Участники клиринговой деятельности

Участниками клиринговой деятельности являются клиринговые организации, центральный контрагент и участники клиринга.

Согласно ст. 5 Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ клиринговой организацией может являться только хозяйственное общество, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации. Клиринговая организация не вправе передавать полномочия единоличного исполнительного органа другому лицу (управляющему, управляющей организации).

Требования, установленные Федеральным законом от 07.02.2011 № 7-ФЗ к клиринговой организации, распространяются на центрального контрагента. Центральный контрагент, качество управления которого признано Банком России удовлетворительным в соответствии с Указанием Банка России от 03.12.2012 № 2919-У «Об оценке качества управления кредитной организации, осуществляющей функции центрального контрагента», является квалифицированным центральным контрагентом.

Клиринговая организация не вправе заниматься:

· производственной, торговой, страховой деятельностью;

· деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

· деятельностью по управлению АИФ, ПИФ и НПФ;

· деятельностью специализированных депозитариев инвестиционных фондов, ПИФ и НПФ, деятельностью АИФ, деятельностью НПФ по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.

При совмещении клиринговой деятельности с деятельностью организатора торгов клиринговая организация не вправе осуществлять функции центрального контрагента, а также совмещать свою деятельность с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью на рынке ценных бумаг, деятельностью по управлению ценными бумагами.

При совмещении клиринговой деятельности с брокерской, дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, деятельностью по управлению ценными бумагами клиринговая организация не вправе осуществлять функции центрального контрагента.

Клиринговая организация, совмещающая клиринговую деятельность с иными видами деятельности, обязана создать для осуществления клиринга одно или несколько отдельных структурных подразделений.

Центральный контрагент не вправе осуществлять расчеты:

· по банковским счетам по обязательствам, стороной которых он является;

· по итогам клиринга.

Центральный контрагент в случае совмещения своей деятельности с депозитарной деятельностью, если иное не установлено нормативными актами Банка России, не вправе осуществлять расчеты:

· по счетам депо по обязательствам, стороной которых он является;

· по итогам клиринга.

Клиринговая организация, совмещающая клиринговую деятельность с иными видами деятельности, обязана принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, возникающего у клиринговой организации в связи с таким совмещением.

Если конфликт интересов, о котором участники клиринга не были уведомлены заранее, привел к действиям клиринговой организации, нанесшим ущерб интересам участника клиринга, клиринговая организация обязана за свой счет возместить убытки в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.

Клиринговая организация и лицо, осуществляющие функции центрального контрагента, обязаны составлять годовую консолидированную финансовую отчетность в соответствии с требованиями Федерального закона от 27.07.2010 № 208-ФЗ «О консолидированной финансовой отчетности».

Годовой отчет должен содержать годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность, а также консолидированную финансовую отчетность. Годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность (годовые отчеты), а также консолидированная финансовая отчетность подлежат обязательному аудиту.

Клиринговая организация вправе:

· без ограничений распоряжаться собственным имуществом, в том числе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами;

· вправе застраховать риск своей ответственности перед участниками клиринга за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств.

Лицо, осуществляющее функции центрального контрагента:

· не вправе привлекать иных лиц для осуществления своих функций, прав и исполнения своих обязанностей;

· вправе застраховать риск своей ответственности перед участниками клиринга за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств, допущенных к клирингу;

· вправе являться участником организованных торгов без лицензии, являющейся в соответствии с Федеральным законом от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах» основанием для участия в таких торгах.

Клиринговая организация и лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, обязаны обеспечить возможность предоставления в Банк России электронных документов, а также возможность получения от Банка России электронных документов в порядке и сроки, которые установлены Банком России.

Требования к формату, порядку и каналам передачи центральным контрагентом информации в Банк России и составу такой информации устанавливаются Указанием Банка России от 30.11.2014 № 3459-У «О формах, сроках и порядке составления и представления отчетов клиринговыми организациями и лицами, осуществляющими функции центрального контрагента, в Центральный банк Российской Федерации».

Клиринговая организация или лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, обязаны утвердить внутренний документ по корпоративному управлению, который должен соответствовать требованиям, установленным нормативным актом Банка России.

Центральный контрагент вправе:

· давать распоряжения на списание денежных средств и ценных бумаг со счетов участника клиринга без распоряжения участника клиринга в случае неисполнения таким участником клиринга обязательств, допущенных к клирингу;

· осуществлять функции оператора товарных поставок без аккредитации Банка России.

В соответствии со ст. 8 Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ минимальный размер собственных средств клиринговой организации должен составлять не менее 100 миллионов рублей. Состав собственных средств клиринговых организаций должен соответствовать требованиям, которые устанавливаются Банком России с учетом видов деятельности, с которыми ими совмещается клиринговая деятельность.

Минимальный размер собственных средств (капитала) устанавливается для центрального контрагента в сумме 300 миллионов рублей.

Клиринговая организация должна осуществлять внутренний учет и обязана организовать и осуществлять внутренний контроль и внутренний аудит.

Согласно ст. 11 Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ требования к лицам, которые могут являться участниками клиринга, устанавливаются правилами клиринга. Правилами клиринга могут быть определены различные группы (категории) участников клиринга и установлены требования к ним, а также права и обязанности участников клиринга, относящихся к различным группам (категориям) участников клиринга. Требования к участникам клиринга одной группы (категории) могут отличаться от требований к участникам клиринга других групп (категорий), но должны быть одинаковы по отношению к участникам одной группы (категории).

Правилами клиринга должны быть установлены требования к финансовой устойчивости участников клиринга, осуществляемого с участием центрального контрагента, за исключением Банка России, а также федерального органа исполнительной власти, органов исполнительной власти субъектов Российской Федерации, к функциям которых отнесено составление и (или) исполнение соответствующего бюджета, и лиц, действующих от их имени.

В соответствии со ст. 11 Федерального закона от 07.02.2011 № 7-ФЗ участники клиринга, к финансовой устойчивости которых установлены требования, обязаны предоставлять центральному контрагенту отчетность, характеризующую их финансовое состояние, в объеме, порядке и сроки, которые определены правилами клиринга, а также незамедлительно уведомлять центрального контрагента о своем несоответствии указанным требованиям.

Участник клиринга обязан информировать своих клиентов:

· о порядке учета имущества, предоставленного в качестве обеспечения обязательств, допущенных к клирингу, и обязательств, возникших из договоров, заключенных участником клиринга за счет клиента;

· о праве клиента потребовать ведения отдельного учета его имущества, предоставленного в качестве обеспечения, и обязательств участника клиринга, возникших из договоров, заключенных за счет этого клиента;

· о стоимости услуг по ведению отдельного учета имущества и обязательств;

· о рисках клиента, связанных с отсутствием отдельного учета его имущества, предоставленного в качестве обеспечения, и обязательств участника клиринга, возникших из договоров, заключенных за счет этого клиента.

Стороной договора, заключенного на организованных торгах на основании заявки, в которой указан клиринговый брокер, является такой клиринговый брокер.

Участники клиринга квалифицированного центрального контрагента вправе применять особый порядок оценки кредитных рисков по требованиям, возникшим из договоров, включенных в клиринговый пул и заключенных с квалифицированным центральным контрагентом, в соответствии с Указанием Банка России от 03.12.2012 № 2919-У «Об оценке качества управления кредитной организации, осуществляющей функции центрального контрагента».

Участники клиринга с участием центрального контрагента обязаны предоставлять центральному контрагенту информацию о счетах, открытых в банках-резидентах.