем непосредственного ознакомления с соответствующими носителями информации (документов и др.).
Информационные системы, в которые направляются запросы включают: общероссийские и региональные информационно-поисковые системы; архивы и др. документальные источники (коллекции, фототеки и др.).
Законом охраняется информация, содержащая:
- налоговую тайну (ст. 102 НК);
- банковскую тайну (ст. 183 УК);
- врачебную тайну (ст. 137 УК);
- нотариальную тайну (ст. 137 УК);
- тайну связи (ст. 15 закона «О почтовой связи»);
- тайну страхования (ст. 137 УК);
- тайну усыновления (ст. 155 УК);
- государственную тайну (ст. 29 Конституции, ст. 283, 284 УК);
- коммерческую и служебную тайну (ст. 139 ГК, 183 УК);
- данные служебного характера (Пост. Правит. От 3.11.94 г.);
- конфиденциальные данные (ст. 727, 711, 1032 ГК и ст. 16 ТК);
- тайну предварительного следствия (с. 310 УК);
- адвокатскую тайну (ст. 137 УК);
- сведения о безопасности судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов (ст. 311, 320 УК);
- журналистскую тайну (ст. 144 УК).
Следует учитывать, что лица некоторых должностных категорий обязаны хранить доверенную им чужую информацию (адвокаты, журналисты и др.) и не обязаны сообщать ее оперативным подразделениям. Поэтому в запросе следует уточнять, что разглашения не произойдет, изменится лишь форма хранения информации, поскольку она трансформируется в служебную тайну, которую обязан хранить оперативный работник.
ОРМ проводится как гласно, так и негласно. Оперативный работник должен зашифровать истинную цель мероприятия.
ОРМ отличается от собирания доказательств в уголовном процессе (предоставление организациями предметов и документов).
Сбор образцов для сравнительного исследования - обнаружение и изъятие потенциальных носителей информации с целью их сравнения с объектами, которыми располагает оперативный работник либо с целью последующего обнаружения отождествленных предметов у лиц, представляющих оперативный интерес.
Обязательным признаком ОРМ является предмет (образец), который является предметом преступного посягательства либо сохранил на себе следы преступления.
Образцы делятся на две группы:
- выражающие общие признаки;
- выражающие признаки др. предметов (отпечатки пальцев, образцы почерка).
Образцы могут быть свободными и экспериментальными (полученные специально).
При сборе образцов запрещается создавать условия, опасные для жизни др. людей, а также угрожать экологической безопасности.
ОРМ может быть гласным, негласным или зашифрованным.
При проведении ОРМ допустимо использование технических средств.
Исследование предметов и документов - изучение объектов материального мира с целью выявления следов преступления, а также познание иных особенностей для решения задач ОРД.
Предмет - любой материальный предмет.
Документ - зафиксированная на материальном носителе информация, с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать (документы могут быть рукописные, машинописные, полиграфические, фото- видео и др.).
Основным условием ОРМ является сохранение возможности для будущего исследования (экспертизы) для доказывания.
Субъектом выступает специалист (экспертные и иные учреждения).
Наблюдение - тайный визуальный (слуховой, радиолокационный и др.) контроль за объектом (лицо, местность, транспорт, здание и т.д.).
При наблюдении могут использоваться технические средства.
Субъект - опер. работник, иные лица по его поручению, специальные подразделения (в этом случае необходимо разрешение руководства).
Тактические приемы: вилка, цепочка.
Отождествление личности - заключается в установлении и идентификации лица (неопознанного трупа) по индивидуализирующим его статическим (пальцы, запахи) и динамическим признакам (походка, мимика, речь) признакам.
Отождествление личности является разновидностью опознания, включающего опознание человека и опознании иных объектов материального мира (предметов, животных).
В качестве обязательного признака ОРМ выступает лицо-носитель информации.
Отождествление может быть непосредственное и опосредованное (по фотографии).
Осуществляется ОРМ в отношении объекта опознания, как правило, негласно (проверка по учетам).
Содержание ОРМ, для которых требуется разрешение руководства (проверочная закупка; наблюдение; оперативное внедрение; контролируемая поставка; оперативный эксперимент).
Проверочная закупка - создание ситуации сделки по приобретению объектов материального мира (в т.ч. запрещенных либо оборот которых ограничен). Сделка является возмездным действием субъекта закупки. Проводится с целью получения информации о вероятной преступной деятельности продавца.
Окончанием закупки является момент расчета, после которого покупатель может распоряжаться купленным товаром.
Если проводится закупка разрешенных к обращению товаров, то разрешение на ее проведение не требуется, Такая закупка называется контрольной, После проверки расчетов товар и деньги возвращаются владельцам.
Субъектом закупки может выступать только покупатель, но не продавец. Закупка может осуществляться путем обмена, заема, аренды.
Могут использоваться технические средства и СХВ.
Контролируемая поставка - метод при котором допускается ввоз, провоз или вывоз вызывающих подозрения партий груза с ведома или под надзором компетентных органов в целях расследования преступлений или выявления лиц, совершивших преступления.
Виды:
- внутренняя; внешняя; транзитная.
Предметы поставки классифицируются:
- предметы, добытые преступным путем или сохранившие на себе следы преступления;
- предметы свободная реализация которых запрещена или оборот ограничен (оружие, боеприпасы, ВВ, психотропные вещества, сильнодействующие яды, наркотические средства, валютные ценности, драгоценные камни и металлы и др.).
Особенности контролируемой поставки наркотических и психотропных средств:
Основания:
- факт обнаружения наркотиков в почтовых отправлениях;
- сообщения иных органов.
Этапы:
- ОРМ по выявлению;
- документирование факта незаконной транспортировки;
- негласное сопровождение;
- задержание получателей и лиц, сопровождавших груз.
Условия эффективности:
- отсутствие препятствий со стороны законодательства;
- факт обнаружения не предан огласке;
- негласный контроль за перемещением;
- временной промежуток перемещения, позволяющий принять необходимые меры;
- возможность использования средств связи для координации действий.
Оперативное внедрение - приобретение конфиденциального источника внутри объекта оперативного интереса или в его окружении для получения информации для решения задач ОРД.
Способы внедрения:
- приобретение источника;
- ввод имеющегося источника.
Запрещается предоставлять кому то бы ни было сведения об источниках оперативной информации без их письменного согласия.
Оперативный эксперимент - создание соответствующих условий и активное наблюдение за лицом, представляющим оперативный интерес для получения информации о подготовке или совершении данным лицом преступления.
Проводится лишь по преступлениям, относящимся к категории тяжких.
Виды оперативного эксперимента:
Он осуществляется для установления возможности:
- наличия конкретного события;
- восприятия конкретного события;
- совершения лицом конкретного действия;
- установления механизма совершения преступления.
В процессе оперативного эксперимента запрещается:
- искусственно создавать условия для совершения преступлений;
- создавать доказательства совершения преступлений;
- совершать действия унижающие права и достоинство граждан;
- совершать действия угрожающие участникам ОРМ или другим гражданам.
Результаты оперативного эксперимента способствуют:
- проверке выдвинутых версий;
- проверке данных о причастности лица к преступлению;
- осуществлению задержания;
- подготовке и проведению следственных действий;
- установлению условий, способствующих совершению преступлений.
Оперативный эксперимент проводится негласно. В его процессе могут использоваться технические средства.
Отличие оперативного эксперимента от оперативной комбинации, представляющей собой комплекс действий, объединенных единым замыслом, легендой, направленных на решение частных задач ОРД.
Отличием оперативного эксперимента от следственного является конспиративность, то есть маскировка цели, ролей, задач. Следственный эксперимент фиксируется процессуальным документом, оперативный - иным.
Содержание ОРМ, требующих судебного решения (прослушивание телефонных переговоров; снятие информации с технических каналов связи; контроль почтовых отправлений; обследование зданий, сооружений, участков местности, транспортных средств).
ОРМ данной группы регламентируется законом и межведомственной Инструкцией.
Условия для проведения ОРМ:
- наличие судебного решения;
- наличие специальной информации;
- наличие задания;
- использование возможностей оперативно-технических служб;
- проводится только по преступлениям, по которым обязательно предварительное следствие.
Прослушивание телефонных переговоров - негласное прослушивание с помощью технических средств телефонных переговоров с фиксацией результатов для получения информации о действиях лица, его связей и иных сведений.
Может осуществляться по письменной просьбе лица в случаях:
- угрозы жизни и здоровью;
- при наличии постановления, утвержденного руководителем, уполномоченным на осуществление ОРД.
- судья уведомляется в течении 24 часов.
ОРМ может осуществляться по мотивированному постановлению руководителя, с уведомлением судьи в течении 24 часов и получении разрешения в течении 48 часов:
- при наличии случаев, не терпящих отлагательства, могущих привести к совершению тяжкого преступления;
- при наличии данных о фактах и событиях, создающих угрозу России. В этих случаях
Максимальный срок непрерывного проведения ОРМ - 6 мес.
Снятие информации с технических каналов связи - выражается в получении и фиксации информации, находящейся электронных хранилищах (ЭВМ) и передающейся по сетям электрической связи, телевизионным и телекоммуникационным системам.
Нормативная база - закон и межведомственная Инструкция.
Технический канал связи - элемент сети электросвязи, то есть технологической системы обеспечивающей один или несколько видов передач: телефонная, телеграфная, факсимильная, телетайпная и др., в т. ч. теле-звуковое и иные виды радио и приводного вещания.
Если снятие информации связано с вторжением в частную жизнь граждан, то необходимо судебное решение.
Законом предусмотрено:
- все предприятия и объекты связи, действующие на территории России при разработке эксплутационных сетей связи должны оказывать содействие и предоставлять оперативным подразделениям возможность проведения ОРМ на сетях связи, не допускать расшифровки организационных и тактических приемов проведения ОРМ (ст. 14 закона «О связи»);
- физические и юридические лица в России предоставляющие услуги почтовой связи, электросвязи всех видов, в т. ч. телекодовой, конфиденциальной, спутниковой обязаны по требованию органов ФСБ включать в состав аппаратных средств дополнительное оборудование и программные средства, необходимые для проведения ОРМ (ч. 4 ст. 15 закона «О ФСБ»).
Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений - конспиративный осмотр письменной и иной, зафиксированной на материальных носителях корреспонденции с целью обнаружения сведений о преступной деятельности лица, выявления его связей, получения иной информации.
Нормативная база - аналогично предыдущим.
Почтовая корреспонденция - письма, посылки, бандероли, прямые почтовые контейнеры.
Телеграфные сообщения - адресная электропередача информации по техническим каналам связи с фиксацией выходных данных на материальном носителе (бумага и др.).
Контролю может подвергаться входящая и исходящая корреспонденция конкретного лица, в т.ч. и зашифрованная.
Основания проведения аналогичны снятию информации с технических каналов связи.
Если планируется досмотр корреспонденции, содержащей гос. тайну, то постановление руководителя ОРД необходимо согласовать с руководителем органа гос. власти, наделенному полномочиями отнесения сведений к государственной тайне.
Экстренный контроль может проводится:
- в не терпящих отлагательства случаях, могущих привести к тяжкому преступлению;
- создающих угрозу государству;
в 24 часа извещается судья, в 48 часов необходимо получить разрешение, либо прекратить мероприятие.
Разрешается изымать предметы, изъятые из обращения.
Обследование зданий, сооружений, участков местности, транспортных средств - проникновение вглубь материального объекта, осмотр его изнутри с целью обнаружения следов преступления, орудий преступления, иных предметов, имеющих отношение к преступлению.
Объект проникновения может принадлежать лицу - объекту оперативного интереса, но может и не принадлежать.
Нормативная база: закон, Инструкция.
Необходимо судебное решение при негласном проникновении в жилое помещение, закрытый либо охраняемых объект.
Негласное проникновение проводится только по тяжким преступлениям.
Условия проведения аналогичных другим ОРМ.
Существует возможность изъятия каких либо предметов, при наличии опасности для жизни граждан или безопасности государства.
Гласное обследование проводится открыто и с зашифровкой цели. При этом необходимо согласие всех взрослых членов семьи.
При длящемся обследовании объект может оборудоваться специальными техническими средствами для слежения и фиксации.
Лекция № 6
«Институт содействия граждан органам, осуществляющим
Вопросы:
1. Сущность института конфиденциального сотрудничества.
2. Документирование ОРД, средства ОРД, стадии процесса ОРД, информация в оперативно-розыскном процессе, оперативно-аналитический поиск, оперативная проверка.
3. Защита сведений об органах, осуществляющих ОРД.
4. Использование результатов ОРД в уголовном процессе.
5. Контроль за ОРД.
6. Надзор за ОРД.
