Утверждение и рассылка отчета (акта) по аудиту

Подготовка отчета (акта) по аудиту

Руководитель аудиторской группы отвечает за подготовку и содержание отчета (акта) по аудиту.

Отчет (акт) по аудиту должен содержать полные, точные, сжатые и понятные записи по аудиту и должен включать ответы на следующие вопросы:

а) цели аудита;

б) область аудита, в частности, идентификация проверенных организационных и функциональных подразделений или процессов и охватываемый период времени;

в) идентификация заказчика аудита;

г) идентификация руководителя и членов аудиторской группы;

д) даты и места проведения аудита на месте;

е) критерии аудита;

ж) выводы аудита;

и) заключения по результатам аудита.

 

При необходимости в отчет (акт) по аудиту должны быть включены:

к) план аудита;

л) список представителей проверяемой организации;

м) итоги проведения аудита, включая неопределенности и/или любые встретившиеся препятствия при его проведении, которые могут уменьшить достоверность заключения по результатам аудита;

н) подтверждение достижения целей аудита в пределах области аудита в соответствии с планом аудита;

о) области, не охваченные аудитом, но находящиеся в области аудита;

п) неразрешенные противоречия между аудиторской группой и проверяемой организацией;

р) рекомендации по улучшению, если это предусмотрено целями аудита;

с) согласованный план действий по результатам аудита, при необходимости;

т) заявление о конфиденциальном характере содержимого отчета;

у) перечень рассылки отчета по аудиту.

 

Утверждение и рассылка отчета (акта) по аудиту

 

Отчет (акт) по аудиту должен быть подготовлен в согласованные сроки. Если это невозможно, то о причинах задержки необходимо сообщить заказчику аудита и согласовать новый срок его подготовки.

Отчет (акт) по аудиту должен быть датирован, проанализирован и утвержден в соответствии с процедурами программы аудита.

Отчет (акт) по аудиту должен быть разослан получателям, определенным заказчиком аудита.

Отчет (акт) по аудиту является собственностью заказчика аудита. Члены аудиторской группы и все, кто получает отчет (акт) по аудиту, должны соблюдать требования конфиденциальности содержимого отчета (акта).

Аудит считается завершенным, если все процедуры, предусмотренные планом аудита, выполнены, и утвержденный отчет (акт) по аудиту разослан.

 

Наблюдения, выполненные в ходе аудита, передаются в устной форме в следующих случаях:

• Непосредственно проверяемым лицам, которые могут представлять различные уровни
организации;

• Представителям руководства и различным членам руководства проверяемой
организации в ходе периодических встреч;

• Руководству проверяемой организации, включая высшее руководство, на
заключительном совещании.

Отчеты в письменной форме адресуются:

• Непосредственно проверяемым лицам;

• Руководству проверяемой организации;

• Внутренним аудиторам проверяемой организации;

• Руководству организации, выполняющей аудит;

• Аудиторам, выполняющим последующие аудиты в данной организации;

• Аудиторам органов по аккредитации (при проведении аккредитованной
сертификации).

Итоговый отчет может включать:

• общий отчет;

• заполненные контрольные листы;

• заметки аудитора;

• отчеты о несоответствиях;

• матрица по итогам аудита.

 

СОГЛАСОВАНО УТВЕРЖДАЮ

Заместитель рук-ля по Рук-ль предприятия

Генеральный директор

Качеству

_________________ _____________________

«___»____________200__ «___»____________200__

 

ОТЧЕТ
об аудите системы менеджмента качества

Регистрационный номер ________

Проверяемое подразделение ______________________________________

(наименование или номер)

Руководитель подразделения ______________________________________

(инициалы, фамилия)

Руководитель группы по аудиту ______________________________________

(инициалы, фамилия)

Аудиторы ______________________________________

(инициалы, фамилия)

Дата аудита ______________________________________

На вступительном совещании от _________ присутствовали от проверяемого

(дата)

подразделения:________________________________________________________

от аудита:_________________________________________________________

 

На заключительном совещании __________ присутствовали от проверяемого

(дата)

подразделения:________________________________________________________

от аудита:_________________________________________________________

 

ОБЛАСТЬ АУДИТА

 

Обозначение документа	Наименование документа	Раздел ИСО 9001

 

Результаты аудита:

количество выявленных несоответствий: _____________

номер(а) протокола(ов) аудита СМК ___________________________________

 

КОРРЕКТИРУЮЩИЕ ДЕЙСТВИЯ

 

№ п/п	Содержание корректирующих действий	Ответственный за выполнение	Срок выполнения	Отметка о выполнении и подпись лица, проводившего проверку выполнения

 

Отчет направить ___________________________________________________

(указывается подразделение(я) и (или) должностные лица)

 

Руководитель группы по аудиту_______________________________________

(личная подпись) (дата) (инициалы, фамилия)

Руководитель подразделения________________________________________

(личная подпись) (дата) (инициалы, фамилия)