Понятие и формы незаконных антиконкурентных соглашений и согласованных действий хозяйствующего субъекта. Система запретов

Прежде чем говорить о системе противодействия ограничивающим конкуренцию соглашениям и согласованным действиям хозяйствующих субъектов на рынке, необходимо раскрыть сами понятия таких соглашений и согласованных действий.

 

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ Соглашение - договоренность в письменной форме, содержащаяся в│

│документе или нескольких документах, а также договоренность в устной│

│форме (п. 18 ст. 4 Закона о защите конкуренции). │

└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

 

Среди соглашений между хозяйствующими субъектами, отрицательно влияющими на конкуренцию, встречаются:

горизонтальные соглашения, которые заключаются между конкурирующими хозяйствующими субъектами (группами лиц) и традиционно рассматриваются как самые опасные для конкуренции;

вертикальные соглашения - это соглашения между хозяйствующими субъектами, которые не конкурируют между собой, один из которых приобретает товар или является его потенциальным приобретателем, а другой предоставляет товар или является его потенциальным продавцом (п. 19 ст. 4 Закона о защите конкуренции).

Такие соглашения также могут представлять опасность для конкуренции, и поэтому многие вертикальные соглашения, если они ограничивают конкуренцию, в ряде случаев мировой практики запрещаются антимонопольным законодательством. Однако часто вертикальные соглашения могут признаваться и допустимыми, поскольку нередко в рамках именно таких соглашений достигается положительный рыночный, в том числе производственный, эффект.

 

┌─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐

│ Согласованные действия хозяйствующих субъектов - действия│

│хозяйствующих субъектов на товарном рынке, удовлетворяющие совокупности│

│следующих условий: │

│ 1) результат таких действий соответствует интересам каждого из│

│указанных хозяйствующих субъектов только при условии, что их действия│

│заранее известны каждому из них; │

│ 2) действия каждого из указанных хозяйствующих субъектов вызваны│

│действиями иных хозяйствующих субъектов и не являются следствием│

│обстоятельств, в равной мере влияющих на все хозяйствующие субъекты на│

│соответствующем товарном рынке. Такими обстоятельствами, в частности,│

│могут быть изменение регулируемых тарифов, изменение цен на сырье,│

│используемое для производства товара, изменение цен на товар на мировых│

│товарных рынках, существенное изменение спроса на товар в течение не│

│менее чем одного года или в течение срока существования соответствующего│

│товарного рынка, если такой срок составляет менее чем один год│

│(ч. 1 ст. 8 Закона о защите конкуренции). │

└─────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘

 

При этом следует иметь в виду, что согласно ч. 2 данной статьи совершение хозяйствующими субъектами действий по соглашению не относится к согласованным действиям. В целом понятная, но в деталях это довольно сложная конструкция, поэтому при оценке действий хозяйствующих субъектов как согласованных необходимо руководствоваться официальными разъяснениями уполномоченных органов по этому вопросу, в частности, антимонопольного органа, высших судебных органов.

Так, антимонопольный орган, раскрывая содержание понятия согласованных действий, указывает следующее: "Статьей 11 Закона (Закона о защита конкуренции. - Примеч. авт.) установлен запрет на ограничивающие конкуренцию соглашения или согласованные действия хозяйствующих субъектов. Под соглашением в соответствии с пунктом 18 статьи 4 Закона понимается договоренность в письменной форме, содержащаяся в документе или нескольких документах, а также договоренность в устной форме. Согласованными действиями в соответствии с частью 1 статьи 8 Закона признаются действия хозяйствующих субъектов на товарном рынке, которые удовлетворяют в совокупности условиям, установленным в пунктах 1 - 2 части 1 данной статьи. Из этого следует, что согласованные действия рассматриваются как поведение хозяйствующего субъекта, которое он сознательно поставил в зависимость от поведения других участников рынка. Согласованные действия в отличие от соглашения не предполагают наличие устной или письменной договоренности между хозяйствующими субъектами о совершении определенных действий. Согласованность действий может достигаться путем повторения действий одного хозяйствующего субъекта одновременно или следом за другим хозяйствующим субъектом. Действия хозяйствующих субъектов по соглашениям, т.е. действия хозяйствующих субъектов по выполнению соглашений, не являются согласованными действиями и будут квалифицированны антимонопольным органом как ограничивающее конкуренцию соглашение, если будет доказано, что его реализация приводит (может привести) к ограничению конкуренции или последствиям, указанным в части 1 статьи 11" <1>.

Следует также обратить внимание на Постановление Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 30 июня 2008 г. N 30: "...при анализе вопроса о том, являются ли действия хозяйствующих субъектов на товарном рынке согласованными (статья 8 Закона о защите конкуренции), арбитражным судам следует учитывать: согласованность действий может быть установлена и при отсутствии документального подтверждения наличия договоренности об их совершении. При этом вывод о наличии одного из условий, подлежащих установлению для признания действий согласованными, а именно: о совершении таких действий было заранее известно каждому из хозяйствующих субъектов, - может быть сделан исходя из фактических обстоятельств их совершения. Например, о согласованности действий, в числе прочих обстоятельств, может свидетельствовать тот факт, что они совершены различными участниками рынка относительно единообразно и синхронно при отсутствии на то объективных причин" (п. 2).

Рассмотрим систему противодействия антиконкурентным соглашениям и согласованным действиям хозяйствующих субъектов.

В целом система такого противодействия в отечественном антимонопольном законодательстве построена таким же образом, что и система противодействия злоупотреблениям хозяйствующими субъектами своим доминирующим положением на рынке, и состоит также из трех основных групп механизмов:

1) система запретов, а также случаев и критериев допустимости ограничивающих конкуренцию соглашений и согласованных действий хозяйствующих субъектов на рынке;

2) механизмы предупреждения ограничивающих конкуренцию монополистических соглашений и согласованных действий хозяйствующих субъектов на рынке;

3) механизмы пресечения ограничивающих конкуренцию монополистических соглашений и согласованных действий хозяйствующих субъектов на рынке и применения мер ответственности за такие соглашения и согласованные действия, а также защита прав и интересов лиц, потерпевших от таких соглашений и согласованных действий.

Примерный перечень недопустимых с точки зрения антимонопольного законодательства соглашений и согласованных действий хозяйствующих субъектов предусмотрен в Законе о защите конкуренции. Запрещаются соглашения между хозяйствующими субъектами или согласованные действия хозяйствующих субъектов на товарном рынке, если такие соглашения или согласованные действия приводят или могут привести к:

1) установлению или поддержанию цен (тарифов), скидок, надбавок (доплат), наценок;

2) повышению, снижению или поддержанию цен на торгах;

3) разделу товарного рынка по территориальному принципу, объему продажи или покупки товаров, ассортименту реализуемых товаров либо составу продавцов или покупателей (заказчиков);

4) экономически или технологически не обоснованному отказу от заключения договоров с определенными продавцами либо покупателями (заказчиками), если такой отказ прямо не предусмотрен федеральными законами, нормативными правовыми актами Президента Российской Федерации, нормативными правовыми актами Правительства Российской Федерации, нормативными правовыми актами уполномоченных федеральных органов исполнительной власти или судебными актами;

5) навязыванию контрагенту условий договора, невыгодных для него или не относящихся к предмету договора (необоснованные требования о передаче финансовых средств, иного имущества, в том числе имущественных прав, а также согласие заключить договор при условии внесения в него положений относительно товаров, в которых контрагент не заинтересован, и другие требования);

6) экономически, технологически и иным образом необоснованному установлению различных цен (тарифов) на один и тот же товар;

7) сокращению или прекращению производства товаров, на которые имеется спрос либо на поставки которых размещены заказы при наличии возможности их рентабельного производства;

8) созданию препятствий доступу на товарный рынок или выходу из товарного рынка другим хозяйствующим субъектам;

9) установлению условий членства (участия) в профессиональных и иных объединениях, если такие условия приводят или могут привести к недопущению, ограничению или устранению конкуренции, а также к установлению необоснованных критериев членства, являющихся препятствиями для участия в платежных или иных системах, без участия в которых конкурирующие между собой финансовые организации не смогут оказать необходимые финансовые услуги (ч. 1 ст. 11).

Данный перечень не является исчерпывающим, возможны и иные случаи признания соглашения и согласованных действий хозяйствующих субъектов противоречащими антимонопольному законодательству. Такой вывод следует из положений ч. 2 ст. 11, которая устанавливает, что запрещаются также иные соглашения между хозяйствующими субъектами (за исключением "вертикальных" соглашений, которые признаются допустимыми в соответствии со ст. 12 Закона о защите конкуренции) или иные согласованные действия хозяйствующих субъектов, если такие соглашения или согласованные действия приводят или могут привести к ограничению конкуренции. Итак, ч. 1 ст. 11 определяет лишь наиболее типичные случаи недопустимых соглашений, а ч. 2 - общий критерий недопустимости соглашений и согласованных действий: они приводят или могут привести к ограничению конкуренции и устанавливают, что любые соглашения и согласованные действия, которые приводят или могут привести к ограничению конкуренции, не допускаются с точки зрения антимонопольного законодательства, за исключением случаев допустимости соглашений, о чем будет сказано далее.

В части 3 ст. 11 Закона о защите конкуренции устанавливается запрет физическим лицам, коммерческим организациям и некоммерческим организациям координировать экономическую деятельности хозяйствующих субъектов, если такая координация приводит или может привести к последствиям, указанным в ч. 1 ст. 11. Представляется, что координация деятельности не относится к согласованным действиям. Также очевидно, что это не совсем соглашение хозяйствующих субъектов либо весьма специфическая форма соглашения, требующая поэтому отдельного определения как координация деятельности в общей статье, посвященной соглашениям и согласованным действиям. Координация деятельности хозяйствующих субъектов по смыслу Закона о защите конкуренции - это несколько особая форма организации взаимодействия хозяйствующих субъектов для осуществления монополистических целей и задач. Поэтому об этой форме монополистической деятельности говорится в отдельной части ст. 11, за рамками перечня и критериев запрещенных соглашений и согласованных действий хозяйствующих субъектов. Одной из особенностей координации деятельности хозяйствующих субъектов в отличие от согласованных действий и соглашений, полагаем, является та, что здесь не сами хозяйствующие субъекты согласовывают свое рыночное поведение в монопольных целях, а появляется некое третье лицо, которым может быть и физическое лицо, и коммерческая и даже некоммерческая организация, которое осуществляет координацию рыночного поведения хозяйствующих субъектов. Вместе с тем законодатель регламентирует запрет на такую координацию в статье, общий титул которой именуется "Запрет на ограничивающие конкуренцию соглашения или согласованные действия хозяйствующих субъектов". Это говорит о близкой природе координации и соглашений хозяйствующих субъектов как форм монополистической деятельности.

Координация экономической деятельности - это согласование действий хозяйствующих субъектов третьим лицом, не входящим в одну группу лиц ни с одним из таких хозяйствующих субъектов (п. 14 ст. 4 Закона о защите конкуренции).

Не являются координацией экономической деятельности осуществляемые в соответствии с федеральными законами действия саморегулируемой организации по установлению для своих членов условий доступа на товарный рынок или выхода из товарного рынка.

Согласно ч. 3 ст. 11 Закона о защите конкуренции в отличие от соглашений и согласованных действий, перечень запретов на которые носит открытый характер, координацией экономической деятельности могут быть признаны только такие действия физического лица и коммерческой или некоммерческой организации, которые приводят или могут привести к последствиям, которые указаны только в ч. 1 ст. 11 (п. п. 1 - 9 ч. 1 ст. 11 - см. выше), т.е. перечень которых носит закрытый характер.