Глава 9. Корпоративное право 3 страница

Ответы:

A. В три четверти голосов - владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании публичного общества

B. Большинством голосов - владельцев голосующих акций публичного общества

C. Единогласно

 

Код вопроса: 9.1.111

Найдите верное утверждение в отношении размещения акций и иных эмиссионных ценных бумаг публичного акционерного общества.

Ответы:

A. Решение о размещении посредством закрытой подписки обыкновенных акций может быть принято только в непубличном акционерном обществе единогласно

B. Решение о размещении посредством открытой подписки обыкновенных акций в количестве, превышающем 25% ранее размещенных обыкновенных акций, может быть принято только общим собранием единогласно

C. Решение о размещении посредством открытой подписки обыкновенных акций в количестве, превышающем 25% ранее размещенных обыкновенных акций, может быть принято только общим собранием не менее, чем 3/4 голосов

D. Решение о размещении посредством закрытой подписки обыкновенных акций может быть принято только общим собранием не менее, чем 2/3 голосов

 

Код вопроса: 9.1.112

Найдите неверное утверждение в отношении размещения акций и иных эмиссионных ценных бумаг публичного акционерного общества

Ответы:

A. Решение о размещении посредством открытой подписки обыкновенных акций в количестве, превышающем 50% ранее размещенных обыкновенных акций, может быть принято только общим собранием единогласно

B. Решение о размещении посредством открытой подписки обыкновенных акций в количестве, превышающем 25% ранее размещенных обыкновенных акций, может быть принято только общим собранием не менее, чем 3/4 голосов

C. Решение о размещении посредством закрытой подписки обыкновенных акций может быть принято только общим собранием не менее, чем 3/4 голосов

D. Решение о размещении посредством открытой подписки обыкновенных акций может быть принято только в публичном акционерном обществе

 

Код вопроса: 9.1.113

Найдите неверное утверждение в отношении размещения акций и иных эмиссионных ценных бумаг публичного акционерного общества.

Ответы:

A. При увеличении уставного капитала общества за счет его имущества путем размещения дополнительных акций эти акции пропорционально распределяются среди всех акционеров общества

B. Решение о размещении посредством закрытой подписки облигаций, конвертируемых в привилегированные акции, может быть принято советом директоров единогласно

C. Решение о размещении посредством открытой подписки облигаций, конвертируемых в обыкновенные акции, в количестве, превышающем 25% ранее размещенных обыкновенных акций, может быть принято только общим собранием не менее, чем 3/4 голосов

D. Решение о размещении посредством закрытой подписки облигаций, конвертируемых в обыкновенные акции, может быть принято только общим собранием не менее, чем 3/4 голосов

 

Код вопроса: 9.1.114

В каком объеме дробная акция предоставляет права акционеру - ее владельцу?

Ответы:

A. Дробные акции законодательством не предусмотрены

B. В объеме, соответствующем целой акции соответствующей категории (типа)

C. В объеме, соответствующем части целой акции, которую она составляет

 

Код вопроса: 9.2.115

В чем заключается принцип кумулятивного голосования при выборе членов совета директоров?

I. По каждому кандидату в члены совета директоров происходит раздельное голосование;

II. На каждую акцию приходится количество голосов, равное числу членов совета директоров;

III. На каждую акцию приходится количество голосов, равное числу вакансий в члены совета директоров;

IV. Акционер может распределить свои голоса между кандидатами в члены совета директоров, в том числе отдать свои голоса одному кандидату;

V. Акционер не может распределить свои голоса между кандидатами в члены совета директоров, но может отдать свои голоса одному кандидату или не отдавать голоса ни одному из кандидатов.

Ответы:

A. I и V

B. II и IV

C. III и IV

D. III и V

 

Код вопроса: 9.2.116

Уставный капитал общества состоит из 1 000 акций, принадлежащих трем акционерам. Акционеру А принадлежит 200 акций, акционеру В - 500 акций, акционеру С - 300 акций. Каким количеством голосов будут обладать перечисленные акционеры на годовом собрании акционеров при выборе совета директоров, состоящего по уставу из 5 членов, если на пять вакансий претендует 9 человек (используется кумулятивное голосование)?

Ответы:

A. А-200, В-500, С-300

B. А-1 000, В-2 500, С-1 500

C. А-1 500, В-2 000, С-1 000

 

Код вопроса: 9.2.117

Уставный капитал акционерного общества состоит из 800 обыкновенных акций и 200 привилегированных акций одинаковой номинальной стоимостью 1 000 руб. На очередном годовом собрании акционерами было принято решение не выплачивать дивиденды по привилегированным акциям, а направить прибыль отчетного года на производственные цели.

Кто из нижеперечисленных акционеров имеет право внесения предложений в повестку дня следующего общего собрания акционеров?

Ответы:

A. Акционер Х, владеющий 2% обыкновенных акций общества

B. Акционер Y, владеющий 5% привилегированных акций общества

C. Акционер Z, владеющий 10% привилегированных акций общества

D. Никто из указанных выше акционеров

 

Код вопроса: 9.2.118

Уставный капитал акционерного общества состоит из 800 обыкновенных акций и 200 привилегированных акций одинаковой номинальной стоимостью 1 000 руб. На очередном годовом собрании акционерами было принято решение не выплачивать дивиденды по привилегированным акциям, а направить прибыль отчетного года на расширение производства.

Кто из перечисленных ниже акционеров имеет права требовать созыва внеочередного общего собрания акционеров?

Ответы:

A. Акционер Х, владеющий 11% обыкновенных акций общества

B. Акционер Y, владеющий 20% привилегированных акций общества

C. Никто из указанных выше акционеров

 

Код вопроса: 9.2.119

Уставный капитал общества разделен на 80 000 обыкновенных и 20 000 привилегированных акций номиналом по 1 000 руб., количество акционеров равно 65. На внеочередном общем собрании акционеров, состоявшемся 20 января 2015 года, большинством в 80% голосов принято решение о проведении закрытой подписки на облигации, конвертируемые в обыкновенные акции, в количестве 10 000 штук, с размещением среди 10 лиц, не являющихся акционерами. Какие права имеет акционер Х, обладающий 9600 обыкновенных акций и голосовавший против данного решения?

I. Требовать признания недействительным решения собрания, так как такие решения могут приниматься только единогласно;

II. Требовать выкупа принадлежащих ему акций по рыночной цене;

III. Требовать преимущественного права приобретения размещаемых облигаций в количестве 1 200 штук.

Ответы:

A. I

B. II

C. II, III

D. III

 

Код вопроса: 9.2.120

Уставный капитал общества разделен на 80 000 обыкновенных и 15 000 привилегированных акций номиналом по 1 000 руб., количество акционеров равно 65. На внеочередном общем собрании акционеров, состоявшемся 20 января 2015 года, большинством в 80% голосов принято решение о проведении закрытой подписки на облигации, конвертируемые в привилегированные акции, в количестве 5 000 штук, с размещением среди 10 лиц, не являющихся акционерами. Какие права имеет акционер Х, обладающий 9 600 обыкновенных акций и голосовавший против данного решения?

I. Требовать признания недействительным решения собрания, так как такие решения могут приниматься только единогласно;

II. Требовать выкупа принадлежащих ему акций по рыночной цене;

III. Требовать преимущественного права приобретения размещаемых облигаций в количестве 1 200 штук.

Ответы:

A. I

B. II

C. III

D. Ничего из перечисленного

 

Код вопроса: 9.2.121

Уставный капитал общества разделен на 80 000 обыкновенных и 10 000 привилегированных акций номиналом по 1 000 руб., количество акционеров равно 65. Привилегированные акции являются голосующими из-за невыплаты дивидендов, определенных уставом общества. На внеочередном общем собрании акционеров, состоявшемся 20 января 2015 года, большинством в 80% голосов принято решение о проведении закрытой подписки на дополнительные привилегированные акции в количестве 10 000 штук, с размещением среди 5 лиц, являющихся акционерами. Какие права имеет акционер Х, обладающий 900 привилегированных акций и голосовавший против данного решения?

I. Требовать выкупа принадлежащих ему акций по рыночной цене;

II. Требовать выкупа принадлежащих ему акций по рыночной цене;

III. Требовать преимущественного права приобретения размещаемых акций в количестве 900 штук.

Ответы:

A. I

B. II

C. III

D. Ничего из перечисленного

 

Код вопроса: 9.1.122

Когда у акционеров непубличного акционерного общества возникает преимущественное право приобретения акций, отчуждаемых другими акционерами:

Ответы:

А. С момента размещения акций

В. При продаже акций третьим лицам

С. С момента оплаты 50 % уставного капитала общества

 

Код вопроса: 9.1.123

У кого возникает преимущественное право приобретения акций, отчуждаемых акционерами непубличного акционерного общества?

Ответы:

А. У акционеров непубличного акционерного общества, владеющих не менее чем 10 % голосующих акций общества

В. У владельцев обыкновенных акций общества

С. У любого акционера непубличного акционерного общества

D. У акционеров, владеющих более 1 % голосующих акций общества

 

Код вопроса: 9.1.124

Возможна ли уступка преимущественного права приобретения акций непубличного акционерного общества?

Ответы:

А. Возможно в случаях, предусмотренных уставом общества

В. Нет

С. Возможно в случаях, предусмотренных действующим законодательством

D. Да

 

Код вопроса: 9.1.125

В течение какого срока действует преимущественное право приобретения акций акционерами непубличного акционерного общества?

Ответы:

А. Три месяца

В. Два месяца

С. Один год

D. Два месяца, если уставом общества не установлен более короткий срок

 

Код вопроса: 9.1.126

Акционер непубличного акционерного общества, намеренный продать свои акции третьему лицу, обязан уведомить общество и остальных акционеров:

Ответы:

А. Устно

В. В простой письменной форме

С. Заказным письмом с уведомлением

D. Путем размещения информации в средствах массовой информации, выпускаемых тиражом не менее 10000 экземпляров

 

Код вопроса: 9.1.127

Извещение акционеров непубличного акционерного общества о продаже акций общества третьим лицам осуществляется:

Ответы:

А. Безвозмездно

В. За счет общества

С. За счет акционера, намеренного продать свои акции

D. За счет акционера, намеренного продать свои акции, если уставом общества не предусмотрено иное

 

Глава 10. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

 

Код вопроса: 10.2.1

Допускается совмещение следующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

I. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами;

II. Клиринговая деятельность и депозитарная деятельность;

III. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, депозитарная деятельность и клиринговая деятельность;

IV. Брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность;

V. Депозитарная деятельность и деятельность по ведению реестра.

Ответы:

A. I и III

B. IV

C. III, IV и V

D. I, II и III

 

Код вопроса: 10.2.2

К профессиональным видам деятельности на рынке ценных бумаг относятся:

I. Деятельность по управлению ценными бумагами;

II. Деятельность по определению взаимных обязательств;

III. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг;

IV. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

V. Деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Ответы:

A. Все, кроме II, III, V

B. Все перечисленное

C. Все, кроме II и V

D. Все, кроме V

 

Код вопроса: 10.2.3

Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается на осуществление следующих видов деятельности:

I. Брокерской деятельности;

II. Дилерской деятельности;

III. Деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

IV. Депозитарной деятельности;

V. Клиринговой деятельности;

VI. Деятельности по организации торговли;

VII. Брокерская деятельность только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар.

Ответы:

A. I, II, III, IV

B. I, II, IV, VII

C. I, II, III, IV, V

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 10.2.4

Финансовым консультантом на рынке ценных бумаг является:

I. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по подготовке проспекта ценных бумаг;

II. Юридическое лицо, оказывающее эмитенту услуги по размещению эмиссионных ценных бумаг;

III. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Юридическое лицо, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. I и IV

B. I и III

C. II и III

D. II и IV

 

Код вопроса: 10.2.5

К функциям организатора торговли относятся:

I. Осуществление контроля за соответствием участников торгов требованиям, установленным правилами организованных торгов, соблюдением участниками и иными лицами указанных правил;

II. Осуществление контроля за соответствием допущенных к организованным торгам товаров, ценных бумаг и их эмитентов (обязанных лиц) требованиям, установленным правилами организованных торгов;

III. Осуществление контроля за соблюдением эмитентом и иными лицами условий договоров, на основании которых ценные бумаги были допущены к организованным торгам;

IV. Осуществление контроля за операциями, осуществляемыми на организованных торгах, в случаях установленных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними нормативными актами Банка России, в том числе в целях предотвращение, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только II и III

C. Только I и IV

D. Только II и IV

E. Все перечисленное

 

Код вопроса: 10.2.6

Одному члену биржи некоммерческого партнерства не может принадлежать:

Ответы:

A. 5% и более голосов на общем собрании членов такой биржи

B. 10% и более голосов на общем собрании членов такой биржи

C. 20% и более голосов на общем собрании членов такой биржи

D. Правильного ответа нет

 

Код вопроса: 10.2.7

Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан раскрыть следующую информацию любому заинтересованному лицу:

I. Свои учредительные документы;

II. Правила организованных торгов;

III. Положение о биржевом совете (совете секции);

IV. Годовые отчеты организатора торговли с приложением аудиторских заключений в отношении содержащейся в годовых отчетах годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности, а также в отношении содержащейся в указанных годовых отчетах консолидированной финансовой отчетности;

V. Размер стоимости оказания услуг организатора торговли;

VI. Время проведения организованных торгов, если в правилах организованных торгов содержится порядок его определения;

VII. Решения биржевого совета (совета секции);

VIII. Информация и сведения, которые получены организатором торговли от участника торгов в соответствии с правилами организованных торгов;

IX. Иная информация, раскрытие которой предусмотрено законодательством Российской Федерации.

Ответы:

A. Только I, II и IX

B. Только I, II, IV, VI и VII

C. Все, кроме VIII

D. Все, кроме I

 

Код вопроса: 10.2.8

Укажите правильные утверждения в отношении биржи:

I. Биржей является организатор торговли, имеющий лицензию биржи;

II. Фондовой биржей является организатор торговли, имеющий лицензию фондовой биржи;

III. Фондовой биржей может являться только акционерное общество или некоммерческое партнерство;

IV. Биржа, оказывает услуги по проведению организованных торгов, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами.

Ответы:

A. Только I

B. Только II и III

C. Только I и IV

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 10.2.9

Укажите неверные утверждения в отношении требований к работникам организатора торговли:

I. Лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа, должно иметь высшее образование;

II. Главный бухгалтер организатора торговли должен соответствовать установленным Банком России требованиям к профессиональному опыту и квалификационным требованиям;

III. Руководитель структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности по проведению организованных торгов должен иметь высшее экономическое или юридическое образование;

IV. Руководителем службы внутреннего контроля организатора торговли не может являться лицо, осуществляющее функции единоличного исполнительного органа организатора торговли;

V. Лицо, осуществляющие функции единоличного исполнительного органа, должно соответствовать установленным Банком России требованиям к профессиональному опыту.

Ответы:

A. I

B. I и II

C. IV и V

D. II и III

 

Код вопроса: 10.2.10

Биржа формирует биржевой совет (совет секции), укажите ограничения, установленные на состав биржевого совета (совета секции). В состав биржевого совета (совет секции) не могут входить:

Ответы:

A. Представители иных бирж

B. Лица, заключившие с биржей трудовые и (или) гражданско-правовые договоры об оказании услуг бирже

C. Брокеры, дилеры и управляющие компании

D. Лица, не осуществляющие деятельность на финансовом рынке

 

Код вопроса: 10.2.11

Укажите правильное утверждение в отношении брокерской деятельности:

Ответы:

A. Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом

B. Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, от имени клиента и за счет клиента, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом

C. Брокерской деятельностью признается деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, от своего имени, но на счет клиента, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом

D. Брокерской деятельностью признается деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом

 

Код вопроса: 10.2.12

Порядок допуска к участию в торгах определяется:

Ответы:

A. Банком России

B. Организатором торговли

C. Саморегулируемой организацией

D. Биржей

 

Код вопроса: 10.1.13

Организация, не являющаяся кредитной, планирует получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности. Каким лицензионным требованиям и условиям, из перечисленных ниже, организация должна соответствовать с даты представления документов в Банк России?

I. Наличие у соискателя лицензии лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, для которого работа у соискателя лицензии является основным местом работы;

II. Соответствие собственных средств соискателя лицензии требованиям к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг;

III. Наличие у соискателя лицензии как минимум одного контролера либо руководителя службы внутреннего контроля, для которого работа у соискателя лицензии является основным местом работы;

IV. Принятие соискателем лицензии необходимых и достаточных мер для получения почтовых отправлений по адресу соискателя лицензии, указанному в едином государственном реестре юридических лиц.

Ответы:

A. Все, кроме II

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

D. Все вышеперечисленные

 

Код вопроса: 10.2.14

Лицензионными требованиями и условиями для профессиональных участников, осуществляющих брокерскую и дилерскую деятельность (не являющихся кредитными организациями) являются:

I. Наличие как минимум одного работника (специалиста), в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, отвечающего квалификационным требованиям;

II. Наличие как минимум одного работника (специалиста) по каждому из указанных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, отвечающего квалификационным требованиям;

III. Наличие у профессионального участника, совмещающего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг с деятельностью по оказанию услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг, структурного подразделения, к исключительным функциям работников которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг;

IV. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II и III

C. Все, кроме III

D. Все вышеперечисленные

 

Код вопроса: 10.2.15

Укажите верное утверждение в отношении допуска ценных бумаг к организованным торгам:

I. Ценные бумаги могут быть допущены к организованным торгам в процессе их размещения и обращения;

II. Ценные бумаги допускаются к организованным торгам путем осуществления их листинга;

III. Организатор торговли вправе без объяснения причин отказать в допуске ценных бумаг к организованным торгам;

IV.Торговая система вправе осуществлять листинг ценных бумаг путем их включения в котировальные списки;

V. Правила включения ценных бумаг в котировальные списки и их исключения из котировальных списков устанавливаются организатором торговли.

Ответы:

A. Все перечисленное

B. I, II и IV

C. II, III и V

D. I, II и III

 

Код вопроса: 10.2.16

В случае получения организатором торговли заявления об исключении ценных бумаг из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам или из котировального списка, подписанного эмитентом ценных бумаг, организатор торговли принимает решение об исключении ценных бумаг из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам или из котировального списка или об отказе в исключении из списка ценных бумаг, допущенных к организованным торгам:

I. Не позднее 30 дней с даты получения заявления;

II. Не ранее одного месяца и не позднее трех месяцев с даты получения заявления;

III. Не позднее 45 дней с даты получения заявления;

IV. Не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем в котором было получено заявление.

Ответы:

A. Только I

B. Только III

C. Только II

D. Только IV

 

Код вопроса: 10.1.17

Листинг ценных бумаг – это

Ответы:

A. Включение фондовой биржей ценных бумаг в котировальный список

B. Исключение фондовой биржей ценных бумаг из котировального списка

C. Регистрация организатором торговли заявок, поданных участниками торгов

D. Регистрация сделок, совершенных на торгах у организатора торговли

E. Включение ценных бумаг организатором торговли в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам для заключения договоров купли-продажи, в том числе включение ценных бумаг биржей в котировальный список

 

Код вопроса: 10.1.18

Делистинг – это:

Ответы:

A. Включение фондовой биржей ценных бумаг в котировальный список

B. Исключение фондовой биржей ценных бумаг из котировального списка

C. Регистрация организатором торговли заявок, поданных участниками торгов

D. Регистрация сделок, совершенных на торгах у организатора торговли

E. Исключение ценных бумаг организатором торговли в список ценных бумаг, допущенных к организованным торгам для заключения договоров купли-продажи, в том числе включение ценных бумаг биржей в котировальный список

 

Код вопроса: 10.1.19

Клиринговой деятельностью является:

Ответы:

A. Деятельность по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговым брокером правилами клиринга, зарегистрированными в установленном порядке Банком России

B. Деятельность по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами организатора торговли, зарегистрированными в установленном порядке Банком России

C. Деятельность по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга, зарегистрированными в установленном порядке Банком России

D. Заключение гражданско-правовых сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги

 

Код вопроса: 10.1.20

Клиринговой организацией является:

Ответы:

A. Юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности

B. Юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности

C. Юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление расчетов по ценным бумагам по результатам сделок

D. Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по учету и переходу прав на ценные бумаги

 

Код вопроса: 10.1.21

Организация планирует получить лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности. Укажите требования, предъявляемые к такой организации:

I. Наличие у соискателя лицензии, не являющегося кредитной организацией, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, для которого работа у соискателя лицензии является основным местом работы;

II. Наличие у соискателя лицензии как минимум одного контролера либо руководителя службы внутреннего контроля, для которого работа у соискателя лицензии является основным местом работы;

III. Наличие у соискателя лицензии программно-технических средств, необходимых для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующих требованиям законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных актов Банка России;

IV. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 3 работников, в обязанности которых входит осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям.

Ответы:

A. Только I, II и IV

B. Только I, II и III

C. Только II и III

D. III и IV

 

Код вопроса: 10.2.22

Требования, предъявляемые к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

I. Наличие в головной организации и каждом филиале как минимум одного работника (специалиста), соответствующего квалификационным требованиям;

II. Наличие у лицензиата как минимум одного контролера либо руководителя службы внутреннего контроля, для которого работа у соискателя лицензии и лицензиата является основным местом работы;