Виды обстоятельств, смягчающих наказание

Смягчающими являются такие обстоятельства, которые, не влияя на квалификацию деяния, снижают степень общественной опасности пре­ступления и личности виновного².

Наличие смягчающих обстоятельств дает основание суду назначить менее строгое наказание, т.е. ближе к его минимуму, или же минималь­ное наказание в пределах санкции статьи, по которой квалифицируется преступление. Смягчение наказания может происходить в рамках одного вида наказания или же в избрании другого, более мягкого вида наказания при альтернативной санкции закона. В определенных случаях смягчаю­щие наказание обстоятельства могут явиться основанием для назначения более мягкого наказания, чем это предусмотрено законом, на основании ст. 64 УК либо условного осуждения на основании ст. 73 УК.

А) Совершение впервые преступления небольшой или средней тяжести вследствие случайного стечения обстоятельств. Данное обстоятельство предполагает наличие трех элементов, а именно совершение преступ­ления: 1) впервые; 2) небольшой или средней тяжести и 3) вследствие случайного стечения обстоятельств.

Лицо считается совершившим преступление впервые, если ранее оно не совершало преступлений либо если ранее совершало преступления, но к моменту совершения нового преступления истек срок давности привлечения к уголовной ответственности (ст. 78) или срок давности об­винительного приговора (ст. 83), если судимость снята или погашена на

Подробнее см.: Курс советского уголовного права / Под ред. А.А. Пионтковского и др. Т. 3. М, 1970. С. 138.

О смягчающих наказание обстоятельствах см.: Лубшев Ю. Смягчающие вину обстоя­тельства в руках защитника // Российская юстиция. 1996. № 10. С. 42; Сердюков С. Разъяс­нение обвиняемому возможности смягчения наказания // Российская юстиция. 2002. № 6; Ткаченко В. Общие начала назначения наказания // Российская юстиция. 1997. № 1.

Глава XIX. Назначение наказания

общих основаниях (ст. 86), а также в связи с актом амнистии (ст. 84) или помилования (ст. 85).

На основании ст. 15 УК РФ преступлениями небольшой тяжести признаются умышленные и неосторожные деяния, за совершение кото­рых максимальное наказание, предусмотренное настоящим Кодексом, не превышает трех лет лишения свободы. Преступлениями средней тя­жести признаются умышленные деяния, за совершение которых мак­симальное наказание, предусмотренное настоящим Кодексом, не пре­вышает пяти лет лишения свободы, и неосторожные деяния, за совер­шение которых максимальное наказание, предусмотренное настоящим Кодексом, превышает три года лишения свободы.

Случайное стечение обстоятельств — оценочная категория, устанав­ливаемая судом при исследовании всей совокупности обстоятельств по делу. К таким обстоятельствам может относиться совершение пре­ступления под влиянием сиюминутного настроения вследствие неблаго­приятной конфликтной ситуации; совершение лицом поступков, не ха­рактерных для него в прошлом как для законопослушного гражданина; случайное попадание лица в компанию лиц, совершающих преступле­ние и вовлекших лицо в совершение преступных действий; соверше­ние преступления под воздействием тяжелых душевных переживаний, вызванных горем, несчастьем в семье и т.п.

Как показывает практика¹, данное смягчающее обстоятельство ча­сто учитывается при назначении наказания, однако толкуется расши­рительно: «с одной стороны, по ряду дел можно встретить признание таким обстоятельством лишь «совершение преступления впервые» либо «отсутствие у виновного судимости», а с другой — в качестве названного обстоятельства порой признается даже совершение тяжкого или особо тяжкого преступления»². Таким образом, суды не учитывают, что смяг­чение наказания на основании данного обстоятельства возможно лишь в случае сочетания всех трех, указанных выше элементов. Представля­ется нелогичным смягчать наказание за впервые совершенное тяжкое или особо тяжкое преступление, даже вследствие случайного стечения обстоятельств. Вместе с тем расширительное толкование отдельных смягчающих обстоятельств вполне допустимо на основании предписа­ний ч. 2 ст. 61 УК о том, что «при назначении наказания могут учиты­ваться в качестве смягчающих и обстоятельства, не предусмотренные частью первой настоящей статьи».

Б) Несовершеннолетие виновного. В соответствии с ч. 1 ст. 87 УК несо­вершеннолетним признается лицо, которому ко времени совершения пре-

¹ ВВС РФ. 2009. № 2.

² Становский М.Н. Указ. соч. С. 174.

Раздел четвертый. Наказание

ступления исполнилось 14 лет, но не исполнилось 18 лет. Исходя из прин­ципа гуманизма (ст. 7 УК), несовершеннолетие рассматривается как об­стоятельство, смягчающее наказание. Это объясняется тем, что сознание несовершеннолетнего находится в стадии формирования, несовершенно­летний не всегда может объективно оценить сложившуюся ситуацию, часто подпадает под чужое, иногда негативное влияние, его поведение отлича­ется импульсивностью, подражанием, желанием не выделяться из группы своих сверстников и др. Судом учитывается также тот факт, что несовер­шеннолетний легче поддается воспитательному воздействию и исправле­нию, что делает возможным применение к нему более мягкого наказания.

В) Беременность. Беременность является таким физиологическим состоянием женщины, которое может существенно влиять на организм и психику женщины. Особое психофизическое состояние может толк­нуть беременную женщину к совершению необдуманных поступков и общественно опасных действий, вызванных неадекватной реакцией на внешние раздражители. Признание данного обстоятельства смяг­чающим продиктовано заботой о еще не родившемся ребенке и буду­щей матери и свидетельствует о гуманизме УК. Беременность винов­ной учитывается в качестве смягчающего обстоятельства как в тех слу­чаях, когда преступление совершено женщиной в этом состоянии, так и при его возникновении после совершения преступления, до момен­та вынесения обвинительного приговора.

Г) Наличие малолетних детей у виновного. Данное смягчающее нака­зание обстоятельство - самое распространенное по практике его при­менения, направлено на защиту интересов малолетних детей, находя­щихся в силу своего возраста в зависимости от своих родителей, в том числе на их иждивении, и характеризует гуманизм российского закона. Согласно ч. 3 ст. 60 УК суду надлежит учитывать влияние назначенно­го наказания на условия жизни семьи виновного.

Под малолетними детьми законодатель понимает детей, не достиг­ших возраста 14 лет. Для признания данного обстоятельства смягчаю­щим наказание достаточно наличия у виновного одного малолетнего ребенка, хотя в законе говорится о наличии малолетних «детей».

Учет наличия у виновного малолетних детей не всегда оправдан. Неред­ко суды учитывают это обстоятельство, несмотря на то, что виновный раз­веден и не оказывает никакой₄помощи своим детям либо хотя и состоит в браке, но не принимает участия в воспитании и содержании своих де­тей. Представляется, что данное обстоятельство должно признаваться смягчающим наказание лишь в случае, когда виновный не только фак­тически имеет малолетних детей, но и принимает участие в их воспи­тании и содержании. Если же родитель уклоняется от воспитания ма­лолетних детей, ведет аморальный образ жизни, с ребенком совместно

Глава XIX. Назначение наказания

не проживает, находясь в разводе с другим супругом — родителем ре­бенка, либо по иным причинам не принимает участия в воспитании ре­бенка, то суд, с учетом данных обстоятельств дела, не может признать наличие малолетних детей смягчающим наказание обстоятельством.

Д) Совершение преступления в силу стечения тяжелых жизненных об­стоятельств либо по мотиву сострадания. Данное обстоятельство ориен­тирует суд на назначение наказания с учетом причин и условий совер­шения преступления. Понятие «стечение тяжелых жизненных обстоя­тельств» является оценочной категорией. Такое стечение обстоятельств может быть вызвано разными причинами: конфликтной ситуацией в се­мье, безработицей, невозможностью материально обеспечить свою се­мью, болезнью близкого человека или самого виновного и др.

Мотив сострадания предполагает наличие чувства жалости, сочувствия к потерпевшему, желание ему помочь любым, даже противозаконным способом. Особое значение мотив сострадания имеет при оценке эвта­назии — лишении жизни смертельно больного человека по его просьбе.

Е) Совершение преступления в результате физического или психиче­ского принуждения либо в силу материальной, служебной или иной зави­симости. Физическое принуждение — это воздействие на телесную не­прикосновенность лица (удары, побои и пр.) с целью вынудить его со­вершить преступление. Под психическим принуждением понимается воздействие на психику человека (угрозы, запугивания и пр.) с целью заставить его совершить преступление. Физическое или психическое насилие может иметь место в отношении не только самого виновного, но и его родных или близких. Например, лицо вынуждают совершить преступление, нанося побои его ребенку.

Наличие принуждения в случаях, когда принуждаемый лишается воз­можности руководить своими действиями, является безусловным осно­ванием ненаступления уголовной ответственности (ст. 40 УК). В случаях, когда лицо не лишается возможности под принуждением руководить своими действиями, причинение им вреда рассматривается по правилам ст. 39 УК «Крайняя необходимость». При привлечении принуждаемого лица к уголовной ответственности факт принуждения должен призна­ваться судом в качестве смягчающего наказание обстоятельства.

Находился ли виновный, совершая преступление, в материальной, служебной или иной зависимости, оценивается судом, исходя из обстоя­тельств дела. Материальной является такая зависимость, при которой виновное лицо совершает преступление в интересах (чаще всего проти­воправных) лица, содержащего его материально, обеспечивающего про­дуктами, одеждой, деньгами, оплачивающего обучение и т.д. Служеб­ная зависимость предполагает прежде всего служебную подчиненность виновного по отношению к тому лицу, в интересах которого соверша-

Раздел четвертый. Наказание

ется преступление. Под иной зависимостью понимается любая иная зависимость, кроме служебной и материальной. Она может возникать в различных сферах жизнедеятельности человека (например, вытекать из дружеских, родственных, семейных, соседских отношений и т.д.).

Ж) Совершение преступления при нарушении условий правомерности необходимой обороны, задержания лица, совершившего преступление, крайней необходимости, обоснованного риска, исполнения приказа или распоряжения. В ст. 37—39, 41 и 42 предусмотрены условия правомер­ности причинения вреда. Нарушение хотя бы одного из указанных в за­коне условий влечет уголовную ответственность за причиненный вред. Учитывая, что два из перечисленных обстоятельств признаются обще­ственно полезными, законодатель включил в Особенную часть УК два таких привилегированных состава, как убийство (ст. 108) и причине­ние вреда здоровью (ст. 114) при превышении пределов необходимой обороны и при превышении мер, необходимых для задержания лица, совершившего преступление. В санкциях указанных статей предусмо­трены более мягкие наказания, нежели за иные аналогичные преступ­ления. На основании ч. 3 ст. 61 УК при назначении наказания по ст. 108 и 114 УК суд не может ссылаться на п. «ж» ч. 1 ст. 61 УК, поскольку в та­ком случае имелся бы двойной учет одного и того же обстоятельства.

3) Противоправность или аморальность поведения потерпевшего, явив­шегося поводом для преступления. В данном случае поведение потерпев­шего играет роль фактора, провоцирующего на совершение преступле­ния. Противоправность поведения потерпевшего означает нарушение им своими действиями каких-либо правовых норм (уголовных, адми­нистративных, трудовых и др.). Судебная практика к таким действиям относит: насилие, истязание, оскорбление и другие действия, не обяза­тельно имеющие уголовно-правовой характер. Аморальное поведение потерпевшего означает несоблюдение им норм общественной морали, этики, правил поведения в обществе. На практике «вина» потерпевше­го традиционно учитывалась в качестве смягчающего обстоятельства при совершении как умышленных, так и неосторожных преступлений. Иногда, в первую очередь в случаях, связанных с дорожно-транспорт­ными происшествиями, вина потерпевшего даже полностью исключает ответственность причинителя вреда. Противоправное или аморальное поведение потерпевшего мокет иметь место по отношению не только к самому виновному, но и к его родным и близким.

И) Явка с повинной, активное способствование раскрытию и рассле­дованию преступления, изобличению и уголовному преследованию других соучастников преступления, розыску имущества, добытого в результате преступления. В данном пункте предусмотрено несколько смягчающих наказание обстоятельств.

Глава XIX. Назначение наказания

Под явкой с повинной понимается добровольное, устное или пись­менное, сообщение лица органу, осуществляющему уголовное преследо­вание, о совершенном им или с его участием преступлении (ст. 142 УПК). Согласно упоминавшемуся ранее постановлению Пленума Верховного Суда РФ от 11 января 2007 г. «О практике назначения судами Россий­ской Федерации уголовного наказания» «сообщение о преступлении, сделанное лицом после его задержания по подозрению в совершении преступления, не исключает признания этого сообщения в качестве смягчающего наказание обстоятельства. Если же органы следствия рас­полагали сведениями о преступлении... и задержанному лицу было из­вестно об этом, то подтверждение им факта участия в совершении пре­ступления не может расцениваться как явка с повинной, а признается в качестве иного смягчающего наказание обстоятельства... Если сооб­щение лица о совершенном с его участием преступлении в совокупно­сти с другими доказательствами положено судом в основу обвинитель­ного приговора, то данное сообщение может рассматриваться как явка с повинной и в том случае, когда лицо в ходе предварительного рассле­дования или в судебном заседании изменило свои показания».

Сообщение лица, задержанного по подозрению в совершении пре­ступления, об иных совершенных им преступлениях, неизвестных ор­ганам уголовного преследования, также признается явкой с повинной и учитывается при назначении наказания при осуждении за эти преступ­ления. При совокупности совершенных преступлений явка с повинной учитывается при назначении наказания за преступление, в связи с ко­торым лицо явилось с повинной (п. 7 Постановления).

На практике часто встречаются случаи оформления правоохрани­тельными органами явки с повинной в том случае, когда лицо задер­живается в качестве подозреваемого в совершении преступления и су­ществуют неопровержимые доказательства его вины. Представляется, что это не может свидетельствовать о добровольности явки с повинной виновного лица. Поэтому такая «явка» не может рассматриваться в ка­честве обстоятельства, смягчающего наказание.

По делу П., К., Д. и др. суд обоснованно не признал в действиях осу­жденных явку с повинной, поскольку во время предварительного следствия обвиняемые написали заявление о признании своей вины после того, как их задержали и следствию стали известны обстоятельства совершения пре­ступления. Кассационная жалоба осужденных на то, что суд без достаточ­ных оснований не признал наличие явки с повинной, оставлена без удо­влетворения¹.

¹ БВСРФ. 1998. № 11. С. 10.

Раздел четвертый. Наказание

В ряде случаев суды необоснованно не признают явку с повинной обстоятельством, смягчающим наказание.

Так, В. был осужден за простое убийство к 10 годам лишения свободы. Заместитель Председателя Верховного Суда РФ в протесте поставил во­прос о смягчении В. наказания, считая, что суд при назначении наказания не учел явку В. с повинной. Судебная коллегия по уголовным делам Вер­ховного Суда РФ протест удовлетворила, указав, что, согласно материалам дела, В. при допросе его в качестве свидетеля, не будучи ни задержанным, ни подозреваемым, добровольно сообщил работникам милиции, знавшим до этого лишь о факте убийства, о совершенном им преступлении и подроб­но рассказал о мотивах и способе лишения жизни потерпевшей, о мерах, принятых им для сокрытия следов преступления. Именно после явки с по­винной В. был задержан по подозрению в убийстве. На протяжении всего предварительного и судебного следствия он признавал свою вину. Суд, од­нако, не усмотрел в сообщении В. работникам милиции о совершенном им убийстве явку с повинной и не признал это сообщение в качестве обстоя­тельства, смягчающего наказание. Вместе с тем добровольное сообщение В. компетентным органам о совершенном им преступлении должно рассма­триваться как явка с повинной. С учетом изложенного наказание В. было смягчено до 8 лет лишения свободы¹.

Активное способствование раскрытию и расследованию преступ­ления может выражаться в различных действиях. Главное, что винов­ный предоставляет правоохранительным органам ранее не известную им информацию, на основании которой становится возможным рас­крытие преступления. Активное способствование раскрытию преступ­лений может выражаться и в иных действиях, к примеру, в предостав­лении вещественных доказательств, активном участии в проведении определенных следственных действий и др. Специфической формой активного способствования раскрытию преступлений является изоб­личение других соучастников преступления и розыск имущества, до­бытого в результате совершения преступления.

К) Оказание медицинской и иной помощи потерпевшему непосредствен­но после совершения преступления, добровольное возмещение имущест­венного ущерба и морального вреда, причиненных в результате преступле­ния, иные действия, направленные на заглаживание вреда, причиненного потерпевшему. Эти обстоятельства являются специфическими разно­видностями позитивного посткриминального поведения виновного ли­ца. Именно такое поведение является в данном случае основанием для смягчения наказания. Оно в какой-то мере свидетельствует о раская­нии лица, о его желании каким-либо образом устранить или сгладить

¹ ВВС РФ. 2003. № 4. С. 9. 630

Глава XIX. Назначение наказания

причиненный преступлением вред. Поэтому в данном пункте сформу­лированы три самостоятельных, однопорядковых обстоятельства, смяг­чающих наказание. Во-первых, позитивное посткриминальное поведе­ние виновного лица может характеризоваться оказанием потерпевше­му медицинской или иной помощи (к примеру, виновный оказывает потерпевшему первую медицинскую помощь, вызывает врача и др.). Во-вторых, виновный может добровольно возместить причиненный преступлением имущественный ущерб или моральный вред (к приме­ру, починить сломанную вещь или купить взамен ее новую, произве­сти ремонт, возместить материальный ущерб в денежном выражении, принести публичные извинения и др.). В-третьих, о позитивном пост­криминальном поведении виновного свидетельствует и совершение им иных действий, направленных на заглаживание вреда, причиненного по­терпевшему. Законодатель не случайно избрал именно такую формули­ровку: «иные действия». Они могут быть самыми разными: оплата сана­торно-курортного лечения, оказание помощи семье потерпевшего и др.

Согласно ч. 2 ст. 61 УК при назначении наказания суд вправе при­знать смягчающими наказание любые установленные в судебном засе­дании обстоятельства, в том числе не предусмотренные ч. 1 ст. 61 УК. Такое законодательное решение объясняется невозможностью преду­смотреть в законе все смягчающие наказание обстоятельства, могущие возникнуть в конкретной жизненной ситуации. Они могут характери­зовать как личность виновного, так и иные обстоятельства. Суд вправе учесть их в качестве смягчающих, если они свидетельствуют о сниже­нии степени общественной опасности преступления и личности пре­ступника. При этом суд обязан обосновать свое решение.

Если смягчающее обстоятельство предусмотрено соответствующей статьей Особенной части УК в качестве признака преступления, оно само по себе не может повторно учитываться при назначении наказа­ния (ч. Зет. 61 УК).

На основании ч. 1 ст. 62 УК при наличии смягчающих обстоятельств, предусмотренных пунктами «и» и (или) «к» ч. 1 ст. 61 УК, и отсутствии отягчающих обстоятельств срок или размер наказания не могут превы­шать двух третей максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания, предусмотренного соответствующей статьей Особен­ной части УК. Данное положение не применяется, если соответствую­щей статьей Особенной части УК предусмотрены пожизненное лише­ние свободы или смертная казнь, в этом случае наказание назначает­ся в пределах санкции соответствующей статьи Особенной части УК.

Пленум Верховного Суда РФ в постановлении от 11 января 2007 г. «О практике назначения судами Российской Федерации уголовного нака­зания» разъяснил, что правила, изложенные в ст. 62 УК, могут применять-

Раздел четвертый. Наказание

ся судами при наличии хотя бы одного из перечисленных в пунктах «и» и (или) «к» ч. 1 ст. 61 УК смягчающих обстоятельств, если при этом отсут­ствуют либо не признаны судом отягчающие наказание обстоятельства (п. 9).

На основании ч. 2 ст. 62 УК в случае заключения досудебного со­глашения о сотрудничестве при наличии смягчающих обстоятельств, предусмотренных п. «и» ч. 1 ст. 61 УК, и отсутствии отягчающих об­стоятельств срок или размер наказания не могут превышать полови­ны максимального срока или размера наиболее строгого вида наказа­ния, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части УК.

На основании ч. 3 ст. 62 УК РФ положения ч. 1 рассматриваемой статьи не применяются, если соответствующей статьей Особенной ча­сти настоящего Кодекса предусмотрены пожизненное лишение свобо­ды или смертная казнь. В этом случае наказание назначается в пределах санкции соответствующей статьи Особенной части настоящего Кодекса.

На основании ч. 4 ст. 62 УК РФ в случае заключения досудебного со­глашения о сотрудничестве, если соответствующей статьей Особенной части УК предусмотрены пожизненное лишение свободы или смертная казнь, эти виды наказания не применяются. При этом срок или раз­мер наказания не могут превышать двух третей максимального срока или размера наиболее строгого вида наказания в виде лишения свобо­ды, предусмотренного соответствующей статьей Особенной части УК.

Согласно УПК (гл. 40¹) досудебное соглашение о сотрудничестве пред­ставляет собой соглашение между сторонами обвинения и защиты, в ко­тором указанные стороны согласовывают условия ответственности по­дозреваемого или обвиняемого в зависимости от его действий после воз­буждения уголовного дела или предъявления обвинения. В досудебном соглашении о сотрудничестве должны быть указаны: 1) дата и место его составления; 2) должностное лицо органа прокуратуры, заключающее соглашение со стороны обвинения; 3) фамилия, имя и отчество подо­зреваемого или обвиняемого, заключающего соглашение со стороны защиты, дата и место его рождения; 4) описание преступления с ука­занием времени, места его совершения, а также других обстоятельств, подлежащих доказыванию; 5) пункт, часть, статья УК, предусматри­вающие ответственность заданное преступление; 6) действия, которые подозреваемый или обвиняемый обязуется совершить при выполнении им обязательств, указанных в досудебном соглашении о сотрудничестве; 7) смягчающие обстоятельства и нормы уголовного законодательства, которые могут быть применены в отношении подозреваемого или об­виняемого при соблюдении последним условий и выполнении обяза­тельств, указанных в досудебном соглашении о сотрудничестве.

Выполнение условий досудебного соглашения о сотрудничестве вле­чет значительное смягчение ответственности за совершенное преступле-