Возбуждение уголовного дела

Возбуждение уголовного дела является сложным неоднозначным понятием, вызывающим дискуссии.

Сам термин возбуждения уголовного дела имеет несколько смысловых значений. Он рассматривается как уголовно-процессуальный институт, нормы которого определяют условия, основания, порядок и иные обстоятельства возникновения уголовного дела.

Возбуждение уголовного дела рассматривают как отдельный этап или стадию уголовного процесса, состоящую из действий и отношений, которые имеют место в соответствии с законом при принятии рассмотрений и разрешений первичной информации о преступлении.

В качестве самостоятельной стадии возбуждение уголовного дела характеризует следующее:

Данный этап процесса является его неизбежной частью, если только иное не оговорено в законе. Как любая часть процесса стадия возбуждения уголовного дела имеет свою непосредственную задачу, невыполнение которой препятствует дальнейшему развитию уголовного процесса. Задачей этой стадии является приём, регистрация и разрешение сообщений о преступлениях с одновременным закреплением следов преступлений и принятии мер, направленных на предотвращение и пресечение преступления.

Процессуальные действия и отношения, образующие самостоятельную стадию уголовного процесса, протекают в специфических для данного этапа судопроизводства условиях. По своему характеру и положению субъектов отличают данный этап процесса от других этапов, специальные нормы предусматривают возможность проверки сообщений о преступлениях, определяют субъектов проверки, устанавливают определённые правила, а именно – условия; сроки и способы осуществления для установления повода и основания возбуждения уголовного дела, либо отказа возбуждения уголовного дела, либо направления сообщения по подведомственности. В конце каждой стадии, и в том числе, в стадии возбуждения уголовного дела принимается акт, в котором уполномоченные на то должностные лица излагают своё решение и тем самым принимают решение о дальнейшем движении или прекращения движения уголовного процесса.

Процессуальный акт постановления о возбуждении уголовного дела является юридическим фактом, последствием которого является предварительное расследование уголовного дела.

Таким образом, сущность стадии возбуждения уголовного дела заключается в установлении наличия либо отсутствия материально-правовых и процессуальных предпосылок для начала расследования уголовного дела.

Для обеспечения законности и обоснованности возбуждения уголовного дела законом установлены определённые условия. Процессуальными условиями для возбуждения уголовного дела являются наличие повода и основания, предусмотренных частями 1 и 2 ст. 140 УПК и отсутствие обстоятельств, исключающих возбуждение уголовного дела, что предусмотрено ст. 24 УПК. УГ-дело возбуждается при наличии повода, оснований и при отсутствии обстоятельств, исключающих производство по УГ-делу.

Повод – это те установленные в законе источники, из которых дознаватель, орган дознания, следователь, получают сведения о преступлениях, и из которых вытекает обязанность принять решение о начале проверки. Повод является не только условием, он может также способствовать выяснению взаимоотношений, участвующих в правоотношениях лиц, служить основанием для привлечения к ответственности тех, чей заведомо ложный донос стал причиной необоснованного возбуждении уголовного дела и как следствие – причиной нарушения прав лиц, обличённых в проверочные мероприятия, а затем – в расследование.

В юридической литературе встречаются и другие определения понятия поводов возбуждения уголовного дела. Так, под поводом понимается юридический факт, с которым закон связывает возникновение уголовно-процессуальных отношений. Он должен быть получен из указанных в законе источников и отвечать установленным в законе требованиям.

Поводом к возбуждению уголовного дела, как это предусмотрено ст. 140 УПК, служат:

1. заявление о преступлении;

2. явка с повинной;

3. сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников.

Иногда «рапорт об обнаружении признаков преступления» - повод.

О преступлениях, предусмотренных ст.198-199.2 УК только те материалы, которые направлены налоговыми органами в соответствии с законодательством о налогах и сборах для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.

Заявлению о преступлении уделила внимание ст. 141 УПК. Заявление является наиболее распространённым поводом возбуждения уголовного дела. Как повод к возбуждению уголовного дела заявление представляет собой адресованное дознавателю, следователю сообщение о совершённом или готовящемся преступлении, независимо от того, причинён ли вред преступным деянием заявителю или нет. Заявление может подать любое заинтересованное лицо, исключение составляют дела, которые возбуждаются не иначе как по заявлению потерпевшего или его представителя о признаках преступления (дела частного и частно-публичного обвинения).

Анонимные заявления, в соответствии с ч. 7 ст. 141 УПК, не являются поводами к возбуждению уголовного дела, что, однако, не исключает его проверку, но уже вне уголовно-процессуальных отношений.

Анонимные заявления, поступившие по почте, в которых содержатся сведения о совершённом или готовящемся преступлении, за исключением заявлений, содержащих данные о признаках совершённого или готовящегося террористического акта, без регистрации передаются в соответствующее подразделение ОВД для возможного использования в оперативно-розыскной деятельности. При поступлении сообщения (заявления) с ними работают в порядке, определённом Инструкцией “О порядке приёма, регистрации и разрешения в ОВД РФ заявлений с информацией о происшествиях”. При поступлении информации по телефону доверия сотрудник, принявший сообщение, фиксирует его в Журнале учёта обращений, рапортом оформляет сообщение и передаёт в Дежурную часть для незамедлительной регистрации в Книге учёта сообщений о происшествии и докладывает начальнику, лицу, подавшему заявление, выдается талон уведомления.

В главе 19 порядок подачи, приема и регистрации заявлений дается в общем виде. Подробный порядок установлен в ведомственных инструкциях и межведомственные инструкции о порядке приема регистрации разрешения заявления сообщения и иной инфо о происшествии.

Ст. 141 УПК предусматривает, что письменное сообщение должно быть подписано заявителем, устное заявление заносится в протокол, которой подписывается заявителем и лицом, который принял это сообщение. Если устное заявление делается в ходе следственного действия, то такое сообщение заносится в протокол следственного действии.

Заявитель предупреждается об уголовной ответственности за заведомо ложный донос.

Явка с повинной как повод для возбуждения уголовного дела регламентируется ст. 142 УПК. Явка с повинной представляет собой добровольное обращённое к дознавателю, органам дознания, следователю заявление лица о совершённом им уголовно-наказуемом деянии.

Обязательным признаком такого заявления является добровольность и указание в нём о собственных преступных действиях. Поэтому не рассматривается как явка с повинной признание лица в совершённом преступлении, сделанное им после его задержания, во время допроса.

Сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источниках – это сведения о преступлении, непосредственно полученные органом дознания, дознавателем, следователем при исполнении ими служебных обязанностей от любого физического или юридического лица либо непосредственно обнаруженные. К этой группе могут быть отнесены сообщения непосредственно не адресованные органам, осуществляющим предварительно расследования, но содержащиеся в различных источниках, в том числе и в СМИ, медучреждениях (о поступлении человека с различными повреждениями, из которых можно сделать вывод об их криминальном характере), или иных источниках; это могут быть и результаты административно – процессуальной деятельности. Принимаются решения путём составления рапорта об обнаружении признаков преступления, лицом, принявшим сообщение (ст.143 УПК)

В соответствии с нормами УПК РФ понятие “сообщение преступления”, содержащееся в п. 43 ст. 5 УПК, и “поводы возбуждения уголовного дела”, указанные в ст. 140 УПК, однозначны. Таким образом, следуя положениям УПК, проверка в порядке ст. 144 УПК может быть начата при наличии одного из поводов. Соответственно, одно из процессуальных решений, предусмотренных ч. 1 ст.145 УПК может быть принято. Если с оформлением и с разрешением заявления и явки с повинной все ясно то, что касается проверки иных сообщений, которые получены рапортом, то здесь вызываются многочисленные вопросы.

Однако УПК разграничивает эти понятия. В соответствии с УП-зак-м при наличии одного из перечисленных поводов может быть начата проверка наличия оснований.

Основания для возбуждения уголовного дела – ч. 2 ст. 140 УПК. Основанием является наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления. Основания к возбуждению уголовного дела включают наличие сведений о факте, событии, ставшем известном дознавателю, органу дознания, следователю, признаков уголовно-наказуемого деяния; наличии достаточно серьёзных данных, что преступление действительно было совершено или подготовлено.

Признаки преступления – уголовно – правовое понятие, которое используется в 2 значениях:

1) понятие образующие признаки преступления

2) признаки состава преступления

Чаще всего говоря о признаках преступления применительно к характеристике оснований, процессуалисты используют термин «признаки состава преступления». Он нуждается в уточнении: говоря о признаках преступления, процессуалисты побуждают правоприменителя на этапе возбуждения дела говорить о наличии всех признаков состава преступления. Но это не предварительное расследование, где устанавливаются все признаки состава преступления. Отсюда требуется конкретизация признаков. Выделение признаков по минимуму: субъекта и субъективной стороны без выявления объекта и объективной стороне не может быть признано основанием для возбуждения уголовного дела.

Задача установления субъекта и субъективной стороны в большинстве случаев стоит перед предварительным расследованием. Только после производства следственных действий допустимо говорить о какой – либо степени доказанности вины лица в совершении преступления. Устанавливать лицо, совершившее преступление, если сведения о нем не содержаться в первоначальных данных недопустимо средствами предварительной проверки.

Ч.2 ст.140 под основаниями для возбуждения УД понимает имеющиеся в распоряжении компетентного органа или ДЛ достаточных данных, указывающих на процессуально значимые признаки объективной стороны состава преступления.

Исходя из структуры объективной стороны преступления, можно говорить о признаках, характеризующих причины, последствия, время, место совершенного преступления, которые должны устанавливаться в ходе предварительного расследования.

В уголовно – правовом смысле понятие «признаки состава преступления» включает все признаки состава преступления, а в уголовно – процессуальном только общественную опасность и последствия. Другие несущественные признаки (деяние) являются фактическими основаниями только при бесспорной доказанности.

Под основаниями возбуждения УД – достаточные (фактические) данные, которые указывают на совершение преступления. На момент начала УПЦ может сложиться ситуация, когда уполномоченные органы сразу будут обладать фактическими основаниями для возбуждения УД. Речь идет о ситуации, когда для установления достаточных данных, указывающих на признаки преступления, отводится определенное время, соответственно УПЦ начинается тогда, когда нет фактических оснований для возбуждения УД, но в тоже время есть основания для начала УПЦ.

По итогам предварительной проверки сообщения могут появиться и фактические основания для возбуждения УД, но в соответствии с законом только после производства предварительной проверки. Достаточными становятся данные после того, как в распоряжении уполномоченного органа возбудить УД появляется такая совокупность материалов, которая порождает достоверное знание о наличии необходимой для принятия решения о возбуждения УД совокупности уголовно – процессуальных признаков объективной стороны состава преступления.

В соот. с п.1 ст.20 в зависимости от характера и тяжести преступления уголовное преследование возбуждается в публичном, частно – публичном и частном порядке. При наличии повода и основания следователь, дознаватель, орган дознания и \\в одном только случае следователь с согласия руководителя СУ, а дознаватель с согласия прокурора (только по частному и частно – публичному УД) могут возбуждать уголовные дела. Суд и прокурор не возбуждают дела.

УД частного обвинения возбуждается путем подачи заявления мировому судье.