Институт наследования в истории отечественного гражданского права прошел долгий путь развития: от признания преимущественных прав наследования за сыновьями в ущерб интересам дочерей (по своду законов XI–XII вв. в «Русской правде») до расширения свободы завещания и призвания к наследованию по закону всех кровных родственников без ограничения степени родства (по праву Российской империи); от полной отмены наследования как «формы незаконного обогащения» (по одному из первых декретов Советской власти 1918 г.) до установления конституционных гарантий права наследования в основном законе государства – в Конституции РФ 1993 г.
По мнению В. В. Гущина[7], в развитии наследственного права России можно выделить пять этапов: переходный, феодальный, императорский, советский и современный.
В переходный период наиболее ценным документом, отразившим первые представления о наследовании, является Русская правда. Современному понятию «наследственной массы» в Русской Правде соответствует понятие «статка»– то есть то, что оставляет после себя умерший. К наследственному имуществу относились движимые вещи, двор, товар, рабы, скот. Земельные участки не наследовались, потому что в тот период они не составляли объекта права частной собственности.
Наследование по завещанию практически ничем не отличалось от наследования по закону или обычаю. Наследодатель мог завещать имущество только тем людям, которые и без того вступили бы в наследство – детям или пережившему супругу.
В случае, если наследодатель не оставил завещания, то к наследованию призывались только члены семьи умершего. Завещание распределяет имущество только между законными наследниками. Таким образом, существовало ограничение наследования тесным кругом семьи - боковые и восходящие родственники не имели прав на наследство. Также не могли наследовать дочери, если у наследодателя имелись сыновья.
В период Киевской Руси наследственное право имело сословный характер: наследственное имущество крепостного крестьянина (при отсутствии у него сыновей) поступало в распоряжение князя. В этом случае князь обязан был снабдить дочерей умершего приданным при выходе их замуж. При наследовании по закону пережавший супруг не являлся наследником[8].
С развитием феодального строя в России появились Псковская судная грамота, Новгородская судная грамота и Судебник 1497 г.
Особое значение в тот период в развитии русского права придается Псковской судной грамоте, которая развивала основные положения Русской правды и формулировала новые правила.
В Псковской грамоте уже различается наследование по завещанию и наследование по закону. Завещание, называемое «рукописанием», составляется в письменной форме. В отношении наследования по закону, то там расширяется круг наследников по закону. К ним относятся переживший супруг, дети, родители, а по боковой линии – братья и сестры.
Не менее значимый вклад в развитие наследования внес и Судебник 1497 г. Его источниками были Русская правда и Псковская судная грамота. С принятием Судебника 1497 г. было разрешено и низшим сословиям населения передавать наследственное имущество.
В этот период постепенно расширялся круг наследников и правомочий наследодателя. По сравнению с предыдущим периодом в праве наследования стала намечаться большая свобода воли завещателя: завещание мог сделать любой член семьи. Основной круг наследников по закону включал сыновей вместе с вдовой. При наличии сыновей дочери устранялись от наследования недвижимости (ст. 60 Судебника 1497г.), однако и они постепенно начинают допускаться к законному наследованию вотчин[9].
Указ Петра I «О единонаследии» 1714 г. изменил сложившийся порядок наследования и определил новые правила наследования: по закону и завещанию[10]. В этом акте была установлена система майората. Поместья были уравнены с вотчинами и все земельные владения дворян стали называться недвижимым имуществом. Данным указом запрещалось дробить недвижимое имущество по передаче его по наследству. Дробление имущества представлялось императору очень вредным, так как это снижало их экономическую ценность.
Таким образом, свобода завещания была только в отношении выбора наследника из числа членов семьи, поскольку завещания в пользу посторонних лиц запрещались.
В 1731 году императрицей Анной Иоанновной Указ «О единонаследии» был отмен. По новому закону недвижимое имущество подлежало разделу поровну между всеми сыновьями умершего. Однако, сохранился запрет при отсутствии наследников распоряжаться своим родовым имуществом и завещать его посторонних лицам. Отмена Указа Петра I, по мнению некоторых авторов, была вызвана тем, что в связи с расширением территории Российской империи в распоряжении правительства оказался обширный земельный фонд, из которого дворянам щедро раздавались земли. При этом сохранилась и не потеряла своего значения уравнение в правах владельцев вотчин и поместий[11].
На смену упомянутым выше Указам приходит – Свод законов Российской империи, который был изданный в 1832 - 1833 гг. и вступил в силу 1 января 1835 г. В Своде законов устанавливалось, что родовое имущество может переходить к наследникам только по закону, а все остальное имущество можно завещать по своему усмотрению.
Наследование по закону и по завещанию было возможно не только после смерти наследодателя, но и после пострига в монашество и признания лица безвестно отсутствующим. Наследование по закону строилось на началах кровного родства, но наследником по закону мог быть и самый отдаленный родственник, если не было более близких родственников.
В соответствии со Сводом законов предусматривалось два основания наследования – это закон и завещание.
Принципиальным отличием российского наследственного права от римского права было то, что оно допускало одновременно наследование и по завещанию и по закону.
В соответствии с т. Х, ч. 1, ст. 1110 Свода законов наследование по закону осуществилось в следующих случаях:
•Когда после умершего осталось родовое имение;
•когда отсутствует завещательное распоряжение о благоприобретенном имении на случай смерти;
•когда от наследства отрекается лица, призванные завещанием к наследованию;
•когда завещательное распоряжения судом признаны недействительными[12].
Порядок наследования по закону определялся по линиям. Наследниками первой очереди являлись нисходящие родственники. При отсутствии нисходящих – родственники по боковой линии, т. е. братья и сестры умершего. Если у наследодателя таковых не было, то призывались родственник по второй боковой линии – дяди, тетки и их дети. Этот закон не признавал наследниками родственников по восходящей линии. Кроме того, переживший супруг практически не являлся наследником, он наследовал в размере 1/7 недвижимого и 1/4 движимого имущества умершего супруга.
При заключении завещания необходимо было соблюдение следующих условий:
• Составление завещания лицом, которое имеет право завещать свое имущество;
• наследником должно быть лицо, имеющее право принять данное наследство;
• непротиворечивость содержания завещания праву распоряжения завещателем;
• соблюдение законной формы завещания.
Разрешалась только письменная форма завещания, устное завещание не признавалось. Также допускалось домашнее и нотариальное завещание, которое в то время было наиболее распространено.
Свод законов Российской империи сохранил особенность русского наследственного законодательства. В отличии от других стран в России наследственное имущество не рассматривалось как единое целое, а подразделялось на движимое и недвижимое имущество, для каждого из них всегда был установлен отдельный порядок наследственного правопреемства. Родовое имущество (имения) переходило только к наследникам по закону, а остальное имущество наследовалось в общем порядке[13].
Современные исследователи, характеризуя в целом наследственное право по Своду законов гражданских, отмечают, что это право вплоть до начала ХХ века оставалось по своему характеру сословно-феодальным и крайне архаическим с экономической точки зрения[14].
В истории развития права советского периода институт наследования подвергался изменениям, при этом предпринимались попытки его ликвидации. Так, ВЦИК РСФСР 27 апреля 1918 года издал Декрет «Об отмене наследования». В статье 1 Декрета было определено: «Наследование как по закону, так и по духовному завещанию отменяется. После смерти владельца имущество, принадлежащее ему (как движимое, так и недвижимое) становится государственным достоянием РСФСР». Однако, нуждающиеся нетрудоспособные родственники по прямой нисходящей и восходящей линии, полнородные и не полнородные братья и сестры, а также супруг умершего могли получать из оставшегося имущества содержание. При этом после смерти владельца наследственное имущество стоимостью не более 10 тысяч рублей, входившее в состав трудовой собственности поступало в непосредственное управление и распоряжение имеющихся налицо супруга и родственников, перечисленных в ст. 2 настоящего Декрета. Статья 9 Декрета определяет следующий круг наследников, которые могут принять наследство:
• Переживший супруг;
• родственники по прямой нисходящей линии;
• родственники по прямой восходящей линии;
• полнородные не полнородные братья и сестры.
Данные лица получали наследство независимо от их трудоспособности и нуждаемости.
Институт наследования был вновь введен в России Декретом «Об основных имущественных правах, признаваемых РФСФР, охраняемых ее законами и защищаемых судами РСФСР» от 22.05.1922 г.
В соответствии с ним наследниками признавались самые близкие родственники наследодателя, но иждивенцы умершего были первыми в очереди наследования и устраняли от наследования его трудоспособных родителей, братьев и сестер. Запрещалось завещать наследство третьим лицам, даже в случае отсутствия наследников по закону. В таком случае все наследство переходило в собственность государства. Таким образом, свобода завещания была только в отношении распределения доли наследственного имущества или лишения кого-либо наследства.
31 октября 1922 года был принят первый Гражданский Кодекс РСФСР. Он предусматривал ограниченное право наследования, которое выражалось в том, что нельзя было завещать более 10 тысяч рублей с вычетом всех долгов умершего. Статьей 418 ГК РСФСР 1922 г. был выделен узкий круг наследников. Наследниками по завещанию и по закону могли быть:
1.прямые нисходящие родственники умершего (дети, внуки, правнуки);
2.переживший супруг;
3.нетрудоспособные и неимущие лица, фактически находившиеся на полном иждивение умершего не менее одного года до его смерти.[15]
Если таких наследников не оказывалось, то имущество считалось выморочным и, соответственно, поступало в доход государства.
В 1926 году постановлением ВЦИК и СНК СССР было отменено ограничение стоимости наследственного имущества. Наследники, которые проживали совместно с наследодателем получали имущество, относящееся к обычной домашней обстановке и обиходу, помимо причитавшейся им доли из наследственного имущества.
С постановлением ВЦИК и СНК РСФСР от 1928г. граждане имели право завещать имущество государству и его органам, государственным учреждениям и предприятиям, а также партийным, профессиональным и иным общественным организациям.
Существенные изменения наследственного права были изложены в Указе Президиума Верховного Совета СССР «О наследовании по закону и завещанию» от 14 марта 1945г. Данный Указ значительно расширил круг наследников по закону и предоставил более широкие права гражданам в части распоряжения своим имуществом. Данный указ расширил свободу завещания, что выражалось, в том числе и в возможности завещать имущество третьим лицам при отсутствии наследников по закону. Также было установлено три очереди наследников:
1.Дети, супруг, нетрудоспособные родители, люди, находящиеся на иждивении не менее года до смерти наследодателя;
2.трудоспособные родители;
3.братья и сестры умершего.
Утвержденные Верховным Советом СССР 8 декабря 1961 г. «Основы гражданского законодательства СССР и союзных республик» были введены в действие с 1 мая 1962 г. В них были закреплены основные принципиальные положения наследственного права, которые получили дальнейшее развитие и конкретизацию в гражданских кодексах союзных республик, принятых в 1963–1964 годах. В частности, новый ГК РСФСР был принят третьей сессией Верховного Совета РСФСР шестого созыва 11 июня 1964 г. и введен в действие с 1 октября 1964 г. На первое место среди оснований наследования кодекс ставил наследование по закону.
Таким образом, ГК РСФСР 1964 г., действовавший в части наследственного права с некоторыми изменениями и дополнениями более 35 лет, расширил круг возможностей наследования по закону и по завещанию, установленный ГК РСФСР 1922 г. Вместе с тем в нем законодатель продолжал исходить из потребительского назначения имущества, находящегося в личной собственности граждан. Законодательство не допускало «использование имущества для частной хозяйственной деятельности, систематического извлечения нетрудовых доходов». С началом экономических преобразований в стране законодательство, регулирующее отношения собственности, предусмотрело значительное сокращение экономически необоснованных пределов осуществления права собственности. Вместе с тем при всей свободе, которая предоставляется гражданину в распоряжении принадлежащим ему имуществом на случай смерти, закон устанавливает единственное ограничение этой свободы. Речь идет об обязательной доле в наследстве. Круг обязательных наследников достаточно узок. В их число входят несовершеннолетние и нетрудоспособные дети наследодателя, в том числе усыновленные, его нетрудоспособные супруг и родители, а также несовершеннолетние и нетрудоспособные иждивенцы. Размер обязательной доли составлял не менее 2/3 от законной доли. При подсчете размера обязательной доли принимается во внимание все имущество, входящее в состав наследства, в том числе предметы обычной домашней обстановки и обихода, денежные средства, находящиеся во вкладах и на других счетах, и др., а также все наследники, которые призывались бы к наследству при отсутствии завещания. При этом должно быть зачтено то имущество, которое получил обязательный наследник по любому основанию: в порядке наследования из незавещанной части имущества, на основании завещательного отказа и др.
Закон СССР от 6 марта 1990 г. «О собственности в СССР», закон РСФСР от 24 декабря 1990 г. «О собственности в РСФСР», Конституция РФ 1993г., ГК РФ расширили возможности осуществления права собственности, ограничили число законодательных запретов, касающихся видов, объема и стоимости имущества, которое может принадлежать гражданам, а следовательно, переходить по наследству.
В настоящее время наследование движимого и недвижимого имущества, а также имущественных прав и обязанностей граждан осуществляется на основании норм, содержащихся в части третьей нового Гражданского кодекса Российской Федерации[16], который был принят Государственной Думой 1 ноября 2001 г., одобрен Советом Федерации 14 ноября 2001 г., подписан Президентом Российской Федерации 26 ноября 2001 г., опубликован 28 ноября 2001 г. и вступил в силу 1 марта 2002 г.
Российское наследственного право прошло долгий период развития. Достоинством нового Кодекса, несомненно, является то, что его нормы значительно развивают и конкретизируют положения прежнего закона. Если возникавшие в практике до настоящего времени проблемы, вызванные пробелами в законодательстве, приходилось разрешать с помощью руководящих разъяснений Пленума Верховного Суда или выводить то или иное положение исходя из смысла и "духа" закона, то сейчас ответы на многие вопросы можно найти в нормах Кодекса[17].
1.3. Наследственное законодательство в основных правовых системах
Наследственное законодательство в различных правовых системах может сильно отличаться от российского. Во всех зарубежных странах применяются два порядка наследования: по закону и по завещанию, причем по общему правилу приоритет имеет наследование по завещанию. Законодательство о наследовании исходит из непоколебимости свободы воли наследодателя, который вправе по своему усмотрению распорядиться своим имуществом.
В странах континентального права наследственное право заимствовало многие институты римского наследственного права. Нормы наследственного права в странах континентальной Европы регулируются, как правило, соответствующими разделами гражданских кодексов и чаще всего помещены вслед за нормами, регулирующими правовое положение физических лиц и семейные отношения. Например, во Франции нормы, регулирующие наследственные отношения, содержатся в первых двух титулах книги ФГК 1804 г. («О различных способах, которыми приобретается собственность»). В ФРГ наследственным правоотношениям посвящена отдельная книга V ГГУ 1896 г. («Наследственное право»). В Швейцарии нормы наследственного права также содержатся в отдельной книге – II ШГК («О наследстве»).
Наследственное право многих зарубежных стран континентальной правовой семьи за последние десятилетия подверглось существенному реформированию. Это связанно с изменившимися социально-экономическими условиями, которые привели к изменениям в ряде институтов гражданского права. Реформы повлекли расширение наследственных прав супругов, а также усыновленных и внебрачных детей. Кроме того, сужается круг наследников по закону, а в РФ – расширяется. В результате, количество выморочного имущества в этих странах растет.
Рассмотрим основные моменты в развитии наследственного права стран континентальной правовой системы. Можно отметить тенденцию расширения прав пережившего супруга.
Так, во Франции до недавнего времени законодательство о наследовании относило пережившего супруга к наследникам по закону последней очереди, в результате чего он призывался к наследованию при отсутствии кровных родственников, включая боковых до двенадцатой степени. С принятием законов от 26 марта 1957 г. и от 3 января 1972 г. у пережившего супруга возникли более широкие возможности для получения наследства. Правда, в большинстве случаев он получает не право собственности, а лишь узуфрукт на часть наследственного имущества. Под узуфруктом в странах континентальной правовой системы понимали устанавливаемое законом, договором или завещанием право пользования имуществом, принадлежащее другому лицу с присвоением пользователем приносимых вещью плодов, но под условием сохранения его целостности, ценности и хозяйственного назначения.
В Болгарии, например, законодательство включает в круг наследников по закону всех родственников по прямой линии и до шестой степени родства по боковой, переживший супруг наследует вместе с той очередью, которая призывается к наследованию.
Существенные изменения коснулись статуса субъектов наследственного правопреемства. Усыновленные и внебрачные дети были полностью уравнены в правах с законнорожденными. Это связанно с принятием в рамках Европейского совета Конвенции об усыновлении детей от 24 апреля 1967 г. и Конвенции о правовом положении внебрачных детей от 15 сентября 1975 г. С принятием данных Конвенции как незаконнорожденные дети после родителей, так и родители после таких детей являются полноправными наследниками.
Законодательство европейских государств знает два основания наследования: по закону и по завещанию.
Как и в России, наследование по закону применяется, в случае отсутствия завещания. Завещание рассматривается, как односторонняя сделка, порождающая правовые последствия только после смерти наследодателя. В отличие от нашего законодательства, наследственное законодательство некоторых европейских стран допускает совместные завещания, которые выражают волю нескольких лиц.
Характерны следующие основные формы завещания:
Во-первых, собственноручное завещание – завещание, целиком написанное самим завещателем и датированное им, что призвано уменьшить вероятность подлога. Эта форма завещания удобная и простая, но не лишена недостатков. К ним относятся возможность гибели или утери завещания, а также опасность влияния третьих лиц;
во-вторых, завещание в виде публичного акта. Совершается в соответствии с установленной законом процедурой при участии официального должностного лица. Преимущество этой формы завещания над собственноручным выражается в гарантии подлинности воли завещателя и сохранности завещания;
в-третьих, тайное завещание – завещание, составленное завещателем, которое передается в запечатанном виде на хранение нотариусу.
Завещание не могут совершать душевнобольные, слабоумные, а также не достигшие, определенного законом, возраста.
Ограничения свободы воли завещателя в разных странах Европы законодатель регулирует по-разному. Так, например, в Болгарии обязательная доля закреплена за детьми, супругом и родителями наследодателя. Во Франции предусмотрена «свободная доля», которой наследодатель может распоряжаться. Остальная часть имущества – «резерв», переходит ближайшим родственникам.
Наследование по закону представляет собой наследование без завещания. Применяются две системы наследования по закону – система «парантелл» и романская система.
По системе парантелл все наследство переходит к родственникам по крови, которые разделены на группы. Все группы наследников вступают в права наследования поочередно. Наследники предшествующей парантеллы (группы) устраняют от наследования наследников, входящих в последующие парантеллы.
В романской системе наследования все наследники делятся на четыре категории, которые призываются к наследованию поочередно.
К первой категории относятся все нисходящие родственники; ко второй – родители, братья и сестры; к третьей – дедушка, бабушка и прадедушка, прабабушка; к четвертой – остальные родственники до шестой степени родства.
При наследовании по этим двум системам действует принцип универсального правопреемства.
Наследственное право англо-саксонской правовой семьи имеет ряд отличий от права стран континентальной Европы.
Источниками наследственного права в Великобритании являются Закон о завещаниях 1837 г.; Закон об администрировании наследств 1925 г.; Закон о наследстве лиц, не оставивших завещания, 1925 г.; Закон о наследовании 1975 г.[18]. Также наряду с данными нормативно правовыми актами применяется и судебный прецедент. В США регулирование наследственных правоотношений отнесено к компетенции штатов. В настоящее время принимаются усилия по унификации законодательства о наследовании.
В Великобритании и США имущество умершего не переходит к наследникам в порядке универсального правопреемства. После смерти гражданина имущество должно быть ликвидировано, удовлетворены требования кредиторов, погашены все обязательства, а оставшаяся часть распределяется между наследниками.
В англо-американской правовой системе также два основания наследования – завещание и закон. Наследование по завещанию, как и в странах континентальной правовой системы, имеет приоритет перед наследованием по закону.
Наследственное законодательство Великобритании и США определяет завещание, как волеизъявление наследодателя относительно распределения принадлежащего ему имущества на случай смерти. Также завещание представляет собой одностороннюю сделку, но предусматривается возможность составления совместных и взаимных завещаний.
В отличие от стран континентальной Европы в данной правовой системе предусматривается только одна форма завещания. В соответствии со ст. 9 Закона 1837 г. завещание должно быть совершено в письменной форме, подписано завещателем и удостоверено не менее чем двумя свидетелями в его присутствии. Несоблюдение требований относительно формы завещания влечет за собой его недействительность. Объектом завещания должно быть определенное имущество завещателя. Лица, приобретающие имущество по завещанию, также должны быть четко определены.
В наследственном праве Великобритании принцип свободы завещания выражен максимально последовательно. Однако, средства защиты интересов семьи в законе предусмотрены. Таким образом, переживший супруг наследодателя, не вступивший в другой брак, несовершеннолетние и нетрудоспособные дети наследодателя имеют право просить суд о назначении им «разумного» содержания из наследственного имущества, если таковое не было обеспечено завещателем[19].
При наследовании по закону английское право определяет следующий порядок призвания к наследству:
•Нисходящие;
•родители;
•полнородные братья и сестры;
•неполнородные братья и сестры;
•деды и бабки;
•полнородные дяди и тетки;
•неполнородные дяди и тетки.
Причем совершеннолетние нисходящие и родители наследодателя получают имущество в собственность, все остальные – на правах доверительной собственности.
В отношении отмены завещания в странах англо- саксонской правовой системы действуют те же нормы, что и в российском праве. Отмена завещания возможна в случае составления нового завещания и подачи заявления об отмене завещания. Однако, возможны способы, которые не характерны для отечественного права – это уничтожение завещания, изъятие завещания и депонирование у нотариуса.
Рассмотрим наследственное право в юрисдикциях стран, где действует правовая система, основанная на установлениях религии. Подготовка мусульманина к загробному миру по шариату заключается в старании не оставить после себя никаких долгов и незавершенных дел, будь они религиозного или светского характера.
Наследственное право признавало два порядка наследования: по закону и по завещанию. При наследовании по закону из имущества умершего сначала покрывались расходы, связанные с его погребением, затем выплачивались его долги. Оставшееся имущество переходило к законным наследникам. Наследники покойного или покойной распределены шариатом по группам следующим образом:
Первая группа наследников: отец, мать и дети покойного; при отсутствии у покойного живых детей наследниками считаются дети его детей по нисходящей линии. Если наследник первой группы у покойного всего один (отец или мать, или единственный сын, или единственная дочь), он получает все наследство целиком.
Вторая группа наследников: дед, бабка и братья и сестры покойного; при отсутствии сестер и братьев наследство получают их дети. В случае отсутствия братьев и сестер наследниками являются их дети.
Третья группа наследников («резервная»): дяди и тети покойного (по линии отца и матери) и их дети. В случае, когда у покойного есть дядья по отцу и двоюродные братья по отцу и матери, наследство получают двоюродные братья, а не дядья по отцу и т.д. Эта группа наследников состоит из дядьев и теток покойного по отцовской и материнской линиям и их детей.
Наследственная доля женщин была вдвое меньше доли мужчин. По моему мнению, целью ограничения женской доли в наследстве было недопущение дробления земельных имуществ. На получение наследства не имели права вероотступники, разведенные супруги, лица, которые вызвали смерть наследодателя. Характерными чертами наследования по завещанию были следующие:
• завещание не могло составляться в пользу законных наследников;
• завещание не могло затрагивать более трети имущества завещателя;
• составление завещания требовало присутствия двух свидетелей.
К наследникам переходят только права, но не обязательства наследодателя. Отличительное своеобразие мусульманского права состоит в том, что оно не допускает полного лишения наследников имущества предков, у родителей отсутствует право на ограничение числа наследников. Отец не может оставить все свое имущество только одному своему сыну (или дочери), если у него их несколько. В мусульманском праве о наследовании имеется особый раздел о правах мужа и жены на наследство в случае смерти одного из них.
Проанализировав выше сказанное, можно сделать вывод, что между Российским наследственным правом и наследственным правом данных правовых систем есть существенные расхождения, но и значительные сходства. Расхождения, на мой взгляд, вызваны различными принципами, положенными в основу российского и западного права. В данном случае, очевидно, что для нашего права характерна, во-первых, большая демократичность в вопросе свободы завещания; во-вторых, большая забота об интересах семьи, но вместе с тем и большая заформализованность всех этапов наследования. Например, в Российском наследственном праве завещание может быть удостоверено от имени только одного человека, а законодательство ряда других стран предусматривает возможность составления совместных завещаний и договоров о наследовании. Совпадения наследственного законодательства в различных правовых системах обусловлено тем, что многие нормы уходят корнями еще во времена Древнего Рима.
