Глава 9. Корпоративное право 5 страница

II. Лицензиат не вправе совмещать профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с иными видами деятельности, как подлежащими лицензированию, так и не подлежащими лицензированию;

III. При обращении за получением лицензии соискателю лицензии выдается лицензия на три года.

Ответы:

A. Правильного ответа нет

B. II

C. I

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 10.1.71

Какие условия должны письменно согласовать управляющий и учредитель управления в соответствии с законодательством Российской Федерации?

I. Перечень юридических лиц (групп юридических лиц по определенному признаку), чьи ценные бумаги в документарной форме, не являющиеся эмиссионными, вправе приобретать управляющий при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами;

II. Перечень объектов доверительного управления, которые могут быть переданы управляющему в доверительное управление учредителем управления;

III. Порядок разрешения споров учредителя управления и управляющего, связанных с отчетом о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами;

IV. Виды сделок, которые управляющий вправе заключать с принадлежащими учредителю управления объектами доверительного управления, находящимися в доверительном управлении.

Ответы:

A. Только I и II

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

D. Все вышеперечисленные

 

Код вопроса: 10.1.72

Укажите права депозитария, которые должны быть прямо предусмотрены депозитарным договором.

I. Право на поступление на счет депозитария доходов по ценным бумагам, хранящимся с целью перечисления на счета депонентов;

II. Право регистрироваться в системе ведения реестра в качестве номинального держателя;

III. Право привлекать другие депозитарии к исполнению обязанностей по хранению и/или учету прав на ценные бумаги;

IV. Право осуществлять по поручению депонента действия по распоряжению или управлению ценными бумагами.

Ответы:

A. I, II и III

B. I, II и IV

C. I, III и IV

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 10.1.73

Допускается ли привлекать регистратором, осуществляющим ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, для выполнения части своих функций, предусмотренных законодательством Российской Федерации, иных регистраторов, депозитариев и брокеров?

Ответы:

A. Допускается

B. Допускается в отношении депозитариев

C. Допускается в отношении регистраторов

D. Не допускается

 

Код вопроса: 10.1.74

Регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг, для выполнения части своих функций, предусмотренных законодательством Российской Федерации, вправе привлекать: 

I. Регистраторов;

II. Брокеров;

III. Депозитариев;

IV. Управляющих.

Ответы:

A. I и II

B. I, II и III

C. II, III и IV

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 10.1.75

Финансовый консультант на рынке ценных бумаг:

I. Юридическое лицо;

II. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель;

III. Имеет лицензию на деятельность в качестве финансового консультанта;

IV. Имеет лицензию на любой вид профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

V. Имеет лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. I и V

B. II и III

C. I и IV

D. II и V

 

Код вопроса: 10.1.76

К участию в организованных торгах ценными бумагами могут быть допущены:

I. Брокеры, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг;

II. Дилеры, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг;

III. Управляющие, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг;

IV. Центральный контрагент;

V. Банк России.

Ответы:

A. II, IV, V

B. I, II, IV

C. I, II, III

D. I, II, III, IV, V

 

Код вопроса: 10.1.77

Отметьте неправильное утверждение:

Ответы:

A. Брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями

B. Управляющий не вправе поручить другому лицу совершать от имени управляющего или от имени этого лица сделки за счет имущества, находящегося в доверительном управлении, если иное не предусмотрено договором доверительного управления

C. Дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом, при отсутствии в объявлении указания на иные существенные условия

D. Управляющий по своему усмотрению осуществляет все права, закрепленные ценными бумагами, являющимися объектом доверительного управления

 

Код вопроса: 10.1.78

Отметьте неправильное утверждение:

Ответы:

A. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, не могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет

B. Сделки, совершаемые с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем, именуются маржинальными сделками

C. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный брокерский счет

 

Код вопроса: 10.1.79

Размер собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг (не кредитной организации) – это?

Ответы:

A. Размер уставного капитала, определенного в соответствии с законодательством Российской Федерации

B. Величина активов, определенных в соответствии с законодательством Российской Федерации

C. Имущество организации, финансируемое за счет капитала организации

D. Разница между стоимостью активов и суммой пассивов, определенными в соответствии с законодательством Российской федерации

 

Код вопроса: 10.1.80

В какой организационно - правовой форме может создаваться биржа?

I. Общество с ограниченной ответственностью;

II. Хозяйственное товарищество;

III. Акционерное общество;

IV. Любая некоммерческая организация;

V. Некоммерческое партнерство.

Ответы:

A. Все перечисленное

B. I, II, III

C. III, V

D. III

 

Код вопроса: 10.1.81

Укажите верное утверждение в отношении дилерской деятельности:

Ответы:

A. Дилерскую деятельность вправе осуществлять только юридические лица

B. Дилерскую деятельность вправе осуществлять юридические лица, являющиеся коммерческой организацией

C. Дилерскую деятельность вправе осуществлять индивидуальный предприниматель

D. Дилерскую деятельность не может осуществлять государственная корпорация

 

Код вопроса: 10.1.82

Допускается ли совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

Ответы:

A. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной деятельностью

B. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с депозитарной и клиринговой деятельностью

C. Допускается совмещение деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности по согласованию с Банком России

D. Не допускается

 

Код вопроса: 10.2.83

Кто из ниже перечисленных относится к квалифицированным инвесторам?

I. Брокеры, дилеры и управляющие;

II. Страховые организации;

III. Кредитные организации;

IV. Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Ответы:

A. Только I

B. Все кроме II

C. Только I, III

D. I, II, III, IV

E. Все кроме IV

 

Код вопроса: 10.2.84

Кто из ниже перечисленных относится к квалифицированным инвесторам?

I. Европейский банк реконструкции и развития;

II. Негосударственные пенсионные фонды;

III. Акционерные инвестиционные фонды;

IV. Банк России.

Ответы:

A. Только III

B. Все кроме I

C. Только II, III

D. I, II, III, IV

 

Код вопроса: 10.2.85

В каких случаях физическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором?

I. Если оно владеет ценными бумагами, общая стоимость которых соответствует требованиям, установленным нормативными актами Банка России;

II. Если оно имеет установленный нормативными актами Банка России опыт работы в российской организации, которая осуществляла сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами;

III. Если оно совершило сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными актами Банка России.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. При одновременном соответствии всем требованиям

D. Если оно отвечает любому требованию из указанных

 

Код вопроса: 10.2.86

В каких случаях юридическое лицо может быть признано квалифицированным инвестором?

I. Если оно имеет собственный капитал в размере, установленном нормативными актами Банка России;

II. Если оно совершило сделки с ценными бумагами и иными финансовыми инструментами в количестве, объеме и в срок, которые установлены нормативными актами Банка России;

III. Если оно имеет оборот (выручку) от реализации товаров (работ, услуг) в размере и за период, которые установлены нормативными актами Банка России;

IV. Если оно имеет сумму активов по данным бухгалтерского учета за последний отчетный год в размере, установленном нормативными актами Банка России.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. При одновременном соответствии всем требованиям

D. Если оно отвечает любому требованию из указанных

 

Код вопроса: 10.1.87

Кто из ниже перечисленных не является лицом, осуществляющим признание квалифицированным инвестором?

Ответы:

A. Брокер

B. Оценщик

C. Управляющий

D. Все

 

Код вопроса: 10.1.88

Является ли признание лица квалифицированным инвестором на основании предоставленной им недостоверной информации основанием недействительности сделок, совершенных за счет этого лица?

Ответы:

A. Является

B. Не является

C. По усмотрению Банка России

 

Код вопроса: 10.2.89

Что относится к обязанностям лица, осуществляющего признание квалифицированным инвестором?

I. Уведомление квалифицированного инвестора о том, в отношении каких видов ценных бумаг и иных финансовых инструментов или услуг он признан квалифицированным инвестором;

II. Требование от лица, признанного квалифицированными инвестором, подтверждения соблюдения требований, соответствие которым необходимо для признания лица квалифицированным инвестором;

III. Ведение реестра лиц, признанных им квалифицированными инвесторами.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I и III

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 10.1.90

Организация планирует получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами. Какие ограничения установлены законодательством Российской федерации на действия управляющего при осуществлении данного вида профессиональной деятельности?

Управляющий не вправе:

I. Принимать в доверительное управление или приобретать за счет денежных средств, находящихся у него в доверительном управлении, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда и акции акционерного инвестиционного фонда, управляющей компанией которого является управляющий или его аффилированные лица;

II. Предоставлять займы за счет имущества учредителя управления;

III. Устанавливать приоритет интересов одного учредителя управления (выгодоприобретателя) перед интересами другого учредителя управления (выгодоприобретателя) при распределении между учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных учредителей управления;

IV. Не осуществлять манипулирования рынком и понуждения к покупке или продаже ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только III и IV

C. Все, кроме IV

D. Все вышеперечисленные

 

Код вопроса: 10.1.91

Кто может относиться к квалифицированным инвесторам?

Ответы:

A. Только юридические лица, отвечающие требованиям, установленным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и принятыми в соответствии с ним нормативными актами в сфере финансовых рынков

B. Только физические лица, отвечающие требованиям, установленным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и принятыми в соответствии с ним нормативными актами в сфере финансовых рынков

C. Любые юридические и физические лица

D. Юридические и физические лица, отвечающие требованиям, установленным Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и принятыми в соответствии с ним нормативными актами в сфере финансовых рынков