1. Ознакомьтесь с годовым отчетом ФСФР за два последних года (сайт Службы в Интернете www.fcsm.ru). Сравните результаты контрольно-ревизионной деятельности Службы и сделайте выводы относительно изменений.
2. Опираясь на данные сайта СРО Национальной ассоциации участников фондового рынка (www.naufor.ru), дайте краткую характеристику направлений ее деятельности и структуры участников. Используйте в работе годовые отчеты НАУФОР.
Тесты
1. Цели регулирования рынка ценных бумаг:
а) защита прав и законных интересов инвесторов;
б) обеспечение благосостояния собственников;
в) создание условий для обеспечения справедливого ценообразования;
г) интеграция рынка в международную финансовую систему.
2. Направлена на обеспечение доверия инвесторов к рынку цель:
а) защиты прав и законных интересов инвесторов;
б) создания условий для обеспечения справедливого ценообразования;
в) устранения системного риска;
г) обеспечения макроэкономической эффективности рынка ценных бумаг.
3. Государственное регулирование рынка ценных бумаг предусматривает:
а) формирование правил деятельности эмитентов;
б) лицензирование деятельности профессиональных участников;
в) регистрацию выпусков ценных бумаг;
г) принятие законов в области рынка ценных бумаг.
4. Антикризисные меры в период глубоких колебаний фондовых индексов предусматривает:
а) долгосрочное регулирование;
б) денежно-кредитное регулирование;
в) административно-правовое регулирование;
г) антициклическое регулирование.
5. К методам административно-правового регулирования рынка ценных бумаг относятся:
а) пресечение использования инсайдерской информации;
б) регулирование ставки рефинансирования Центрального банка;
в) выпуск государственных ценных бумаг;
г) лицензирование деятельности профессиональных участников;
д) налогообложение операций с ценными бумагами.
6. Регистрирует выпуски ценных бумаг кредитных организаций:
а) Федеральная служба по финансовым рынкам;
б) Министерство финансов РФ;
в) Центральный банк России;
г) Правительство РФ.
7. К функциям ФСФР не относится:
а) разработка стандартов деятельности пенсионных фондов на рынке ценных бумаг;
б) разработка квалификационных требований к работникам специализированных депозитариев;
в) лицензирование деятельности кредитных учреждений;
г) осуществление регулирования на валютном рынке.
8. Саморегулируемые организации на рынке ценных бумаг предусматривают:
а) обязательное членство для участников;
б) обязательность к исполнению стандартов и правил для участников СРО;
в) контроль за деятельностью своих участников в профессиональной сфере;
г) передачу функций лицензирования со стороны ФСФР.
9. Расчетно-учетные организации рынка ценных бумаг объединены в саморегулируемую организацию:
а) НАУФОР;
б) НЛУ;
в) ПАРТАД;
г) НАПФ.
10. Условиями создания саморегулируемой организации являются:
а) внесение членских взносов;
б) получение лицензии СРО;
в) разработка стандартов деятельности участников;
г) учреждение не менее чем десятью профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Список литературы
Нормативно-правовые акты:
1. Федеральный закон от 01.12.2007 №315-ФЗ «О саморегулируемых организациях» // Собрание законодательства РФ. – 2007. – №49. – Ст. 6076
2. Постановление Правительства РФ от 30.06.2004 №317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам» // Собрание законодательства РФ. – 2004. – №27. – Ст. 2780.
Основная литература:
1. Батяева Т.А., Столяров И.И. Рынок ценных бумаг: учебное пособие. – М.: ИНФРА-М, 2006. – С.277-293.
2. Галанов В.А. Рынок ценных бумаг: учебник. – М.: ИНФРА-М. – 2006. – С.346-359.
Дополнительная литература:
1. Дубова С.Е., Сырбу А.С. Совершенствование государственного регулирования фондового рынка России с использованием рискоориентированного подхода // Финансы и кредит. – 2007. – №40. – С.8-22.
2. Ивашкевич В.Б., Харисова Ф.И. Повышение прозрачности информации о ценных бумагах // Финансы. – 2005. – №3. – С.74.
3. Лансков П. Мега- и саморегулирование финансового рынка // РЦБ. – 2007. – №9. – С.42-44.
4. Пути взаимодействия ФСФР и СРО (по материалам круглого стола) // РЦБ. – 2007. – №15. – С.6-12.
5. Рынова И.Н. Проблемы регулирования манипулирования инсайдерской информацией на фондовом рынке (по материалам круглого стола Комитета Совета Федерации по финансовым рынкам и денежному обращению) // Финансы и кредит. – 2008. – №8. – С.2-4.
6. Уваров, О., Фомина, Л. Государственное регулирование – основа безопасности рынка ценных бумаг России. // РЦБ. – 2007. - №2. - С.2-5
