Укажите правильный ответ
1. Рынок, на котором осуществляется размещение только что выпущенных ценных бумаг, называется:
а) эмиссионным;
б) денежным;
в) первичным;
г) срочным.
2. На каком рынке реально происходит мобилизация временно свободных денежных средств и их инвестирование в экономику:
а) первичном;
б) вторичном;
в) срочном;
г) уличном?
3. Кто является продавцами ценных бумаг на первичном рынке:
а) инвесторы;
б) эмитенты;
в) брокеры;
г) дилеры?
4. Выпуск ценных бумаг в обращение с целью привлечения дополнительных финансовых ресурсов называется:
а) размещением;
б) листингом;
в) эмиссией;
г) дисконтированием.
5. Эмиссия ценных бумаг среди неограниченного круга инвесторов называется:
а) публичной;
б) частной;
в) свободной;
г) неограниченной.
6. Размещение ценных бумаг среди определенного круга инвесторов называется:
а) ограниченной;
б) частной;
в) дополнительной;
г) привилегированной.
7. В момент учреждения акционерного общества в России. эмиссия акций обычно осуществляется в форме:
а) закрытого размещения;
б) открытого размещения;
в) ценных бумаг;
г) именных ценных бумаг.
8. К достоинствам публичного размещения ценных бумаг не относят:
а) возможность повысить ликвидность ценных бумаг компании;
б) контроль за собственностью;
в) использование рыночной оценки стоимости активов компании;
г) более широкое привлечение финансовых ресурсов.
9. К недостаткам публичного размещения не относятся:
а) потеря контроля за собственностью;
б) возрастание издержек по обслуживанию обращения ценных бумаг;
в) менее широкое привлечение денежных ресурсов;
г) раскрытие информации о компании.
10. К недостаткам публичного размещения не относятся:
а) низкая эффективность для небольших компаний;
б) потеря контроля за собственностью;
в) затраты по обслуживанию;
г) использование рыночной оценки стоимости активов компании.
11. Процедура эмиссии ценных бумаг начинается с:
а) подготовки и утверждения проспекта эмиссии;
б) изготовления сертификата;
в) государственной регистрации;
г) принятия эмитентом решения о выпуске ценных бумаг.
12. Процедура эмиссии ценньк бумаг завершается следующим этапом:
а) размещением ценных бумаг на фондовом рынке;
б) регистрацией отчета об итогах выпуска;
в) государственной регистрацией выпуска;
г) изготовлением сертификатов.
13.. Гарантирование покупки ценных бумаг при их первичном размещении для последующей продажи называется:
а) авалированием;
б) андеррайтингом;
в) спекуляцией;
г) акцептованием.
14. Инвестиционный институт, обслуживающий и гарантирующий эмитенту первичное размещение на рынке ценных бумаг, называется:
а) андеррайтер;
б) авалит;
в) инвестиционная компания;
г) финансовая группа.
15. Проверка качества и надежности ценных бумаг называется:
а) сертификация;
б) листинг;
в) депонирование;
г) оценка.
16. Обязано ли акционерное общество вносить свои ценные бумаги в список ценных бумаг котирующихся на бирже:
а) да;
б) нет.
17. К достоинствам листинга ценных бумаг не относится:
а) высокая маркетабельность;
б) стабильность цен на ценные бумаги;
в) возможность продавать ценные бумаги на вторичном рынке;
г) высокий уровень ликвидности.
18. Что из перечисленного ниже привлекает инвестора к приобретению ценных бумаг прошедших процедуру листинга:
а) получение достоверной информации о ценных бумагах;
б) известность компании;
в) высокая маркетабельность;
г) стабильность цен?
19. Что из перечисленного ниже не привлекает компании к внесению их ценных бумаг в биржевые листы:
а) известность;
б) котировка;
в) низкие издержки;
г) надежность.
20. Какой приказ позволяет инвестору ограничить потери при изменении цен:
а) рыночный приказ;
б) приказ с ограничением цены;
в) открытый приказ;
г) стоп-заявка.
21. Вид заявки не включает следующие условия:
а) положение клиента в сделке;
б) номер договора;
в) срок исполнения;
г) вид ценной бумаги.
22. Неполный лот - это:
а) любое количество ценных бумаг меньше единицы сделки;
б) партия ценных бумаг;
в) партия ценных бумаг больше единицы;
г) объем заявки.
23. В заявке может быть не определена следующая группа условий:
а) время действия заявки;
б) уровень цен;
в) вид ценной бумаги;
г) объем заявки.
24. По времени действия заявка не бывает:
а) действующей 1 день;
б) по открытию;
в) открытый приказ;
г) рыночный приказ.
25. В зависимости от цены приказа не существует:
а) рыночного приказа;
б) стоп-приказа;
в) открытого приказа;
г) ограниченного приказа.
26. Какой из приказов определяет время действия:
а) приказ «или-или»;
б) открытый приказ;
в) приказ с переключением;
г) рыночный приказ?
27. При небольшом объеме спроса и предложения биржевая торговля организуется в форме:
а) «залпового» аукциона;
б) простого аукциона;
в) непрерывного-аукциона;
г) двойного аукциона.
28. В процессе какого аукциона цена повышается:
а) простого;
б) английского;
в) голландского;
г) «втемную»?
29. В процессе какого аукциона цена понижается:
а) английского;
б) «в темную»;'
в) голландского;
г) простого?
30. В процессе какого аукциона цена устанавливается исходя из поданных заявок:
а) английского;
б) «в темную»;
в) голландского;
г) простого?
31. Какой аукцион предполагает конкуренцию покупателей в процессе торгов:
а) английский;
б) голландский;
в) «в темную»;
г) заочный?
32. Какой аукцион предполагает конкуренцию продавцов в процессе торгов:
а) английский;
б) «в темную»;
в) заочный;
г)голландский?
33. Какой аукцион предполагает конкуренцию либо продавцов либо покупателей:
а) простой;
б) двойной;
в) «залповый»;
г) непрерывный?
34. В форме какого аукциона может быть организован двойной аукцион:
а) английского;
б) «в темную»;
в) голландского;
г) непрерывного?
35. Если колебания цен велики и носят регулярный характер, притом что сделки осуществляются редко, то биржевая торговля организуется в форме:
а) онкольного аукциона;
б) английского аукциона;
в) аукциона «в темную»;
г) непрерывного аукциона.
36. Что из перечисленного не входит в функции андеррайтера:
а) подготовка эмиссии;
б) послерыкочная поддержка;
в) регистрация и учет прав собственников на ценные бумаги;
г) аналитическая и исследовательская поддержка ценных бумаг?
37. Что из перечисленного входит в функции андеррайтера:
а) регистрация н учет прав собственников;
б) хранение сертификатов;
в) подготовка эмиссии;
г) организация торговли?
38. Что из перечисленного входит в функции андеррайтера:
а) регистрация и учет прав собственников;
б) хранение сертификатов;
в) расчетно-клиринговое обслуживание ценных бумаг;
г) выкуп части и всей суммы эмиссии?
39. Что из перечисленного входит в функции андеррайтера:
а) регистрация и учет прав собственников;
б) хранение сертификатов;
в) организация торговли ценными бумагами;
г) поддержка курса на вторичном рынке.
40. В случае андеррайтинга «на базе лучших усилий» риски, связанные с неразмещением ценных бумаг, ложатся на:
а) эмитента;
б) андеррайтера;
в) коммерческий банк;
г) инвестора.
41. В случае андеррайтинга «на базе лучших усилий» андеррайтер доход получает в виде:
а) дисконта;
б) комиссионных;
в) курсовой разницы;
г) премии.
42. В случае андеррайтинга «на базе твердых обязательств» риски связанные с неразмещением ценных бумаг, ложатся на:
а) эмитента;
б) андеррайтера;
в) коммерческий банк;
г) инвестора.
43. В случае андеррайтинга «на базе твердых обязательств» андеррайтер доход получает в виде:
а) дисконта;
б) комиссионных;
в) курсовой разницы;
г) премии.
44. Является ли эмиссионный синдикат юридическим лицом:
а) да;
б) нет.
45. Возрастает ли риск андеррайтера, осуществляющего андеррайтинг «на базе твердых обязательств» при снижении курса ценной бумаги, в момент эмиссии:
а) да;
б) нет.
