Глава III цель, предмет и пределы доказывания 3 страница

расследования и  судебного разбирательства, целенаправленности версий и

следственных действий. В процессуальной литературе иногда указывается на

наличие в судопроизводстве кроме предмета доказывания еще "предмета

исследования" или "предмета познания", более широкого по объему Эти понятия

не определены в законе. Конечно, не все обстоятельства, устанавливаемые по

уголовному делу с помощью доказательств, входят в предмет доказывани При

доказывании возникает необходимость установить ряд таких вспомогательных

фактов, которые не включаются в обстоятельства, подлежащие доказыванию по

уголовному делу, и служат лишь средством для установления обстоятельств,

составляющих предмет доказывания по делу. Но подобные факты не образуют

какого-то другого "предмета доказывания", а представляют собой

"промежуточные тезисы" для установления обстоятельств, входящих в предмет

доказывания (последние можно рассматривать как "конечные тезисы"

доказывания). Не все обстоятельства, устанавливаемые по уголовному делу с

помощью доказательств, входят в предмет доказывани При доказывании возникает

необходимость установить ряд таких вспомогательных фактов, которые не

включаются в обстоятельства, подлежащие доказыванию по уголовному делу, и

служат лишь средством для установления обстоятельств, составляющих предмет

доказывания по делу. Подобные факты представляют собой "промежуточные

тезисы" для установления обстоятельств, входящих в него, либо иные

вспомогательные данные. Например, по делу об убийстве Н. свидетель С.

показал, что убийцей был неизвестный ему человек, жену которого зовут Мария

(последня рассказывала, как ее муж совершил убийство). По делу был проведен

ряд следственных действий для того, чтобы выяснить, как зовут жен лиц,

заподозренных в убийстве Н. Разрешение этого вопроса сыграло важную роль в

раскрытии убийства. Факт-имя жены обвиняемого-не может быть отнесен к

предмету доказывания по делу. Однако этот факт на определенном этапе

расследования был предметом внимания следователя, не потерял он значения и в

дальнейшем, при проверке и оценке показаний свидетеля С. Подобного рода

вспомогательные факты, устанавливаемые по уголовному делу, в юридической

литературе именуют в большинстве случаев "доказательственными фактами".

Однако разные авторы употребляют этот термин в различном смысле. Одни имеют

в виду факты, служащие основанием для установления так называемого главного

факта. Другие вкладывают в этот  термин более широкое понятие, относя к

доказательственным фактам вообще все факты, дающие возможность установить

истину по делу. Существует определение доказательственных фактов как

отдельных фактов, из которых познается предмет доказывани Наконец, иногда

термин "доказательственные факты" связывается с косвенными доказательствами.

Многозначность рассматриваемого термина и связанная с этим возможность

терминологических недоразумений обусловила решение именовать в настоящей

работе промежуточными факты, представляющие промежуточные тезисы

относительно конечных тезисов доказывани по уголовному делу

Таким образом, под промежуточными следует понимать факты, с помощью

которых устанавливаются (или опровергаются) обстоятельства, подлежащие

доказыванию по делу. Как вытекает из сказанного, такого рода факты не

входят в предмет доказывания в смысле ст. 15 Основ (ст. 68 УПК РСФСР),

так как их установление не составляет цели доказывания, но является

лишь средством, с помощью которого эта цель в необходимых

случаях достигаетс Если отнести к предмету доказывания и обстоятельства,

подлежащие доказыванию по делу, и наряду с ними промежуточные

(вспомогательные) факты, это может привести к растворению конечных целей

уголовного процесса в деятельности по собиранию этих фактов, превращению

последней в самоцель. Неправильно оценив значение по делу об убийстве X.

такого промежуточного факта, как угроза убийством со  стороны У.,

следователь, установив, что такая угроза имела место, сделал необоснованный

вывод о виновности У. в убийстве X. В действительности факт угрозы сам по

себе свидетельствовал лишь о возможной виновности У. Иногда по конкретному

делу мы сталкиваемся с таким явлением, когда факт - составная часть

определенного обстоятельства, подлежащего доказыванию, - одновременно служит

средством установления другого обстоятельства. Так, в соответствии с п. 1

ст. 68 УПК РСФСР способ совершения преступления - составная часть события

преступлени И вместе с тем способ совершени преступления может одновременно

служить для установления виновности определенного лица (т. е. играть роль

вспомогательного факта). Однако многостороннее значение одних и тех же

фактов реальной действительности ни в коей мере не колеблет принципиального

положения о необходимости четко отграничить факты, входящие в предмет

доказывания, от промежуточных. Обстоятельства, подлежащие доказыванию,

остаются  таковыми независимо от того, что они одновременно могут быть

вспомогательным средством установления других важнейших обстоятельств. Это

выражает диалектическую взаимосвязь жизненных явлений. Нельзя поэтому

признать убедительной аргументацию М. С. Строговича, выступающего за

отнесение промежуточных фактов к предмету доказывания, иначе, по его мнению,

в качестве таковых "будут использованы факты, которые сами не доказаны с

полной достоверностью". Мысль о необходимости обеспечить достоверность

фактического материала, используемого для обоснования выводов по уголовному

делу, совершенно бесспорна. Но речь идет о другом: о необходимости при

построении и обосновании системы этих выводов отличать конечные, служащие

целью доказывания, непосредственной базой для применения норм уголовного и

гражданского права, от промежуточных, служащих средствами достижения этой

цели. Выделение законодателем предмета доказывания именно как системы

конечных тезисов подтверждается также и тем, что в законе наряду с понятием

"обстоятельства, подлежащие доказыванию" (предмет) используется и более

широкое понятие "обстоятельств, имеющих значение для дела" (ст. ст. 131,

276, 69, 205 УПК РСФСР). В ст. 131 это понятие расшифровывается ссылками на

ст. ст. 68, 20 и 21; "все другие обстоятельства, выяснение которых может

иметь значение для правильного расследования дела"

Таким образом, в число обстоятельств, имеющих значение для дела,

включаются: а) обстоятельства, подлежащие доказыванию (предмет

доказывания) б) промежуточные и вспомогательные факты. Введение

законом самостоятельного понятия обстоятельств, имеющих значение для

дела, более широкого, нежели понятие предмета доказывания, направлено

на обеспечение полноты, всесторонности, объективности исследования

предмета доказывания,

достоверности доказательственного материала, который будет положен в основу

окончательного решени Не случайно наиболее полно это понятие раскрывается в

статьях УПК, посвященных рассмотрению ходатайств, заявленных при

расследовании (ст. 131) и судебном рассмотрении дела (ст. 276). Тем самым

создаются оптимальные условия для правильного разрешения ходатайств и

определения задач и рамок проведения следственных (судебных) действий.

Нельзя, в частности, отказать в ходатайстве о выяснении обстоятельств,

которые хотя и не входят в предмет доказывания, но необходимы для проверки

полноты и достоверности  устанавливающих его доказательств и в этом смысле

имеют значение для правильного разрешения уголовного дела Все сказанное

позволяет отграничивать предмет доказывания от понятия обстоятельств,

имеющих значение для дела, как более широкого (включающего и обстоятельства,

установление которых - цель доказывания, и промежуточные, вспомогательные

факты).

Реализация процессуального значения предмета доказывания предполагает

также, что: а) все обстоятельства, отнесенные к его содержанию, должны быть

установлены по каждому делу; б) предмет доказывания по уголовному делу

является общим ("сквозным") для всех стадий; в) выводы, как результат

доказывания на определенной стадии, относительно существования

(несуществования) определенных обстоятельств, входящих в предмет

доказывания, и их совокупности не аннулируют необходимость самостоятельного

исследования этих же обстоятельств на последующих стадиях на основе

собранных ранее и новых доказательств. Об этом специально приходится

говорить в связи с высказанными в литературе неточными суждениями. В. Т.

Томин, например, утверждает, что нормы закона о задачах уголовного

судопроизводства и предмете доказывания носят в определенной степени

декларативный характер, так как "социалистическое общество (из этого

молчаливо исходит законодатель) не развилось еще настолько, чтобы цель

уголовного процесса достигалась по каждому уголовному делу". По его мнению,

важно лишь не превышать "определенный предел" процента казусов, по которым

цель не достигаетс Следует в этой связи подчеркнуть, что никаких оснований

для подобного "толкования мыслей" законодателя не имеется и такой подход

может лишь дезориентировать практику. Закон последовательно исходит из

возможности и необходимости полного познания следователем и судом

существенных обстоятельств по каждому уголовному делу и вынесения на этой

основе законного и обоснованного решения по нему.

"Трудности установления истины на предварительном следствии и в суде

есть трудности практического, а не гносеологического свойства, в силу чего

они в принципе преодолимы... Данное социальное явление как частица

действительности небольшого масштаба, обладающая количественной и

качественной определенностью, может быть точно и глубоко познано именно

таким, каким оно было в момент совершения". Нельзя согласиться и с позицией

М. Н. Нокербаева, утверждающего, что каждый "субъект доказывани истины" в

процессе от следователя и судьи до потерпевшего имеет свой предмет

доказывания, являющийся частью единого предмета доказывания по уголовному

делу". Здесь допущено смешение двух вопросов: о роли и функциях субъектов

доказывани (осуществляющих его и участвующих вт нем) и о предмете доказывани

Различия угла исследования существенных обстоятельств дела, круга тех

обстоятельств, в установлении которых заинтересован данный субъект,

действительно имеют место. Но исследуется все время один и тот же предмет

доказывани Л. М. Карнеева полагает, что при очевидности деяния и его

последствий в момент возбуждения дела в дальнейшем необходимо доказывание

лишь его преступного характера Как представляется, при этом не учитывается

тот момент, что "модус суждения об одном и том же событии меняется в

зависимости от... развития судопроизводства по стадиям" Иными словами,

завершающий вывод о предмете доказывания или отдельных его обстоятельствах,

сделанный   в одной стадии, есть лишь версия, подлежащая исследованию

субъектом доказывания в следующей стадии процесса Другое дело, что объем и

характер такого исследования могут быть различными. Следует далее

рассмотреть еще два важных вопроса:

а) не могут ли некоторые обстоятельства, входящие в предмет

доказывания, устанавливаться в конкретном случае не процессуальным

доказыванием, а иным путем; б) означает ли достоверное выявление

системы обстоятельств, входящих в предмет доказывания, что тем самым

"автоматически" решаются вопросы квалификации и назначения наказани

Иными словами, однозначны ли перечни ст. ст. 68 и 303 УПК РСФСР

("Обстоятельства, подлежащие доказыванию по уголовному делу" и

"Вопросы, разрешаемые судом при постановлении приговора") или же они

фиксируют цели различных сторон исследовани

событи На первый из поставленных вопросов следственная и судебная практика

дает положительный ответ. Некоторые обстоятельства, предусмотренные ст. 15

Основ (ст. 68 УПК), как "подлежащие доказыванию" и входящие в предмет

доказывания, могут быть в конкретном случае выявлены не путем доказывания в

процессуальном смысле. Речь идет, в частности, о следующих обстоятельствах:

способность отдавать себе отчет в своих действиях и руководить ими,

некоторые обстоятельства, входящие в событие преступления, некоторые

обстоятельства, влияющие на степень и характер ответственности, характер и

размер ущерба, некоторые обстоятельства, из числа способствовавших

совершению преступлени Форма выявления этих обстоятельств может быть связана

прежде всего с констатацией общеизвестности и очевидности того или иного из

них (например, способность взрослого здорового человека отдавать себе отчет

в своих действиях и руководить ими; способность человека различать в дневное

время цвет сигнала, показания прибора, наличие кого-либо на линии

прицеливания или движения транспортного средства и т. п.). Они могут быть

выявлены и актом, имеющим преюдициальное значение для данного дела.

Подробнее соотношение доказывания (в процессуальном смысле) и других форм

достоверного познания и выявления обстоятельств, имеющих значение для дела,

рассматривается ниже. Сейчас же, в соответствии с задачами на стоящей главы

необходимо и достаточно сделать следующие вы воды.

Во-первых, возможно выявление некоторых из предусмотренных перечнем ст.

15 Основ (ст. 68 УПК РСФСР) обстоятельств не через собирание органом

расследования или судом фактических данных, на основе которых делаются затем

ретроспективные выводы об этих обстоятельствах, а путем получения этих

выводов в "готовом" виде. Во-вторых, речь идет лишь о некоторых

обстоятельствах, а не об их системе в целом (в частности, виновность лица

всегда должна быть доказана в процессуальном смысле) В-третьих, в конкретном

случае общеизвестность наличия признака, свойства, присущего классу объектов

в целом, может быть оспорена. Например, может быть выдвинута версия о

расстройстве психики, болезни глаз обвиняемого и т. п. В этих случаях

"готовый" вывод обязательно проверяется путем доказывания в процессуальном

смысле. Оспорен может быть и вывод, содержащийся в фактоустанавливающем

документе, имеющем преюдициальное значение, что влечет те же последстви С

учетом факультативности и ограниченности возможностей использования

"готовых" выводов при выявлении обстоятельств, входящих в предмет

доказывания, это наименование, как представляется, коррективов не требует.

Причем и в случаях использования таких выводов сужаются - вопреки мнению В.

Д. Арсеньева - пределы, а не предмет доказывания, так как меняется способ

установления некоторых обстоятельств, но не содержание их. Рассмотрим второй

вопрос: означает ли достоверное установление фактических обстоятельств дела,

составляющих предмет доказывания, одновременно также и квалификацию

преступления и избрание меры наказани Или второе представляет собой иную

сторону исследования обстоятельств дела. Иначе говоря, осуществляется ли

квалификация и избрание меры наказания путем доказывани (в процессуальном

смысле) соответствующих фактических обстоятельств или не сводится к нему,

требует иных операций? Представляется, что с помощью доказывания (получения

показаний, проведения осмотров и т. п.) устанавливаются именно фактические

обстоятельства дела. Поскольку эти обстоятельства установлены и картина

происшедшего выяснена, она сопоставляется с соответствующим описанием в

уголовном законе. Вывод о соответствии или отсутствии соответствия между

установленными фактами и признаками. содержащимися в нормах закона,

представляет результат логического рассуждения, осуществляемого следователем

или судом. Именно поэтому законодатель не включил в перечень ст. 15 Основ, в

число элементов предмета доказывания такое понятие, как состав преступлени

Напротив, ст. 303 УПК РСФСР возлагает на судью обязанность установить,

"содержит ли это деяние состав преступления и каким именно уголовным законом

оно предусмотрено". Таким образом, фактическая сторона преступного деяния,

служившая тезисом процессуального доказывания, становится аргументом акта

квалификации, устанавливающего наличие или отсутствие состава преступлени

Сказанное относится в равной степени и к избранию предусмотренной

законом меры наказани Фактическая мотивировка вывода (чего требует ст. 314)

входит в предмет доказывания, тогда как сам этот вывод лежит вне предмета и

пределов доказывания в процессуальном смысле слова, представля собой

самостоятельную сторону познания в уголовном процессе, базирующуюся на

выявлении предмета доказывания, но не сводимую к нему. Соответственно служат

разным целям и перечни, данные в ст. ст. 68 и 303 УПК РСФСР. Первый из них

определяет на правления и пределы выявления фактических обстоятельств;

второй, предусматривает, что после того, как по делу сделан вывод о

выявлении всей совокупности обстоятельств, составляющих предмет доказывания,

суду необходимо: а) проверить полноту и достоверность выявления их системы

(пп. 1, 3, 4 ст. 303); б) исходя из них квалифицировать содеянное по

уголовному закону (п. 2); в) избрать меру наказания (пп. 5, 6); г) разрешить

гражданский иск (п. 7) и т. д. Как было только что показано, формулирование

в законе и выявление в каждом конкретном случае предмета доказывания

направлены на обеспечение неотвратимости справедливого   наказания

преступников, на реализацию задач уголовно-правовых мер борьбы с

преступностью. Таким образом, и на уровне данного института судопроизводства

видно общее соотношение уголовного права и процесса Естественно поэтому, что

между содержанием норм уголовного права, устанавливающих основания и условия

реализации уголовной ответственности, и содержанием норм уголовного

процесса, устанавливающих предмет доказывания, существует тесная связь и

взаимное соответствие. Это взаимное соответствие касается как круга

используемых понятий, описывающих признаки, которые значимы (существенны) в

уголовно-правовом и процессуальном отношении, так и их упорядоченности,

структуры. При этом уголовно-правовые нормы как бы "задают" параметры

доказывания в уголовном процессе. В свою очередь процессуальные нормы

конкретизируют эти параметры с таким расчетом, чтобы обеспечить полноту,

объективность, всесторонность выявления всех обстоятельств, которые затем

послужат фактической базой для квалификации и применения наказани В

определенном смысле можно говорить в этой связи и об опосредствовании в

предмете доказывания криминологического понятия "типизации взаимодействующей

системы личность - среда или, если речь идет о конкретном преступлении,

личность - ситуация" Это понятие полностью увязывается с уголовно-правовыми

признаками, определяющими параметры предмета доказывани В частности: 1) в

диспозициях норм Особенной части Уголовного кодекса указаны наиболее

существенные признаки преступного деяния; 2) нормы Общей части содержат

признаки субъекта, дают определени умысла, неосторожности, соучастия,

необходимой обороны, крайней необходимости и т. д.; 3) в статьях Общей

части перечисляются обстоятельства, смягчающие и отягчающие ответственность

виновного. Но сказанное о связи и соответствии содержани уголовно-правовых

условий ответственности и уголовно-процессуального предмета доказывания

отнюдь не означает тождественности этих понятий. Неодинаковость создается, с

одной стороны, за счет того, что процессуальный закон включает в предмет

доказывания обстоятельства, способствовавшие совершению преступления, хотя

не все из них уголовно релевантны, а с другой - за счет различия в круге и

уровне конкретизации признаков. Следователь и суд исследуют единичное

событие, которое они должны отграничить от любых событий, а его субъектов -

от любых других лиц. Причем вывод о наличии преступления, его характере,

виновности, наказании и т. п. должен быть обоснован, т. е. суждение на

обобщенном уровне уголовно-правовой нормы должно опосредствоваться

конкретным описанием события и действий обвиняемого. Перечень ст. 15 Основ

(ст. 68 УПК) обеспечивает именно такое описание. Различие в уровнях

конкретизации при описании материально-правовых признаков (относящихся к

составу преступления, предпосылкам ответственности и т. д.) и элементов

процессуального понятия предмета доказывания четко  усвоено судебной

практикой и проявляется в типичном построении приговора. В описательной

части приговора все элементы преступного деяния описываются конкретно, с той

степенью детализации, которая свойственна языку предмета доказывания, и в

терминах этого последнего. Это развернутое "фактологическое" процессуальное

описание. Затем после слова "то есть" приводится второе, на ином уровне

общности описание того же преступного деяния, выражаемое языком нормы

материального закона. Процессуальной конкретизацией, "расшифровкой",

уголовно-релевантного понятия "тайное похищение" в случае кражи, например,

является описание действий преступника в конкретных терминах: "проник в

окно, открыв через форточку шпингалеты, не зажигая света, взял из шкафа

пальто и тем же путем вышел" и т. д. После этого следует описание на уровне

уголовно-правовой квалификации деяни

Данная выше общая характеристика предмета доказывания позволяет перейти

теперь к анализу его структуры - упорядоченного расположения элементов

системы в их взаимосвязи а также содержания самих элементов. Основным

нормативным определением обстоятельств, подлежащих доказыванию,

является ст. 15 Основ, где указывается, что при производстве дознания,

предварительного следствия и разбирательстве уголовного дела в суде

подлежат доказыванию: 1) событие преступления (время, место, способ и

другие обстоятельства совершения преступления); 2) виновность

обвиняемого в совершении преступления; 3) обстоятельства, влияющие на

степень и характер ответственности обвиняемого; 4) характер и

размер ущерба, причиненного преступлением. Кодексы союзных республик,

воспроизводя эти положения, детализировали их. Так, дополнительно

предусматривается обязательность доказывания мотивов преступления

(применительно к п. 2) и иных обстоятельств, характеризующих личность

обвиняемого

(применительно к п. 3). Кроме того, дополнительно указано еще на одну группу

обстоятельств, подлежащих доказыванию, - обстоятельства,

способствующие совершению преступлени Конкретное событие и связанные с

ним, подлежащие обязательному выяснению обстоятельства представляют

собой совокупность фактов, имевших место в реальной действительности.

Эти факты всегда конкретны, поэтому предмет доказывания по

определенному

делу индивидуален, как индивидуально лицо, совершившее преступление, да и

само это преступление. При этом каждое из упомянутых в законе

"обстоятельств" обычно выражается не в одном конкретном факте, а в

совокупности их. В то же время наличие обобщенной схемы предмета доказывания

направляет деятельность по их установлению таким образом, чтобы не допустить

ни существенных пробелов восстановленной картины события, ни загромождения

ее несущественными деталями. Следует иметь также в виду, что каждая группа

фактических обстоятельств, освещающих в своей совокупности один из вопросов,

подлежащих решению по делу и предусмотренных соответствующими пунктами

перечня ст. 15 Основ (ст. 68 УПК РСФСР), может в то же время иметь значение

для решени других вопросов. Так, обстоятельства, устанавливающие характер и

размер ущерба (п. 4), имеют значение для характеристики события преступления

(п. 1) и степени ответственности обвиняемого (п. 3). Процессуальный закон

описывает предмет доказывани таким образом, что каждый из его пунктов

содержит обобщенное обозначение признаков каждого из соответствующих

обстоятельств. При этом предполагается необходимость, исходя из данного в

каждом пункте общего понятия, устанавливать и признаки, непосредственно в

этой норме закона не обозначенные. Такое "свернутое" компактное описание

дает целостное представление о содержании предмета доказывания и его

структуре. В то же время оно обусловливает необходимость при определении

предмета доказывания по конкретному делу использовать ст. 15 Основ в

сочетании с некоторыми другими нормами уголовного и уголовно-процессуального

права, как бы продолжающими перечни, даваемые отдельными ее пунктами. Так,

существенные признаки событи преступления, несомненно, должны быть до

полнены фактами, характеризующими потерпевшего (ст. 205 УПК) и последствия

содеянного (ст. ст. 205, 314 УПК РСФСР). С учетом положений ст. 303 УПК

РСФСР признаки, устанавливающие виновность (п. 2 ст. 68), должны фиксировать

как от ношение к содеянному, так и сам факт его совершения данным лицом.

Статьи 303, 313, 314 УПК детализируют понятие иных обстоятельств,

характеризующих личность обвиняемого, специально предусматривая доказывание

фактов, индивидуализирующих его личность, а также фактов, обосновывающих

вывод о том, что подсудимый - особо опасный рецидивист. Круг обстоятельств,

влияющих на степень и характер ответственности, определяется с учетом ст.

ст. 38, 39 УК РСФСР, а устанавлива круг обстоятельств, характеризующих

событие, виновность, ущерб, мы каждый раз как бы "примеряем" их к

конкретному составу преступлени Указанные в законе при знаки составов

преступления дают возможность конкретизировать требование п. 1 ст. 15 Основ,

в котором говорится о событии преступления вообще. Чем определяется

структура предмета доказывания, как он описан в процессуальном законе?

Представляется, что последовательность расположения, как и группировка

обстоятельств, подлежащих доказыванию, осуществлена законодателем прежде

всего исходя из правовых последствий (целенаправленности) выявления

соответствующих обстоятельств. В самом деле, первые два пункта перечня

обстоятельств, входящих в предмет доказывания, и часть третьего пункта

предусматривают фактические основания для вывода о наличии преступления и

вине лица и, следовательно, для применения конкретной уголовно-правовой

квалификации деяния (события преступления как результата виновных действий

лица). Та часть третьего пункта которая говорит об обстоятельствах, влияющих

на степень и характер ответственности, предусматривает фактические основания

для индивидуализации наказани Четвертый пункт ст. 15. Основ (ст. 68 УПК),

охватывающий характер и размеры ущерба, направляет производство по делу на

выявление обстоятельств, релевантных для разрешения гражданского иска.

Наконец, последня группа обстоятельств, входящих в предмет доказывания, -

обстоятельства, способствующие совершению преступления, - предусматривает

выявление фактических обстоятельств, имеющих значение (релевантных) для

применения норм процессуального права, регламентирующих профилактическую

работу по материалам дела. Последовательность описания в законе каждой из

названных групп обстоятельств соответствует последовательности, в которой

они используются при решении дела (ст. ст. 3,03, 321 УПК РСФСР): сначала

разрешаются вопросы о наличии преступления, вине лица, квалификации, затем -

о наказании, потом - о гражданском иске и, наконец, - об устранении причин и

условий, способствовавших преступлению В свою очередь структура той части

предмета доказывания, которая охватывает уголовно-релевантные обстоятельства

(пп. 1- 3 ст. 68 УПК), в основном следует принятому в теории уголовного