ТЕМА: «Открытая экономика».
I. Ответы на вопросы.
1. Открытая экономика - это экономика, интегрированная в систему мировых хозяйственных связей, при которых любой хозяйственный субъект вправе осуществлять внешнеэкономические операции: экспорт/импорт товаров и услуг, а также финансовые сделки.
Закрытая экономика – это экономика, полностью изолированная от международной торговли (отсутствие экспорта, импорта или движения капитала). На практике - экономика с жесткими ограничениями, налагаемыми на торговлю и движение капитала. Правительство страны, проводящей политику закрытая экономика, всячески ограничивает внешнеэкономические связи, стремится к автаркии, изоляционизму.
2. Теория сравнительных преимуществ - открытая Д. Рикардо закономерность развития международной торговли, состоящая в том, что внешняя торговля является взаимовыгодной, если страна экспортирует товары, произведенные с относительно более низкими для нее издержками производства, и импортирует товары, издержки производства которых у нее относительно более высокие.
Международная торговля — это обмен товарами и услугами, с помощью которого страны удовлетворяют свои безграничные потребности на основе развития общественного разделения труда.
Основные теории международной торговли были заложены в конце XVIII - начале XIX в. выдающимися экономистами Адамом Смитом и Давидом Рикардо. А. Смит в своей книге «Исследование о природе и причинах богатства народов» (1776 г.) сформулировал теорию абсолютного преимущества и, полемизируя с меркантилистами, показал, что страны заинтересованы в свободном развитии международной торговли, поскольку могут выигрывать от нее независимо от того, являются они экспортерами или импортерами. Д. Рикардо в работе «Начала политической экономии и налогового обложения» (1817 г.) доказал, что принцип преимущества является лишь частным случаем общего правила, и обосновал теорию сравнительного преимущества.
При анализе теорий внешней торговли следует учитывать два обстоятельства. Во-первых, экономические ресурсы — материальные, природные, трудовые и другие — распределены между странами неравномерно. Во-вторых, эффективное производство различных товаров требует различных технологий или комбинаций ресурсов. При этом важно подчеркнуть, что экономическая эффективность, с которой страны способны производить различные товары, может изменяться и действительно изменяется со временем. Другими словами, преимущества, как абсолютные, так и сравнительные, которыми обладают страны, не являются раз и навсегда данными.
3. Экономическая политика протекционизма – это экономическая политика государства противоположная политике «свободной торговли» и направленная:
ü на защиту от иностранной конкуренции имеющих стратегическое значение отраслей отечественной экономики;
ü на временную защиту относительно недавно созданных отраслей отечественной экономики;
ü на расширение внешнего рынка;
ü как ответная мера при проведении политики протекционизма торговыми партнерами.
Рассмотрим основные принципы политики свободной торговли.
Свободная торговля - принцип внешнеторговой политики, предусматривающий свободу фирм в принятии и осуществлении решений по ведению внешней торговли.
В основе свободной торговли лежат следующие аргументы:
1) беспрепятственно осуществляемая торговля, которая способствует взаимовыгодному международному разделению труда;
2) в большой степени способствует увеличению реального национального продукта всех стран;
3) создает возможность повышения уровня жизни на всем земном шаре.
Благодаря свободной торговле, базирующейся на принципе сравнительных издержек, мировая торговля может достигнуть более эффективного размещения ресурсов и более высокого уровня материального благосостояния.
4. В современной экономике межгосударственные экономические отношения осуществляются по двум основным каналам — международной торговли и финансов. Внешнеторговые связи предполагают, что часть продукции, произведенной в данной стране, вывозится за границу (экспортируется), в то время как часть товаров и услуг, произведенных за рубежом, импортируется, т. е. потребляется или инвестируется в данной стране.
В финансовой сфере взаимозависимость национальных экономик выражается в том, что граждане той или иной страны наряду с национальными могут владеть и иностранными активами, в частности: держать денежные вклады в зарубежных банках, покупать ценные бумаги, выпущенные иностранными компаниями или правительствами; приобретать недвижимость за пределами страны. В результате международные рынки товаров и услуг, а также финансовые рынки, тесно переплетаясь, оказывают непосредственное воздействие на величину национального дохода данной страны, состояние занятости, уровень инфляции и другие макроэкономические показатели.
Все это свидетельствует о том, что при разработке экономической политики правительство каждой страны должно учитывать механизм взаимосвязи макроэкономических показателей в открытой экономике, оценивать последствия проводимой политики не только для своей страны, но и для других государств, с тем, чтобы избежать необдуманных шагов и возможных негативных ответных действий.
Изучение открытой экономики необходимо начать с определения и измерения основных макроэкономических переменных, характеризующих участие страны в международном обмене товарами, услугами и капиталами, затем построить макроэкономическую модель - каким образом экономическая политика, проводимая в данной стране и в других странах, влияет на потоки товаров, услуг и капиталов. Основой для экономического анализа при данном подходе выступает платежный баланс.
Платежный баланс отражает все сделки, связанные с расходованием или поступлением иностранной валюты.
Иначе говоря, он включает в себя все денежные платежи, произведенные данной страной другим странам, и все денежные поступления, полученные данной страной из других стран за определенный период времени.
В любой стране с открытой экономикой ведется учет внешнеэкономических сделок, имевших место в течение года: экспорта и импорта товаров; займов, предоставленных другим странам или полученных от них; движения золота; расходов туристов; процентов и дивидендов, полученных из-за границы или переведенных в другие страны; доходов от фрахта и т. п. Платежный баланс представляет собой перечень всех статей, составленный по принципу двойной бухгалтерии таким образом, что обе стороны баланса всегда должны уравниваться.
К кредиту относятся те сделки, в результате которых происходит отток ценностей и приток валюты в страну (они записываются со знаком «плюс»). Так, продажа самолетов за границу, предоставление услуг иностранным туристам, получение пенсии из-за рубежа, покупка иностранцами акций отечественных компаний записываются в кредит, поскольку эти сделки отражают поступления иностранной валюты.
К дебету относятся те сделки, в результате которых страна расходует валюту в обмен на приобретаемые ценности (они записываются со знаком «минус»). На дебетовом счете платежного баланса отражаются, например, такие сделки, как импорт автомобилей, покупка лицензий, переводы прибылей иностранных компаний из данной страны, предоставление долгосрочных займов. Подобные сделки приводят к уменьшению запасов иностранной валюты на счетах резидентов.
Принцип двойного счета предполагает, что любая международная сделка автоматически учитывается в платежном балансе дважды: один раз как кредит, а другой раз как дебет.
Структура платежного баланса состоит из двух разделов:
| I. Счет текущих операций | II. Счет движения капитала |
| товарный экспорт | приток правительственного и частного капитала |
| товарный импорт | отток правительственного частного капитала |
| сальдо баланса внешней торговли | баланс движения капиталов |
| экспорт услуг | баланс по текущим операциям и движения капиталов |
| импорт услуг | официальные резервы |
| сальдо баланса товаров и услуг | |
| чистые доходы от инвестиций (проценты, дивиденды и т. п.) | |
| чистые денежные переводы иммигрантов и т. п. | |
| сальдо баланса по текущим операциям |
а) Платежный баланс по текущим операциям. Все статьи, включенные в раздел I, обычно называются «платежным балансом по текущим операциям». В этом значительном по величине разделе отражена разница между общим экспортом товаров и услуг и общим импортом товаров и услуг. Любой излишек или дефицит платежного баланса по текущим операциям «финансируется», или, точнее говоря, уравновешивается движением резервов и капитала, показанного в разделе II.
б) Платежный баланс по движению капитала.
Движение капитала - это правительственные и частные займы и кредиты, получаемые и предоставляемые через различные прямые или промежуточные каналы иностранным государствам, фирмам и физическим лицам.
в) Официальные резервы иностранной валюты. Наиболее приемлемый способ закрепления валютного курса - манипулирование рынком с помощью официальных резервов.
Валютные резервы — это запасы иностранной валюты, которыми владеют отдельные государства.
5. Главными причинами, отражающими неравномерность развития национальных экономик является, являются:
Ø международную миграцию капиталов;
Ø уход капитала из стагнирующих экономик и ее притягивание в стабильные экономики с высокими темпами роста и более высокой нормой прибыли.
Ø неуравновешенность текущих платежных балансов, которое вызывает движение капитала из стран с активным сальдо в страны с дефицитным сальдо по текущим расчетам;
Ø миграция капиталов между странами стимулируется либерализацией национальных рынков капитала, т.е. снятием ограничений на приток, функционирование и вывоз иностранных инвестиций;
Ø развитие и расширение международного кредита, валютных и фондовых рынков способствует масштабному увеличению международного перемещения капиталов;
Ø активизация деятельности транснациональных корпораций и банков; с включением в финансовую деятельность небанковских и нефинансовых организаций; с увеличением числа и ресурсов институциональных и индивидуальных инвесторов;
Ø экономическая политика стран, привлекающих иностранный капитал, создавая ему благоприятные условия для осуществления внутренних инвестиций, для обслуживания внешних и внутренних долгов государства.
6. Плавающие валютные курсы основываются на законном спросе и предложении. Факторами, которые формируют эти законы, следуют назвать следующие:
1. Изменение во вкусах потребителей. В самом деле, любые изменения во вкусах потребителей, их приобщение к использованию товаров этой страны изменяет спрос на валюту этой страны, что ведет к изменению ее валютного курса.
2. Изменения в доходах. Если рост национального дохода одной страны обгоняет рост этого показателя в других странах, то, к примеру, американский импорт британских товаров будет расти, а цена денежной английской единицы, фунта будет повышаться, что означает некоторое обесценивание доллара.
3. Относительное изменение цен. Если уровень внутренних цен в США будет расти, а в Англии останется неизменным, то американские потребители будут склонны покупать относительно дешевые английские товары, тем самым, увеличивая спрос на английскую валюту, чем будет способствовать росту курса английского фунта стерлинга.
4. Относительные реальные процентные ставки. Если в какой-то стране увеличивается процентная ставка, то для держателя денежных средств выгодно поместить свои средства в этой стране. Такое положение ведет к стремлению приобрести валюту данной страны, чтобы потом приобрести соответствующие финансовые активы данной страны. Все это повышает стоимость валюты страны, где существуют дорогие деньги. К примеру, в конце 70-х - начале 80-х годов процентные ставки в США поднялись выше, чем в других странах. Вскоре частные лица и фирмы других стран убедились, что в США инвестиционный климат более привлекательный, чем в какой-либо другой стране. Это увеличение спроса на американские финансовые активы означало расширение спроса на доллар и расширение предложения на другие национальные валюты.
5. Инфляция. Чрезмерное наполнение каналов денежного обращения необеспеченной массой товаров ведет к обесценению денег, что в свою очередь обесценивает валютный курс данной страны.
7. Под влиянием соотношения спроса и предложения валютный курс изменяется. Снижение курса национальной валюты свидетельствует о ее обесценении и называется девальвацией, а повышение курса национальной валюты является ее ревальвацией.
Результатом роста курса национальной валюты является рост цен национальных товаров на мировом рынке, выраженных в иностранной валюте, что приводит к сокращению их экспорта, конкурентоспособность которого снижается. При этом цены на иностранные товары, выраженные в национальной валюте, снижаются, и импорт иностранных товаров растет. Рост курса национальной валюты ведет к удорожанию национальных активов, номинированных в ней относительно иностранных активов. Рост курса национальной валюты также опасен спадом производства и увеличением безработицы.В результате возрастает отток капиталов за рубеж.
8. Челноки – это торговцы, закупающие товары массового потребления оптом на дешевых рынках и снабжающие ими мелкооптовый и розничный рынок.
Основная роль челноков сведена к тому, что:
ü Челноки снабжают население товарами массового потребления, (кризис 1994, 1998 гг.);
ü челноки являются сферой микробизнеса.
Государство принимает следующие решения, затрудняющие действия челноков:
ü ужесточение таможенных правил;
ü введение налоговых квот и возбуждение уголовных дел в случае неуплаты налогов;
ü рост арендной платы в торговых местах продажи товара.
II. Определения:
1. Импорт – это ввоз товара на таможенную территорию Российской Федерации без обязательства об обратном вывозе.
Различают импорт видимый (ввоз материальных ценностей) и импорт невидимый (затраты на перевозку импортируемых грузов, пассажиров, туризм, страхование, услуги, а также денежные переводы юридических и физических лиц за границу). Импорт регулируется национальным законодательством, политико-правовыми ограничениями, таможенным тарифом, системой лицензирования и другими нетарифными мерами внешнеэкономического регулирования.
Факт импорта фиксируется таможенной статистикой, большей частью на условиях СИФ. Некоторые страны (Канада, США, Австралия) фиксируют импорт по ценам ФОБ. Данные об объемах, динамике и структуре мирового импорта систематически публикуются в статистической отчетности ООН.
Объем импорта фиксируется в момент пересечения товарами границы страны-импортера. Структура импорта определяется природно-климатическими условиями страны, структурой экономики страны, общей конъюнктурой внутреннего рынка.
2. Экспорт – это таможенный режим, при котором товары, находящиеся в свободном обращении на таможенной территории Российской Федерации, вывозятся с этой территории без обязательства об обратном ввозе.
Экспорт товаров осуществляется при условии уплаты вывозных таможенных пошлин в порядке, предусмотренном Таможенным кодексом, соблюдения ограничений, установленных в соответствии с законодательством Российской Федерации о государственном регулировании внешнеторговой деятельности, и выполнения иных требований и условий, установленных Таможенным кодексом, другими федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации.
При экспорте товаров производятся освобождение от уплаты, возврат или возмещение внутренних налогов в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.
3. Ввоз – это доставка, пропуск в государство через таможенную границу импортных товаров. Правила условий ввоза товаров регулируются государственными таможенными органами той страны, в которую ввозится товар.
4. Вывоз капитала – это экспорт капитала в другие страны частными корпорациями и государством. Может осуществляться как в предпринимательской форме (прямые и портфельные вложения капитала), так и в виде ссудного капитала (займы, кредиты, помещение денег в иностранные банки).
5. Валютный рынок – это: 1) рынок, на котором под влиянием спроса и предложения формируется валютный курс; 2) система устойчивых экономических и организационных отношений по операциям купли-продажи иностранных валют и платежных документов в иностранных валютах.
6. Валютный курс – это цена денежной единицы одной страны, выраженная в денежных единицах другой страны или в международных валютных единицах.
7. Девальвация – это: 1) понижение официального курса национальной (региональной, международной) денежной единицы по отношению к мировому денежному стандарту, валютам других стран или международным валютным счетным единицам (СДР, ЭКЮ), а ранее (до середины 70-х годов) и к золоту, уменьшение реального золотого содержания денежной единицы вследствие инфляции, дефицита платежного баланса; 2) метод стабилизации валюты после инфляции путем понижения официального курса национальной валюты.
8. Ревальвация – это: 1) официальное повышение золотого содержания национальной валюты или курса национальной или международной валютно-денежной единицы по отношению к валютам других стран, международным валютно-денежным единицам.; 2) переоценка кассовой наличности; означает уточнение выраженной в национальной валюте общей суммы золота и валюты, числящихся на балансе центрального банка; 3) переоценка баланса, в частности его основного капитала и резервов, с тем, чтобы учесть эффект обесценения денег.
9. Паритет покупательной способности – это соотношение двух или нескольких денежных единиц, валют разных стран, устанавливаемое по их покупательной способности применительно к определенному набору товаров и услуг.
10. Плавающий валютный курс – это механизм курсообразования национальной валюты по отношению к иностранным, в соответствии с которым государство позволяет валютному рынку самостоятельно устанавливать валютный курс до достижения последним равновесного состояния через механизмы спроса и предложения.
11. Обменные курсы – это цена денежной единицы одной страны, выраженная в денежных единицах другой страны или в международных валютных единицах.
12. Прямые инвестиции – это: 1) инвестиции, вкладываемые непосредственно в производство и сбыт конкретного вида продукции; 2) инвестиции, обеспечивающие обладание контрольным пакетом акций.
13. Портфельные инвестиции – это: 1) инвестиции в долгосрочные ценные бумаги, формируемые в виде портфеля ценных бумаг; 2) небольшие по размеру инвестиции, которые не могут обеспечить их владельцам контроль над предприятием.
14. Резервные активы – это крупные элементы финансового счета в статистике платежного баланса, которые играют значительную роль в анализе состояния внешнеэкономических расчетов страны.
III. Графические модели.
2. Потери общества от введения импортной квоты.
Квота – это выделение доли импорта во внутреннем рынке (Qt) = D1 – S1,
где D0 и D1 - спрос до и после введения квоты; S0 и S1 - национальное производство и предложение до и после введения квоты;
Pd+Qt – внутренняя цена после введения квоты; b - дополнительный выигрыш национального производителя после введения квоты; область (b+d) – потери общества от введения квоты.
Рис.3.1. Последствия введения импортной квоты.
 |
3. Плавающий и фиксированный валютные курсы.
Рис. № 1. Покупка и продажа валюты плавающего курса при фискальной политики.
а) вынужденная продажа валюты плавающего курса при фискальной политики.
б) вынужденная покупка валюты плавающего курса при фискальной политики.
Рис. № 2. Купля-продажа валюты плавающего курса при денежно-кредитной политики.
