Контактні дані службових осіб клієнта, уповноважених надавати інформацію Банку щодо його ідентифікації та щодо проведених ним фінансових операцій

Посада	Прізвище ім’я по батькові	Контактний номер телефону

 

Клієнту зрозуміло, що згідно ст. 64 Закону України „Про банки і банківську діяльність” рахунок клієнту відкривається та операції здійснюються лише після проведення ідентифікації особи клієнтів та вжиття заходів відповідно до законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

Банк має право витребувати, а клієнт зобов'язаний надати документи і відомості, необхідні для з'ясування суті діяльності, фінансового стану. У разі ненадання клієнтом необхідних документів чи відомостей або умисного подання неправдивих відомостей про себе банк відмовляє клієнту у його обслуговуванні. У разі наявності при здійсненні ідентифікації мотивованої підозри щодо надання клієнтом недостовірної інформації або навмисного подання інформації з метою введення в оману банк має надавати інформацію про фінансові операції клієнта спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу.

Для ідентифікації клієнта-юридичної особи, за винятком підприємств державної і комунальної власності, банк зобов'язаний з'ясувати відомості про фізичних осіб, які є власниками істотної участі в цій юридичній особі, а також фізичних осіб, які здійснюють прямий або опосередкований вплив на неї. Клієнт має надавати передбачені законодавством відомості, які витребує банк з метою виконання вимог законодавства, яке регулює відносини у сфері запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом. У разі ненадання таких відомостей клієнтом рахунок не відкривається, а в разі наявності раніше відкритих рахунків банк відмовляє в здійсненні обслуговування. Для ідентифікації і вжиття заходів, достатніх, на думку банку, для підтвердження особи клієнта - юридичної особи та для забезпечення спроможності банку виконувати правила внутрішнього фінансового моніторингу та програми його здійснення, у тому числі щодо виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, банк має право витребувати інформацію, яка стосується ідентифікації цієї особи та її керівників, у органів державної влади, банків, інших юридичних осіб, а також здійснювати заходи щодо збору такої інформації з інших джерел. Вказані органи державної влади, банки, інші юридичні особи зобов'язані протягом десяти робочих днів з дня отримання запиту безоплатно надати банку таку інформацію.

У відповідності з пунктом 5.12. „Положення про здійснення банками фінансового моніторингу”, затвердженого постановою Правління НБУ від 14.05.2003р. № 189, обов’язкове уточнення інформації щодо ідентифікації та вивчення клієнта проводиться банком у разі:

а) зміни власника істотної участі;

б) зміни місцезнаходження (проживання та/або перебування) власника рахунку;

в) унесення змін до установчих документів;

г) закінчення строку (припинення) дії, втрати чинності чи визнання недійсним поданих документів.

 

У зв’язку з викладеним Клієнту зрозуміло, що у вище вказаних випадках, він зобов’язаний надати банку належним чином завірені копії документів, у яких зафіксовані зміни, що відбулися.

 

Наведені у цій анкеті – опитувальнику дані є достовірними. Дані, наведенні у юридичних документах на відкриття рахунку є чинними та відповідають дійсності.

 

 

_______________ (_____________________)

Посада керівника Клієнта (ініціали, прізвище)

печатка

„ ” _______________ 201___ року

Печатка

 

 

КАРТКА із зразками підписів і відбитка печатки Відмітка банку Власник рахунку Дозвіл на прийняття зразків підписівПовна назва_______________________________________________________ Головний бухгалтер (або інша уповноважена на це особа банку)Скорочена назва__________________ ________ (підпис)Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ----------------------------- "___" ____________ 200 р.| |----------------------------- Інші відмітки Місцезнаходження ________________ __________________________Тел. N __________ Назва організації, якій клієнт адміністративно підпорядкований _____ (міністерство, центральна кооперативна або громадська організація) Назва банку ______________________________________________________Місцезнаходження банку____________________________________________ Наводимо зразки підписів і відбитка печатки, які просимовважати обов'язковими під час здійснення операцій за поточнимрахунком N ____________________________. Чеки та інші розпорядження за рахунком просимо вважатидійсними в разі наявності на них одного першого і одного другогопідписів. ------------------------------------------------------------------| Посада | Прізвище, |Зразок підпису| Зразок відбитка || | ім'я та по | | печатки || | батькові | | ||------------+-------------+--------------| ||Перший | | | ||підпис | ----------- | ------------ | || | | | ||------------+-------------+--------------| ||Другий | | | ||підпис | ----------- | ------------ | || | | | |------------------------------------------------------------------
Місце для Повноваження та Строк Керівник відбитка підписи керівника і повноважень і _____________ печатки головного підписи Головний організації, бухгалтера, які службових осіб, бухгалтер (1) що засвідчила діють відповідно до які тимчасово _____________ повноваження статуту (положення), користуються та підписи засвідчую:_________ правом першого клієнта ___________________ або другого (посада і підпис підпису, керівника чи засвідчуємо: заступника керівника організації, якій клієнт адміністративно підпорядкований) Посвідчувальний напис -------------------------------------нотаріуса (2) | Видані грошові чеки |(форма N 58) |-----------------------------------|"___"___________ ____ р. я, |дата |з N |до N |Дата |з N |до N | _________________, нотаріус |-----+-----+------+-----+----+-----| (прізвище та ініціали) | | | | | | |____________________________ | | | | | | |(найменування нотаріальної |-----+-----+------+-----+----+-----|____________________________ | | | | | | |контори, нотаріального | | | | | | |округу) | | | | | | |Засвідчую справжність |-----+-----+------+-----+----+-----|підпису ____________________ | | | | | | | (посада, найменування | | | | | | |____________________________ | | | | | | |юридичної особи, прізвище, |-----+-----+------+-----+----+-----|___________________________, | | | | | | |ім'я та по батькові | | | | | | | представника) | | | | | | | | | | | | | |який зроблено у моїй |-----+-----+------+-----+----+-----|присутності. | | | | | | |Особу представника | | | | | | |встановлено, повноваження | | | | | | |його перевірено. |-----+-----+------+-----+----+-----|Зареєстровано в реєстрі за | | | | | | |N __________________________ | | | | | | |Стягнуто ___________________ | | | | | | | (державного мита, плати) |-----+-----+------+-----+----+-----| | | | | | | | Нотаріус | | | | | | | | | | | | | |печатка Підпис | | | | | | | ---------------------------------------------------- (1) Підписи керівника і головного бухгалтера вимагаються увипадку, передбаченому пунктом 18.16 Інструкції про порядоквідкриття, використання і закриття рахунків у національній таіноземних валютах. (2) Вимагається за рахунками юридичних осіб і відокремленихпідрозділів, якщо повноваження і підписи не засвідченіорганізацією, якій клієнт адміністративно підпорядкований.

ДОГОВІР №_____________________