а) индивидуальный инвестор;
б) профессионал рынка ценных бумаг;
в) институциональный инвестор;
г) юридическое лицо.
9. Физическое лицо, использующее свои сбережения для приобретения ценных бумаг, называют:
а) «быком»;
б) «медведем»;
в) индивидуальным инвестором;
г) стратегическим инвестором.
10. Юридическое лицо, не имеющее лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, но приобретающее ценные бумаги от своего имени и за свой счет, является:
а) стратегическим инвестором;
б) институциональным инвестором;
в) портфельным инвестором;
г) спекулянтом.
11. Фондовые посредники - это:
а) торговцы, обеспечивающие связь между эмитентами и инвесторами;
б) брокеры;
в) спекулянты;
г) эмитенты.
12. В число организаций, обслуживающих функционирование рынка ценных бумаг, не входят:
а) брокеры;
б) депозитарии;
в) регистраторы;
г) расчетные центры.
13. Лицом, обслуживающим функционирование рынка ценных бумаг, является:
а) брокер;
б) дилер;
в) депозитарий;
г) эмитент.
14. Совершение операции с ценными бумагами в интересах клиента и за его счет по договору поручения называют:
а) поручительством;
б) брокерской деятельностью;
в) дилерской деятельностью;
г) деятельностью по управлению ценными бумагами.
15. Если брокер действует в качестве поверенного, то он заключает сделку от:
а) своего имени и за свой счет;
б) имени клиента и за его счет;
в) своего имени, но за счет клиента;
г) имени клиента, но за свой счет.
16. Если брокер действует в качестве комиссионера, то он заключает сделку от:
а) своего имени и за свой счет;
б) имени клиента и за его счет;
в) своего имени, но за счет клиента;
г) имени клиента, но за свой счет.
17. В качестве брокера могут выступать:
а) физические лица;
б) юридические лица;
в) физические и юридические лица;
г) специальные организации.
18. Допускается ли в России совмещение брокерской деятельности с другими видами деятельности:-
а) да;
б) нет.
19. Как называют клиента брокерской компании, заключившего договор комиссии:
а) комиссионер;
б) комитент;
в) поверенный;
г) доверитель?
20. Как называют клиента брокерской компании, заключившего договор поручения:
а) комиссионер;
б) комитент;
в) поверенный;
г) доверитель?
21. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи ценных бумаг с обязательством исполнения называется:
а) организацией торговли;
б) брокерской деятельностью;
в) дилерской деятельностью;
г) деятельностью по управлению ценными бумагами.
22. По российскому законодательству дилером может быть:
а) физическое лицо;
б) юридическое лицо;
в) физическое и юридическое лицо;
г) некоммерческая организация.
23. Дилер получает доход в виде:
а) комиссионных;
б) разницы в ценах покупки-продажи;
в) процентов;
г) платежей клиентов.
24. Какую из перечисленных основных задач выполняет дилер:
а) поддержание фондового рынка;
б) объявление котировок;
в) обслуживание клиентов;
г) обеспечение гарантии исполнения сделок?
25. Допускается ли в России совмещение дилерской деятельности с другими видами деятельности:
а) да;
б) нет.
26. Обязан ли дилер раскрывать информацию об эмитенте:
а) да;
б) нет.
27. Деятельность по определению взаимных обязательств, возникающих на фондовом рынке между продавцами и покупателями ценных бумаг, и их зачету по поставкам ценных бумаг и денежных средств, называется:
а) трастовой;
б) депозитарной;
в) клиринговой;
г) доверительной.
28. Деятельность по управлению ценными бумагами называется:
а) трастовой;
б) клиринговой;
в) депозитарной;
г) деятельностью по ведению реестра.
29. При оформлении договора по управлению ценными бумагами, кто передает другой стороне ценные бумаги:
а) доверительный управляющий;
б) учредитель управления;
в) выгодоприобретатель;
г) инвестор?
30. Какая из сторон договора доверительного управления ценными бумагами приобретает права по доверительному управлению:
а) выгодоприобретатель;
б) инвестор;
в) доверительный управляющий;
г) учредитель управления?
31. Может ли доверительный управляющий выступать в качестве выгодоприобретателя:
а) да;
б) нет.
32. Может ли учредитель управления выступать в качестве выгодоприобретателя:
а) да;
б) нет.
33. Может ли учредитель управления указать третье лицо в. качестве выгодоприобретателя:
а) да; б), нет.
34. Учредитель управления - это:
а) учреждение, осуществляющее доверительное управление ценными бумагами;
б) лицо, передающее другой стороне ценные бумаги в доверительное управление;
в) лицо, приобретающее право продать или сдать в аренду ценные бумаги;
г) всегда выгодоприобретатель.
35. Происходит ли с передачей ценных бумаг в доверительное управление переход прав собственности на них к доверительному управляющему:
а) да;
б) нет.
36. Имеет ли право доверительный управляющий продать ценные бумаги, переданные ему в управление:
а) да;
б) нет.
37. От какого имени доверительный управляющий совершает сделки по управлению ценными бумагами:
а) своего;
б) имени выгодоприобретателя.,
38. Деятельность по сбору, обработке, хранению и предоставлению зарегистрированным лицам и эмитентам данных по ценным бумагам называется деятельностью:
а) по управлению ценными бумагами;
б) по ведению реестра;
в) депозитарной;
г) клиринговой.
39. По каким ценным бумагам ведется реестр:
а) ордерным;
б) именным;
в) предъявительским;
г) государственным?
40. Может ли эмитент ценных бумаг вести по ним реестры:
а) да;
б) нет.,
41. Специализированным регистратором называют:
а) физическое лицо, осуществляющее ведение реестра;
б) юридическое лицо, осуществляющее ведение реестра;
в) любое лицо, осуществляющее ведение реестра;
г) государственное учреждение, осуществляющее ведение реестра.
42. Если число владельцев ценных бумаг превышает 500, то реестр может вести только:
а) эмитент;
б) ФКЦБ;
в) специализированный регистратор;
г) Центральный банк РФ.
43. Контроль за выдачей и обращением сертификатов ценных бумаг осуществляет:
а) специализированный регистратор;
б) депозитарий;
в) ФКЦБ;
г) клиринговая палата.
44. Может ли специализированный регистратор совмещать свою основную деятельность с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:
а) да;
б) нет.
45. Какой из институтов рынка ценных бумаг во многих развитых странах отсутствует:
а) клиринговый;
б) депозитарный;
в) институт регистраторов;
г) институт доверительных управляющих?
46. Какой из перечисленных институтов может заменить институт регистраторов:
а) депозитарная система;
б) клиринговая палата;
в) фондовая биржа;
г) ФКЦБ?
47. Деятельность, связанную с хранением сертификатов ценных бумаг и учетом перехода прав на них, называют:
а) клиринговой;
б) трастовой;
в) депозитарной;
г) деятельностью по ведению реестра.
48. Депозитарной деятельностью могут заниматься:
а) физические лица;
б) юридические лица;
в) физические и юридические лица;
г) государственные организации.
49. Депонентом называют:
а) лицо, осуществляющее депозитарную деятельность;
б) лицо, пользующееся депозитарными услугами;
в) инвестора;
г)эмитента.
50. Депозитарий имеет право:
а) управлять ценными бумагами;
б) совершать сделки с ценными бумагами;
в) хранить ценные бумаги;
г) распоряжаться ценными бумагами.
51. Являются ли ценные бумаги, находящиеся в депозитарии, его собственностью:
а) да;
б) нет.
52. Какой федеральный орган исполнительной власти осуществляет регулирование и осуществление государственной политики в области рынка ценных бумаг:
а) Центральный банк РФ;
б) Федеральная служба по финансовым рынкам КЮФР);
в) Министерство финансов РФ;
г)Правительство РФ?
53. Осуществляет ли ФСФР раскрытие информации на рынке ценных бумаг:
а) да;
б) нет.
54. Сколько функций выполняет ФКЦБ:
а)4;
б) 10;
в) б;
г) 8?
55. Какой орган осуществляет аттестацию специалистов на рынке ценных бумаг:
а) Центральный банк РФ;
б) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг;
в) Комиссия по аттестации;
г) Коллегия ФСФР?
56. Коллегия ФСФР - это орган:
а) совещательный;
б) информационный;
в) законодательный;
г) консультативный.
57.Число членов Коллегии ФСФР составляет:
а) 10;
6)15;
в) 20;
г) 25.
58.Какой характер носят решения Коллегии ФСФР:
а) законодательный;
б) рекомендательный;
в) ознакомительный;
г) информационный?
59. Если профессиональный участник рынка ценных бумаг продает ценные бумаги по поручению и за счет клиента, то доход профессионального участника составит:
а) разница между ценой продажи и ценой покупки;
б) комиссионное вознаграждение;
в) прибыль от роста цены ценных бумаг;
г) дисконт.
60. Какой вид деятельности могут осуществлять коммерческие банки на рынке ценных бумаг в России на основании банковской лицензии:
а) инвестиции в ценные бумаги;
б) депозитарную деятельность;
в) брокерскую деятельность;
г) дилерскую деятельность?
61. Какой вид деятельности могут осуществлять коммерческие банки на рынке ценных бумаг в России на основании банковской лицензии:
а) эмиссионную деятельность;
б) деятельность по ведению реестра;
в) организации торговли;
г) клиринговую деятельность?.
62. Лицензирование деятельности коммерческих банков
осуществляет:
а) Коллегия ФСФР;
б) Центральный банк РФ;
в) Министерство финансов РФ;
г) Экспертный совет ФСФР.
63. Работа в коллегии ФСФР осуществляется на основе:
а) платной;
б) безвозмездной;
в) найма специалистов;
г) совмещения с работой в Министерстве финансов РФ.
64. Генеральным агентом Правительства РФ на рынке ценных бумаг по размещению и погашению государственных ценных бумаг является:
а) Банк России;
б) ФСФР;
в) Министерство финансов;
г) ММВБ.
65. СРО-это:
а) среднесрочная российская облигация;
б) саморегулируемая организация;
в) служба риск операций;
г) стандарт регулирования операций.
66. Некоммерческая, негосударственная организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг на добровольной основе с целью регулирования определенных аспектов рынка называется:
а) СРО;
б) ФСФР;
в) ММВБ;
г) ЦБ РФ.
67. Число профессиональных участников рынка ценных бумаг учреждающих саморегулируемую организацию должно быть не менее:
а) 5;
б) Ю;
в) 20;
г) 30.
68. Необходима ли лицензия ФСФР для создания -саморегулируемой организации:
а) да;
б) нет.
69. В какой форме не могут существовать СРО:
а) ассоциации;
б) фонды;
в) профессиональные союзы;
г) профессиональные общественные организации?
70. СЮ выполняет следующую функцию:
а) перераспределение денежных средств;
б) обеспечение процесса определения цен и их постоянное движение;
в) поддержание высоких профессиональных стандартов и подготовка кадров для рынка ценных бумаг;
г) страхование ценовых потерь.
71. СЮ выполняет следующую функцию:
а) саморегулирование деятельности участников на рынке ценных бумаг;
б) подготовка эмиссии ценных бумаг;
в) перераспределение денежных средств;
г) обеспечение процесса определения цен и их постоянное движение.
72. СРО выполняет следующую функцию:
а) подготовка эмиссии ценных бумаг;
б) перераспределение денежных средств;
в) страхование ценовых потерь;
г) отстаивание интересов участников на рынке и перед государством.
