При заключении сделки не обязательным является следующее условие

а) объект сделки;

б) цена;

в) номер договора;

г) срок исполнения.

3. В зависимости от способа заключения сделок на ценные бумаги сделки бывают:

а) сложные;

б) простые;

в) утвержденные;

г) кассовые.

4. В зависимости от способа заключения сделок на ценные бумаги сделки бывают:

а) неутвержденные;

б) срочные;

в) кассовые;

г) пролонгированные.

5. Жизненный цикл утвержденных сделок не включает:

а) заключения;

б) исполнения;

в) клиринга;

г) сверки.

6. Неутвержденные сделки обычно совершаются:

а) устно;

б) письменно;

в) в компьютерных системах;

г) через брокеров.

7. Неутвержденные сделки совершаются:

а) письменно;

6) через посредника;

в) по телефону;

г) в компьютерных системах.

8. На каком рынке сделки не совершаются напрямую:

а) стихийном;

б) уличном;

в) биржевом;

г) компьютеризированном?

9. На каком рынке необходимо наличие двух брокеров, один из которых представляет интересы покупателя, а другой продавца:

а) биржевом;

б) стихийном;

в) компьютеризированном;

г) внебиржевом?

10. Сделки, которые совершаются по поручению и для институциональных инвесторов, называются:

а) биржевые;

б) институциональные;

в) оптовые;

г) срочные.

11. Сделки, которые совершаются по поручению и для физических лиц, называются:

а) розничные;

б) индивидуальные; -

в) внебиржевые;

г) клиентские.

12. В зависимости от срока исполнения сделки бывают:

а) оптовые;

б) кассовые;

в) краткосрочные;

г) бессрочные.

13. В зависимости от срока исполнения сделки бывают:

а) срочные;

б) бессрочные;

в) краткосрочные;

г) среднесрочные.

14. Какие сделки подлежат немедленному исполнению:

а) срочные;

б) бессрочные;

в) кассовые;

г) краткосрочные?

15. Какие сделки должны быть исполнены в определенный срок в будущем:

а) долгосрочные;

б) предъявительские;

в) срочные;

г) бессрочные?

16. По российскому законодательству срочные сделки должны быть совершены в течение:

а) 90 дней;

б) одного года;

в) 60 дней;

г) в тот же день.

17. Спекулянты, играющие на повышение, обычно заключают следующую сделку:

а) покупка с частичной оплатой заемными средствами;

б) продажа ценных бумаг, взятых взаймы;

в) покупка ценных бумаг;

г) продажа ценных бумаг.

18. Спекулянты, играющие на понижение, обычно заключают следующую сделку:

а) сделку с маржей;

б) короткую продажу;

в) простую продажу ценных бумаг;

г) кассовую сделку.

19. Срочные сделки не бывают:

а) твердые;

б) фьючерсные;

в) форвардные;

г) опционные.

20. Срочньк сделки не бывают:

а) простые;

б) условные;

в) форвардные;

г) пролонгационные.

21. Какая из перечисленных срочных сделок является внебиржевой:

а) фьючерсная;

б) пролонгационная;

в) условная;

г) опционная?

22. Одной из сторон пролонгационной сделки является:

а) спекулянт;

б) инвестор;

в) биржа;

г) брокер.

23. Какая из перечисленных срочных сделок является пролонгационной:

а) «репо»;

б) фьючерсная;

в) опционная;

г) твердая?

24. Какая из перечисленных срочных сделок является пролонгационной:

а) фьючерсная;

б) опционная;

в) твердая;

г) «депо»?

25. Какую сделку совершают «быки», если их прогноз не оправдался сейчас, но сбудется в будущем:

а) форвардную;

б) фьючерсную;

в) «репо»;

г) «депо»?

26. Какую сделку совершают «медведи», если их прогноз еще не оправдался, но они уверены, что это произойдет в будущем:

а) «репо»;

б) фьючерсную;

в) «депо»;

г) форвардную?

27. Сделка «репо» - это пролонгационная срочная сделка по:

а) продаже ценных бумаг промежуточному владельцу на заранее указанный срок по цене выше рыночной;

б) покупке ценных бумаг по цене ниже рыночной;

в) покупке ценных бумаг по цене выше рыночной;

г) продаже ценных бумаг промежуточному владельцу на заранее указанный срок по цене ниже ее обратного выкупа.

28. Пролонгационная срочная сделка по продаже ценных бумаг промежуточному владельцу на указанный в договоре срок по цене ниже цены ее обратного выкупа - это сделка:

а) «репо»;

б) опцион;

в) «депо»;

г) фьючерс.

29. Пролонгационная срочная сделка по покупке ценных бумаг у промежуточного владельца по цене выше цены их обратной продажи называется:

а) опцион;

б) «репо»;

в) фьючерс;

г) «депо».

30. Рыночная сделка не включает следующую часть:

а) вычисления по сделке;

б) расчеты, по сделке;

в) заключение сделки;

г) исполнение сделки.

31. Какую из перечисленных функций клиринг не выполняет:

а) вычисления по сделкам;

б) организация расчетов;

в) заключение сделок;

г) гарантийное обеспечение?

32. Какую из перечисленных функций клиринг не выполняет:

а) учет зарегистрированных сделок;

б) определение параметров сделок;

в) обеспечение процесса регистрации сделок;

г) обеспечение исполнения сделок?

33. Какой из этапов расчетно-кпирингового процесса является первым:

а) передача денег и ценных бумаг брокерам;

б) подтверждение сделки;

в) регистрация сделки;

г) передача ценных бумаг и денег в расчетную палату?

АНАЛИЗ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Укажите правильный ответ

1. Какой анализ основывается на оценке показателей эмитента ценных бумаг:

а) технический;

б) статистический;

в) фундаментальный;

г) экономический?

2. Какой анализ основывается на оценке цен и объемов ценных бумаг:

а) технический;

б) статистический;

в) фундаментальный;

г) экономический?

3. Какой анализ рынка ценных бумаг требует большого объема информации:

а) технический;

б) фундаментальный;

в) экономический;

г) статистический?

4. Какой анализ ценных бумаг требует оценки политических факторов, влияющих на цену:

а) экономический;

6) технический;

в) статистический;

г) фундаментальный?

5. Какой анализ используется для долгосрочного инвестирования в ценные бумаги:

а) технический;

б) экономический;

в) статистический;

г) фундаментальный?

6. Какой анализ используется при краткосрочном инвестировании в ценные бумаги:

а) технический;

б) экономический;

в) статистический;

г) фундаментальный?

7. Какой анализ требует знания только динамики цен:

а) технический;

б) статистический;

в) фундаментальный;

г) экономический?

8. Какой риск не является системным риском:

а) диверсифицируемый;

б) инфляционный;

в) процентный;

г) риск законодательных изменений?

9. Какой из перечисленных рисков не является системным:

а) инфляционный;

б) риск на рынке «быков» и «(медведей»;

в) финансовый риск;

г) риск военных конфликтов?

10. Какой из перечисленных рисков не является несистемным риском:

а) бизнес-риск;

б) инфляционный риск;

в) финансовый;

г) валютный?

11. Какой из перечисленных рисков не является несистемным риском:

а) операционный риск;

б) клиринговый риск;

в) процентный риск;

г) бизнес-риск?

12. Когда был разработан первый фондовый индекс:

а) 1884 г.;

б) 1905 г.;

в) 1975 г.;

г) 1980 г.?

13. Кем был разработан первый фондовый индекс:

а) Чарльзом Доу;

б) Доу Джонсом;

в) Милтоном Фридманом;

г) Джорджем Соросом?

14. Где был разработан первый фондовый индекс:

а) Англия;

б) Германия;

в) США;

г) Япония?

15. Первый фондовый индекс рассчитывался по:

а) 11 компаниям;

б) 20 компаниям;

в) 45 компаниям;

г) 32 компаниям.

16. Сколько индексов Доу Джонса публикуется в настоящее время:

а) 1;

6) 2;

в) 3;

г) 4?

17. Какого индекса Доу Джонса не существует:

а) промышленного;

б) энергетического;

в) коммунального;

г) транспортного?

18. Акции скольких компаний входят в промышленный индекс Доу Джонса:

а) 10;

б) 100;

в) 30;

г) 50?

19. Акции скольких компаний входят в транспортный индекс Доу Джонса:

а) 20;

б) 50;

в) 30;

г) 100?

20. Акции скольких компаний входят в коммунальный индекс Доу Джонса:

а) 10

6) 15;

в) 20;

г) 25?

21. Какой индекс не учитывается при расчете сводного индекса Доу Джонса:

а) промышленный;

б) коммунальный;

в) энергетический;

г) транспортный?

22. Когда был разработан первый европейский фондовый индекс:

а) 1995 г.;

б) 1935 г.;

в) 1975 г.;

г) 1980 г.?

23. Акции скольких компаний входят в FT - первый европейский фондовый индекс:

а) 30;

б) 50;

в) 100;

г) 20?

24. Для расчета фондового индекса Доу Джонса используется метод:

а) средней арифметической;

б) средней геометрической;

в) средней арифметической взвешенной;

г) средней геометрической взвешенной?

25. Какой метод расчета фондовых индексов является самым распространенным:

а) метод средней арифметической;

б) метод средней геометрической;

в) метод средней арифметической взвешенной;

г) метод средней геометрической взвешенной?

26. Какой из перечисленных индексов рассчитывается в Японии:

а) Nikkei;

б) FT-30;

в) NASDAQ;

г) S&P?

27. Относительный показатель, свидетельствующий о том, кой процент приносит рубль инвестированных средств за период, называют:

а) доходность;

б) прибыль;

в) дисконт;

г) денежная выручка.

28. Показатель доходности определяют как:

а) отношение полученного финансового результата к затратам, которые принесли данный результат;

б) отношение полученной денежной выручки к произведенным
" затратам;

в) отношение полученного финансового результата к денежной выручке;

г) разность денежной выручки и затрат.

29. Возможность наступления событий с отрицательными последствиями в результате определенных решений или действий называют:

а) риском;

б) некомпетентностью;

в) убытком;

г) прогнозом.

30. Уровень доходности операций инвестора уровню риска:

а) обратно пропорционален;

б) прямо пропорционален;

в) всегда равен;

г) не зависит.

31. Как называют доход, полученный инвестором за риск:

а) дисконт;

б) премия за риск;

в) процентная ставка;

г) безрисковая ставка?

32. Уровень дохода который приносят государственные ценные бумаги называют:

а) безрисковой ставкой;

б) нулевым;

в) рыночным;

г) процентным.

33. Кто является плательщиком налога на операции с ценными бумагами:

а) профессиональные участники;

б) инвесторы, совершившие операции с ценными бумагами;

в) эмитенты ценных бумаг;

г) физические лица?

34. Объектом налогообложения налогом на операции с ценными бумагами является сумма:

а) прибыли инвестора;

б) выпуска ценных бумаг;

в) совершенных с ценными бумагами операций:;

г) денежной выручки.

35. Ставка налога на операции с ценными бумагами составляет:

а) 1%;

б) 13%;

в) 0,5%;

г) 0,2%.

36. Максимальный размер налога на операции с ценными бумагами ограничен суммой:

а) 1 млн руб.;

б) 100 тыс. руб.;

в) 50 тыс. руб.;

г) не ограничен.

37. Каким налогом облагается доход физических лиц, полученный в форме дивидендов:

а) налог на прибыль;

б) налог на операции с ценными бумагами;

в) налог на доходы;

г) налог на имущество?

38. По какой ставке выплачивается налог с доходов, полученных физическим лицом в форме дивидендов:

а) 13%;

б) 6%;

в) 24%;

г) 35%?

39. Каким налогом облагается доход физических лиц, полученный в форме процентов по корпоративным ценным бумагам:

а) налог на прибыль;

б) налог на операции с ценными бумагами;

в) налог на доходы;

г) налог на имущество?

40. По какой ставке выплачивается налог с доходов, полученных физическим лицом в форме процентов по корпоративным
ценным бумагам:

а) 13%;

б) 6%;

в) 24%;

г) 35%?

41. Каким налогом облагается доход юридических лиц, полученный в форме дивидендов:

а) налог на прибыль;

б) налог на операции с ценными бумагами;

в) налог на доходы;

г) налог на имущество?

42. По какой ставке выплачивается налог с доходов, полученных юридическим лицом в форме дивидендов:

а) 13%;

б) 6%;

в) 24%;

г) 35%?

43. Каким налогом облагается доход юридических лип, полученный в форме процентов по корпоративным ценным бумагам:

а) налог на прибыль;

б) налог на операции с ценными бумагами;

в) налог на доходы;

г) налог на имущество?

44. По какой ставке выплачивается налог с доходов, полученных юридическим лицом в форме процентов по корпоративным ценным бумагам:

а) 13%;

б) 6%;

в) 24%;

г) 35%?

45. Каким налогом облагается доход физических лиц, полученный в форме курсовой разницы:

а) налог на прибыль;

б) налог на операции с ценными бумагами;

в) налог на доходы;

г) налог на имущество?

46. По какой ставке выплачивается налог с доходов, полученных физическим лицом в форме курсовой разницы:

а) 13%;

б) 6%;

в) 24%;

г) 35%?

47. Каким налогом облагается доход юридических лиц, полученный в форме курсовой разницы:

а) налог на прибыль;

б) налог на операции с ценными бумагами;

в) налог на доходы;

г) налог на имущество?

48. По какой ставке выплачивается налог с доходов, полученных юридическим лицом в форме курсовой разницы:

а) 13%;

б) 6%;

в) 24%;

г) 35%?

49. Как называется риск, который приводит к потерям инвесторов и эмитентов вследствие изменения процентных ставок на рынке:

а) процентный;

б) кредитный;

в) капитальный;

г) финансовый?

50. Если инвестор рассчитывает на доходность, превышающую процентную ставку по ценной бумаге, то ее рыночная цена будет:

а) ниже номинала;

б) выше номинала;

в) равна номиналу;

г) равна нулю.

51. Если инвестор рассчитывает на доходность, меньшую, чем процентная ставка, то ее рыночная цена будет:

а) ниже номинала;

б) выше номинала;

в) равна номиналу;

г) равна нулю.

52. Что из перечисленного ниже не относится к принципам технического анализа:

а) курс учитывает все;

б) необходимость учета всех факторов;

в) цена движется в одном направлении;

г) история повторяется?

53. Какой из графиков технического анализа показывает цены открытия и закрытия торговли ценными бумагами:

а) график баров;

б) гистограмма;

в) линейный график;

г) столбиковая диаграмма?

54. Какой из графиков технического анализа показывает цены открытия и закрытия торговли ценными бумагами:

а) гистограмма;

б) линейный график;

в) столбиковая диаграмма;

г) японские свечи?

55. Какой из графиков технического анализа показывает максимальные и минимальные цены за торговую сессию:

а) график баров;

б) гистограмма;

в) линейный график;

г) столбиковая диаграмма?

56. Какой из графиков технического анализа показывает максимальные и минимальные цены за торговую сессию:

а) гистограмма;

б) линейный график;

в) столбиковая диаграмма;

г) японские свечи?

57. Если тело «японской свечи» черное, то:

а) цена продажи выше цены покупки;

б) цена покупки выше цены продажи;

в) цена закрытия ниже цены открытия;

г) цена открытия ниже цены закрытия.

58. Если тело «японской свечи» белое, то:

а) цена продажи выше цены покупки;

б) цена покупки выше цены продажи;

в) цена закрытия ниже цены открытия;

г) цена открытия ниже цены закрытия.

59. Преобладающее направление движения цен за определенный период в техническом анализе называют:

а) линией поддержки;

б) каналом цен;

в) трендом;

г) коррекцией.

60. Как в техническом анализе называют нижнюю границу диапазона колебаний цен:

а) уровнем сопротивления;

б) уровнем поддержки;

в) каналом;

г) трендом?

61. Как в техническом анализе называют верхнюю границу диапазона колебаний цен:

а) уровнем сопротивления;

б) уровнем поддержки;

в) каналом;

г) трендом?

62. Используются ли в техническом анализе графические методы анализа, основанные на субъективных оценках:

а) да;

б) нет.

63. Какого из видов индикаторов на основе скользящих средних не существует:

а) простая скользящая средняя;

б) взвешенная скользящая средняя;

в) средняя арифметическая скользящая;

г) экспоненциальная скользящая средняя?

СЕРТИФИКАТЫ

Укажите правильный ответ

1. Какой вид ценной бумаги в России могут выпускать только коммерческие банки:

а) векселя;

б) облигации;

в) депозитные сертификаты;

г) депозитарные расписки?

2. Депозитный сертификат - это ценная бумага, удостоверяющая:

а) права акционера на данную ценную бумагу;

б) сумму вклада, внесенного в банк и права ее владельца на получение по истечении определенного срока части прибыли в виде дивидендов;

в) обязательство ее эмитента на возврат капитала и процентов по истечении срока обращения;

г) сумму вклада, внесенного в банк, и права владельца на получение по истечении срока суммы вклада и фиксированных процентов.

3. Сберегательный сертификат - это ценная бумага:

а) дающая право ее владельцу на получение суммы вклада и процентов по нему в банке, выдавшем его;

б) дающая право на получение льготных кредитов в банке;

в) позволяющая хранить денежные средства в банке;

г) сберегательная книжка.

4. Владельцами депозитного сертификата могут быть:

а) физические лица;

б) юридические лица;

в) физические или юридические лица;

г) резиденты.

5. Владельцами сберегательного сертификата могут быть:

а) физические лица;

б) юридические лица;

в) физические и юридические лица;

г) резиденты.