а) объект сделки;
б) цена;
в) номер договора;
г) срок исполнения.
3. В зависимости от способа заключения сделок на ценные бумаги сделки бывают:
а) сложные;
б) простые;
в) утвержденные;
г) кассовые.
4. В зависимости от способа заключения сделок на ценные бумаги сделки бывают:
а) неутвержденные;
б) срочные;
в) кассовые;
г) пролонгированные.
5. Жизненный цикл утвержденных сделок не включает:
а) заключения;
б) исполнения;
в) клиринга;
г) сверки.
6. Неутвержденные сделки обычно совершаются:
а) устно;
б) письменно;
в) в компьютерных системах;
г) через брокеров.
7. Неутвержденные сделки совершаются:
а) письменно;
6) через посредника;
в) по телефону;
г) в компьютерных системах.
8. На каком рынке сделки не совершаются напрямую:
а) стихийном;
б) уличном;
в) биржевом;
г) компьютеризированном?
9. На каком рынке необходимо наличие двух брокеров, один из которых представляет интересы покупателя, а другой продавца:
а) биржевом;
б) стихийном;
в) компьютеризированном;
г) внебиржевом?
10. Сделки, которые совершаются по поручению и для институциональных инвесторов, называются:
а) биржевые;
б) институциональные;
в) оптовые;
г) срочные.
11. Сделки, которые совершаются по поручению и для физических лиц, называются:
а) розничные;
б) индивидуальные; -
в) внебиржевые;
г) клиентские.
12. В зависимости от срока исполнения сделки бывают:
а) оптовые;
б) кассовые;
в) краткосрочные;
г) бессрочные.
13. В зависимости от срока исполнения сделки бывают:
а) срочные;
б) бессрочные;
в) краткосрочные;
г) среднесрочные.
14. Какие сделки подлежат немедленному исполнению:
а) срочные;
б) бессрочные;
в) кассовые;
г) краткосрочные?
15. Какие сделки должны быть исполнены в определенный срок в будущем:
а) долгосрочные;
б) предъявительские;
в) срочные;
г) бессрочные?
16. По российскому законодательству срочные сделки должны быть совершены в течение:
а) 90 дней;
б) одного года;
в) 60 дней;
г) в тот же день.
17. Спекулянты, играющие на повышение, обычно заключают следующую сделку:
а) покупка с частичной оплатой заемными средствами;
б) продажа ценных бумаг, взятых взаймы;
в) покупка ценных бумаг;
г) продажа ценных бумаг.
18. Спекулянты, играющие на понижение, обычно заключают следующую сделку:
а) сделку с маржей;
б) короткую продажу;
в) простую продажу ценных бумаг;
г) кассовую сделку.
19. Срочные сделки не бывают:
а) твердые;
б) фьючерсные;
в) форвардные;
г) опционные.
20. Срочньк сделки не бывают:
а) простые;
б) условные;
в) форвардные;
г) пролонгационные.
21. Какая из перечисленных срочных сделок является внебиржевой:
а) фьючерсная;
б) пролонгационная;
в) условная;
г) опционная?
22. Одной из сторон пролонгационной сделки является:
а) спекулянт;
б) инвестор;
в) биржа;
г) брокер.
23. Какая из перечисленных срочных сделок является пролонгационной:
а) «репо»;
б) фьючерсная;
в) опционная;
г) твердая?
24. Какая из перечисленных срочных сделок является пролонгационной:
а) фьючерсная;
б) опционная;
в) твердая;
г) «депо»?
25. Какую сделку совершают «быки», если их прогноз не оправдался сейчас, но сбудется в будущем:
а) форвардную;
б) фьючерсную;
в) «репо»;
г) «депо»?
26. Какую сделку совершают «медведи», если их прогноз еще не оправдался, но они уверены, что это произойдет в будущем:
а) «репо»;
б) фьючерсную;
в) «депо»;
г) форвардную?
27. Сделка «репо» - это пролонгационная срочная сделка по:
а) продаже ценных бумаг промежуточному владельцу на заранее указанный срок по цене выше рыночной;
б) покупке ценных бумаг по цене ниже рыночной;
в) покупке ценных бумаг по цене выше рыночной;
г) продаже ценных бумаг промежуточному владельцу на заранее указанный срок по цене ниже ее обратного выкупа.
28. Пролонгационная срочная сделка по продаже ценных бумаг промежуточному владельцу на указанный в договоре срок по цене ниже цены ее обратного выкупа - это сделка:
а) «репо»;
б) опцион;
в) «депо»;
г) фьючерс.
29. Пролонгационная срочная сделка по покупке ценных бумаг у промежуточного владельца по цене выше цены их обратной продажи называется:
а) опцион;
б) «репо»;
в) фьючерс;
г) «депо».
30. Рыночная сделка не включает следующую часть:
а) вычисления по сделке;
б) расчеты, по сделке;
в) заключение сделки;
г) исполнение сделки.
31. Какую из перечисленных функций клиринг не выполняет:
а) вычисления по сделкам;
б) организация расчетов;
в) заключение сделок;
г) гарантийное обеспечение?
32. Какую из перечисленных функций клиринг не выполняет:
а) учет зарегистрированных сделок;
б) определение параметров сделок;
в) обеспечение процесса регистрации сделок;
г) обеспечение исполнения сделок?
33. Какой из этапов расчетно-кпирингового процесса является первым:
а) передача денег и ценных бумаг брокерам;
б) подтверждение сделки;
в) регистрация сделки;
г) передача ценных бумаг и денег в расчетную палату?
АНАЛИЗ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
Укажите правильный ответ
1. Какой анализ основывается на оценке показателей эмитента ценных бумаг:
а) технический;
б) статистический;
в) фундаментальный;
г) экономический?
2. Какой анализ основывается на оценке цен и объемов ценных бумаг:
а) технический;
б) статистический;
в) фундаментальный;
г) экономический?
3. Какой анализ рынка ценных бумаг требует большого объема информации:
а) технический;
б) фундаментальный;
в) экономический;
г) статистический?
4. Какой анализ ценных бумаг требует оценки политических факторов, влияющих на цену:
а) экономический;
6) технический;
в) статистический;
г) фундаментальный?
5. Какой анализ используется для долгосрочного инвестирования в ценные бумаги:
а) технический;
б) экономический;
в) статистический;
г) фундаментальный?
6. Какой анализ используется при краткосрочном инвестировании в ценные бумаги:
а) технический;
б) экономический;
в) статистический;
г) фундаментальный?
7. Какой анализ требует знания только динамики цен:
а) технический;
б) статистический;
в) фундаментальный;
г) экономический?
8. Какой риск не является системным риском:
а) диверсифицируемый;
б) инфляционный;
в) процентный;
г) риск законодательных изменений?
9. Какой из перечисленных рисков не является системным:
а) инфляционный;
б) риск на рынке «быков» и «(медведей»;
в) финансовый риск;
г) риск военных конфликтов?
10. Какой из перечисленных рисков не является несистемным риском:
а) бизнес-риск;
б) инфляционный риск;
в) финансовый;
г) валютный?
11. Какой из перечисленных рисков не является несистемным риском:
а) операционный риск;
б) клиринговый риск;
в) процентный риск;
г) бизнес-риск?
12. Когда был разработан первый фондовый индекс:
а) 1884 г.;
б) 1905 г.;
в) 1975 г.;
г) 1980 г.?
13. Кем был разработан первый фондовый индекс:
а) Чарльзом Доу;
б) Доу Джонсом;
в) Милтоном Фридманом;
г) Джорджем Соросом?
14. Где был разработан первый фондовый индекс:
а) Англия;
б) Германия;
в) США;
г) Япония?
15. Первый фондовый индекс рассчитывался по:
а) 11 компаниям;
б) 20 компаниям;
в) 45 компаниям;
г) 32 компаниям.
16. Сколько индексов Доу Джонса публикуется в настоящее время:
а) 1;
6) 2;
в) 3;
г) 4?
17. Какого индекса Доу Джонса не существует:
а) промышленного;
б) энергетического;
в) коммунального;
г) транспортного?
18. Акции скольких компаний входят в промышленный индекс Доу Джонса:
а) 10;
б) 100;
в) 30;
г) 50?
19. Акции скольких компаний входят в транспортный индекс Доу Джонса:
а) 20;
б) 50;
в) 30;
г) 100?
20. Акции скольких компаний входят в коммунальный индекс Доу Джонса:
а) 10
6) 15;
в) 20;
г) 25?
21. Какой индекс не учитывается при расчете сводного индекса Доу Джонса:
а) промышленный;
б) коммунальный;
в) энергетический;
г) транспортный?
22. Когда был разработан первый европейский фондовый индекс:
а) 1995 г.;
б) 1935 г.;
в) 1975 г.;
г) 1980 г.?
23. Акции скольких компаний входят в FT - первый европейский фондовый индекс:
а) 30;
б) 50;
в) 100;
г) 20?
24. Для расчета фондового индекса Доу Джонса используется метод:
а) средней арифметической;
б) средней геометрической;
в) средней арифметической взвешенной;
г) средней геометрической взвешенной?
25. Какой метод расчета фондовых индексов является самым распространенным:
а) метод средней арифметической;
б) метод средней геометрической;
в) метод средней арифметической взвешенной;
г) метод средней геометрической взвешенной?
26. Какой из перечисленных индексов рассчитывается в Японии:
а) Nikkei;
б) FT-30;
в) NASDAQ;
г) S&P?
27. Относительный показатель, свидетельствующий о том, кой процент приносит рубль инвестированных средств за период, называют:
а) доходность;
б) прибыль;
в) дисконт;
г) денежная выручка.
28. Показатель доходности определяют как:
а) отношение полученного финансового результата к затратам, которые принесли данный результат;
б) отношение полученной денежной выручки к произведенным
" затратам;
в) отношение полученного финансового результата к денежной выручке;
г) разность денежной выручки и затрат.
29. Возможность наступления событий с отрицательными последствиями в результате определенных решений или действий называют:
а) риском;
б) некомпетентностью;
в) убытком;
г) прогнозом.
30. Уровень доходности операций инвестора уровню риска:
а) обратно пропорционален;
б) прямо пропорционален;
в) всегда равен;
г) не зависит.
31. Как называют доход, полученный инвестором за риск:
а) дисконт;
б) премия за риск;
в) процентная ставка;
г) безрисковая ставка?
32. Уровень дохода который приносят государственные ценные бумаги называют:
а) безрисковой ставкой;
б) нулевым;
в) рыночным;
г) процентным.
33. Кто является плательщиком налога на операции с ценными бумагами:
а) профессиональные участники;
б) инвесторы, совершившие операции с ценными бумагами;
в) эмитенты ценных бумаг;
г) физические лица?
34. Объектом налогообложения налогом на операции с ценными бумагами является сумма:
а) прибыли инвестора;
б) выпуска ценных бумаг;
в) совершенных с ценными бумагами операций:;
г) денежной выручки.
35. Ставка налога на операции с ценными бумагами составляет:
а) 1%;
б) 13%;
в) 0,5%;
г) 0,2%.
36. Максимальный размер налога на операции с ценными бумагами ограничен суммой:
а) 1 млн руб.;
б) 100 тыс. руб.;
в) 50 тыс. руб.;
г) не ограничен.
37. Каким налогом облагается доход физических лиц, полученный в форме дивидендов:
а) налог на прибыль;
б) налог на операции с ценными бумагами;
в) налог на доходы;
г) налог на имущество?
38. По какой ставке выплачивается налог с доходов, полученных физическим лицом в форме дивидендов:
а) 13%;
б) 6%;
в) 24%;
г) 35%?
39. Каким налогом облагается доход физических лиц, полученный в форме процентов по корпоративным ценным бумагам:
а) налог на прибыль;
б) налог на операции с ценными бумагами;
в) налог на доходы;
г) налог на имущество?
40. По какой ставке выплачивается налог с доходов, полученных физическим лицом в форме процентов по корпоративным
ценным бумагам:
а) 13%;
б) 6%;
в) 24%;
г) 35%?
41. Каким налогом облагается доход юридических лиц, полученный в форме дивидендов:
а) налог на прибыль;
б) налог на операции с ценными бумагами;
в) налог на доходы;
г) налог на имущество?
42. По какой ставке выплачивается налог с доходов, полученных юридическим лицом в форме дивидендов:
а) 13%;
б) 6%;
в) 24%;
г) 35%?
43. Каким налогом облагается доход юридических лип, полученный в форме процентов по корпоративным ценным бумагам:
а) налог на прибыль;
б) налог на операции с ценными бумагами;
в) налог на доходы;
г) налог на имущество?
44. По какой ставке выплачивается налог с доходов, полученных юридическим лицом в форме процентов по корпоративным ценным бумагам:
а) 13%;
б) 6%;
в) 24%;
г) 35%?
45. Каким налогом облагается доход физических лиц, полученный в форме курсовой разницы:
а) налог на прибыль;
б) налог на операции с ценными бумагами;
в) налог на доходы;
г) налог на имущество?
46. По какой ставке выплачивается налог с доходов, полученных физическим лицом в форме курсовой разницы:
а) 13%;
б) 6%;
в) 24%;
г) 35%?
47. Каким налогом облагается доход юридических лиц, полученный в форме курсовой разницы:
а) налог на прибыль;
б) налог на операции с ценными бумагами;
в) налог на доходы;
г) налог на имущество?
48. По какой ставке выплачивается налог с доходов, полученных юридическим лицом в форме курсовой разницы:
а) 13%;
б) 6%;
в) 24%;
г) 35%?
49. Как называется риск, который приводит к потерям инвесторов и эмитентов вследствие изменения процентных ставок на рынке:
а) процентный;
б) кредитный;
в) капитальный;
г) финансовый?
50. Если инвестор рассчитывает на доходность, превышающую процентную ставку по ценной бумаге, то ее рыночная цена будет:
а) ниже номинала;
б) выше номинала;
в) равна номиналу;
г) равна нулю.
51. Если инвестор рассчитывает на доходность, меньшую, чем процентная ставка, то ее рыночная цена будет:
а) ниже номинала;
б) выше номинала;
в) равна номиналу;
г) равна нулю.
52. Что из перечисленного ниже не относится к принципам технического анализа:
а) курс учитывает все;
б) необходимость учета всех факторов;
в) цена движется в одном направлении;
г) история повторяется?
53. Какой из графиков технического анализа показывает цены открытия и закрытия торговли ценными бумагами:
а) график баров;
б) гистограмма;
в) линейный график;
г) столбиковая диаграмма?
54. Какой из графиков технического анализа показывает цены открытия и закрытия торговли ценными бумагами:
а) гистограмма;
б) линейный график;
в) столбиковая диаграмма;
г) японские свечи?
55. Какой из графиков технического анализа показывает максимальные и минимальные цены за торговую сессию:
а) график баров;
б) гистограмма;
в) линейный график;
г) столбиковая диаграмма?
56. Какой из графиков технического анализа показывает максимальные и минимальные цены за торговую сессию:
а) гистограмма;
б) линейный график;
в) столбиковая диаграмма;
г) японские свечи?
57. Если тело «японской свечи» черное, то:
а) цена продажи выше цены покупки;
б) цена покупки выше цены продажи;
в) цена закрытия ниже цены открытия;
г) цена открытия ниже цены закрытия.
58. Если тело «японской свечи» белое, то:
а) цена продажи выше цены покупки;
б) цена покупки выше цены продажи;
в) цена закрытия ниже цены открытия;
г) цена открытия ниже цены закрытия.
59. Преобладающее направление движения цен за определенный период в техническом анализе называют:
а) линией поддержки;
б) каналом цен;
в) трендом;
г) коррекцией.
60. Как в техническом анализе называют нижнюю границу диапазона колебаний цен:
а) уровнем сопротивления;
б) уровнем поддержки;
в) каналом;
г) трендом?
61. Как в техническом анализе называют верхнюю границу диапазона колебаний цен:
а) уровнем сопротивления;
б) уровнем поддержки;
в) каналом;
г) трендом?
62. Используются ли в техническом анализе графические методы анализа, основанные на субъективных оценках:
а) да;
б) нет.
63. Какого из видов индикаторов на основе скользящих средних не существует:
а) простая скользящая средняя;
б) взвешенная скользящая средняя;
в) средняя арифметическая скользящая;
г) экспоненциальная скользящая средняя?
СЕРТИФИКАТЫ
Укажите правильный ответ
1. Какой вид ценной бумаги в России могут выпускать только коммерческие банки:
а) векселя;
б) облигации;
в) депозитные сертификаты;
г) депозитарные расписки?
2. Депозитный сертификат - это ценная бумага, удостоверяющая:
а) права акционера на данную ценную бумагу;
б) сумму вклада, внесенного в банк и права ее владельца на получение по истечении определенного срока части прибыли в виде дивидендов;
в) обязательство ее эмитента на возврат капитала и процентов по истечении срока обращения;
г) сумму вклада, внесенного в банк, и права владельца на получение по истечении срока суммы вклада и фиксированных процентов.
3. Сберегательный сертификат - это ценная бумага:
а) дающая право ее владельцу на получение суммы вклада и процентов по нему в банке, выдавшем его;
б) дающая право на получение льготных кредитов в банке;
в) позволяющая хранить денежные средства в банке;
г) сберегательная книжка.
4. Владельцами депозитного сертификата могут быть:
а) физические лица;
б) юридические лица;
в) физические или юридические лица;
г) резиденты.
5. Владельцами сберегательного сертификата могут быть:
а) физические лица;
б) юридические лица;
в) физические и юридические лица;
г) резиденты.
