Дайте определение инвентарных операций.

Депозитарное обслуживание

 

1.Дайте определение депозитарной деятельности:

-Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги;

2. Что входит в обязанности депозитария?

-Регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами; ведение отдельно от других счета депо депонента с указанием даты и основания каждой операции по счету; передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной депозитарием от эмитента или держателя реестра владельцев ценных бумаг.

3. Дайте определение депозитария:

-Это юридическое лицо – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий депозитарную деятельность;

4. Кто такой номинальный держатель ценных бумаг?

-Это владелец ценных бумаг, зарегистрированный в системе ведения реестра, в том числе являющийся депонентом депозитария;

5. Имеет ли право депозитарий, в соответствии с депозитарным договором, зачислять на свой счет доходы по ценным бумагам с целью их последующего перечисления депонентам?

Да;

Дайте определение эмитента.

-Юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

7. Несет ли депозитарий ответственность за полноту и правильность записей по счетам депо?

Да

8.Обязан ли депозитарий совершать операции с ценными бумагами депонентов только по их поручению или уполномоченных ими лиц?

Да

9. Имеют ли право лица, располагающие служебной информацией, использовать ее для заключения сделок, а также передавать эту информацию для совершения сделок третьими лицами?

Нет.

10.Можно ли представить “Условия осуществления депозитарной деятельности” по запросу любого заинтересованного лица?

Да

11.Какие сведения являются конфиденциальными?

-Депозитарные операции депонента. Состояние счета депо депонента. Состояние анкеты депонента. Сведения о фактах заключенных депозитарием договоров, фактов и содержании дополнительных соглашений. Сведения о фактах проведения, содержания и участниках переговоров с депозитарием;

12.Обязан ли депозитарий представить депоненту отчет о проведенной операции с ценными бумагами, хранящимися на счете депо?

Да

? 13.Кому могут быть представлены сведения о счетах депо клиентов (депонентов)?

-Только самим клиентам, их уполномоченным представителям, лицензирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности депозитария.

?Иным государственным органам и их должностным лицам такие сведения могут быть представлены исключительно в случаях, предусмотренных федеральными законами.;

14.Можно ли перевести ценные бумаги юридического лица в другой регион на новый счет депо?

Нет.

15.Какими ценными бумагами депонент может рассчитаться с контрагентом, находящимся в другом регионе, не выезжая к поставщику?

-Векселями ОАО «Сбербанк России»;

Дайте определение информационных операций.

-Депозитарные операции, связанные с составлением отчетов и справок о состоянии счетов депо, лицевых счетов депо и иных учетных регистров депозитария, справок о выполнении депозитарных операций;

Дайте определение административных операций.

-Депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо;

Дайте определение инвентарных операций.

-Депозитарные операции, изменяющие остатки ценных бумаг на лицевых счетах в депозитарии.

19.Кто является распорядителем счета депо?

-Физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо депонента - по регламенту депозитария или в соответствии с доверенностью в рамках установленных доверенностью полномочий.

20.Обязан ли сотрудник депозитария в рамках противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма изучить данные физического лица (его представителя) или представителя юридического лица?

Да

21.Имеет ли право сотрудник депозитария отказать в открытии счета депо или в проведении операции клиента, если клиент (депонент) не представляет сведений, необходимых для его идентификации (в рамках противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма)?

Да

22.Должен ли сотрудник депозитария сообщать в установленном банком порядке об операциях, вызывающих подозрение в легализации доходов, полученных преступным путем/финансированием терроризма?

Да

23.Должен ли сотрудник депозитария приостановить операцию, если хотя бы с одной из сторон по операции являются организация или физическое лицо, в отношении которых имеются сведения об участии в террористической деятельности?

Да

24.Является ли физическим лицом индивидуальный предприниматель без образования юридического лица?

Да

25.Каким способом передаются поручения в депозитарий?

-Указанным в Анкете физического (юридического) лица (лично, через уполномоченного представителя, заказным письмом с уведомлением, в соответствии с соглашением).

26.Какой срок действия поручения депозитарию?

-30 (тридцать) календарных дней от даты его оформления, указанной депонентом в поручении.

27.Дайте характеристику операции «Назначение распорядителя».

-Операция, исполняемая депозитарием, которая заключается в регистрации депозитарием полномочий, переданных депонентом (попечителем, оператором) физическому лицу для проведения депозитарных операций.

28.На основании каких документов осуществляются регистрация залога ценных бумаг в Депозитарии ОАО «Сбербанк России»?

-На основании совместного Залогового поручения, подписанного залогодателем и залогодержателем, и договора залога ценных бумаг.

?29.Единицей депозитарного учета являются:

-Штуки;

-Балансовая стоимость ценной бумаги.

30.Что такое счет депо?

-Счет для учета ценных бумаг;