Предварительное производство (предварительное следствие) в уголовном процессе развитых зарубежных стран

Характеристика досудебного производства в развитых зарубежных странах

Предварительное расследование в рамках состязательного уголовного процесса не предполагает глубокого и всестороннего исследования обстоятельств дела. Достаточно собрать для суда обвинительные доказательства, которые указывают на причастность лица к совершению преступления.

Основным органом предварительного расследования в Великобритании и США выступает полиция, которая, выполняя обязанности по поддержанию общественного порядка, расследует также преступления, действуя по собственной инициативе, жалобе потерпевшего, в порядке судебного приказа. Полиция производит первоначальные следственные действия, задержание и допрос подозреваемых, потерпевших, свидетелей, обыски, сбор доказательств виновности. Оправдывающие обвиняемого и смягчающие его ответственность доказательства полностью представляют обвиняемый и его защитник, вступающий в процесс при первых «шагах» полиции. Здесь следует обратить внимание на то, что в отличие от США, где с возложением на различные ведомства функции расследования преступлений выделены и специальные органы предварительного расследования (прокуратура, Федеральное бюро расследований (ФБР), федеральная полиция и полиция штатов, Большое жюри), в Великобритании, за исключением коронеров, органов предварительного расследования в чистом виде нет.

Судебный контроль за предварительным расследованием по англосаксонской модели уголовного процесса состоит в санкционировании ряда принудительных мер и предварительном рассмотрении материалов расследования, т.е. устной, непосредственной проверке судьей собранных обвинением доказательств, в том числе тех, на основе которых обвиняемый содержится под стражей.

Для предварительного расследования в смешанном, континентальном, уголовном процессе характерно, что дознание и следствие проводится под руководством прокурора. Причем его указания и требования обязательны как для судебной, так и для уголовной полиции.

УПК Франции, олицетворяющий континентальную (смешанную) форму уголовного процесса, возлагает обязанность производства предварительного следствия на следственного судью — низшее должностное лицо судебного ведомства. Следственный, судья, начинающий следствие на основании заключения прокурора располагает обширным арсеналом средств получения доказательств: он может проводить следственные действия, применять меры уголовно-процессуального принуждения, предварительное заключение. Он не связан с доказательствами полиции, но работает в тесном контакте с ней. По окончании следствия дело направляется прокурору для контроля, оценки и решения о передаче его в соответствующую судебную инстанцию.

В Германии уголовному преследованию предшествует дознание, производимое прокуратурой при участии судей. В ряде случаев (например, дела об убийствах и других тяжких преступлениях) ведение следственных действий судьей обязательно. При неотложности судья вправе провести следственные действия без ходатайства прокуратуры. Судья также решает вопрос об аресте доставленного к нему задержанного, для чего допрашивает последнего. Деда с законченным расследованием и обвинительным актом прокуратуры проходит «промежуточную» стадию, где обвиняемый предается суду.

Согласно уголовно-процессуальному законодательству Австрии предварительное производство состоит из двух частей: предварительного расследования и привлечения в качестве обвиняемого. Дознание проводится для того, чтобы установить наличие или отсутствие оснований для возбуждения уголовного преследования в отношении подозреваемых в совершении преступления. Руководство дознанием осуществляет прокурор. По его поручению проводится также судебное дознание — следственным судьей или районным судом., Если имеются достаточные, основания для возбуждения уголовного преследования, прокурор решает провести предварительное, следствие, которое, по существу, представляет собой предварительное судебное производство, где проверяются обвинения, выясняются с достаточной полнотой обстоятельства дела, создаются условия для привлечения лица в качестве обвиняемого, исследования доказательств в судебном разбирательстве. Предварительное следствие производится лично следственным судьей.

По окончании предварительного следствий он передает материалы расследования прокурору. Последний в течение 14 дней составляет обвинительный акт и представляет его вновь следственному судье, может возвратить материалы для дополнения следствия, указать на отсутствие оснований для дальнейшего преследования. Споры между прокурором и следственным судьей разрешаются совещательной палатой (судом).

Теперь, охарактеризуем отдельные правила досудебного производства по уголовным делам в зарубежных странах.

Возбуждение уголовного дела (уголовного преследования)

Возбуждение уголовного дела имеет существенное своеобразие в уголовном процессе США. Оно заключается в том, что по законодательству США возбуждение уголовного дела не является единовременным процессуальным актом, осуществляемым и оформляемым одним должностным лицом. Данная стадия процесса складывается из решений и действий нескольких должностных лиц и в отличие от российского законодательства не имеет столь детальной процессуальной регламентации.

Возбуждение уголовного дела или расследования в отношении конкретного человека, который предположительно совершил преступление, в американском уголовном процессе происходит по определенной схеме.

1. При наличии достаточных оснований для привлечения лица, совершившего Преступление, к уголовной ответственности полицейский или другое должностное лицо органа расследования (в США функции расследования выполняют около 50 различных федеральных органов: полиция, прокуратура, большое жюри, магистрат, налоговая служба и др.) составляет заявление о выдаче ордера на арест лица или обыск занимаемых им помещений. Издание ордера означает формальное начало возбуждения уголовного преследования, а сам ордер на арест или обыск выступает первоначальным (а по менее серьезным преступлениям — единственным и окончательным) актом обвинения и единственным документом, фиксирующим начало официального производства по делу.

2. Утверждение ордера судьей (магистратом) призвано обеспечить законность и обоснованность привлечения граждан к уголовной ответственности. Представитель судебной власти, будучи не обремененным обвинительными функциями, оценивает решение полиции или атторнейской службы приступить к уголовному преследованию объективно, нейтрально.

3. Определяющее значение для выдачи ордеров на арест или обыск, а значит, и для признания наличия достаточных оснований подвергнуть подозреваемого уголовному преследованию имеет поправка IV к Конституции США. Она гласит: «Право народа на охрану личности, жилища, документов и имущества от необоснованных обысков или арестов не должно нарушаться, и ордера на обыск или арест не будут выдаваться без достаточных оснований, подтвержденных присягой или торжественным обещанием. Такие ордера должны содержать подробное описание места обыска, а также подлежащих аресту лиц и имущества».

Вместе с тем решение начать уголовное преследование, получить ордер на арест, обыск увязывается не только с наличием достаточных доказательств виновности подозреваемого, но и с высокой вероятностью его осуждения.

4. В последние годы в США в возбуждении уголовного преследования значительно возросли полномочия и роль прокурора в связи с переориентацией американской модели уголовного судопроизводства на жесткую борьбу с преступностью. Фактически прокурор, ставший центральной фигурой в сфере борьбы с преступностью, и решает возбуждать или отказывать в возбуждении уголовного преследования. Заявление магистрату на арест; или обыск без ведома прокурора признается в американской юстиции бессмысленным и недопустимым.

С некоторыми отличиями такой же порядок возбуждения уголовного дела (преследования) предусмотрен законодательством и других зарубежных государств.

Применение мер уголовно-процессуального принуждения

По зарубежному законодательству органы предварительного расследования наделены правом использования различных принудительных мер для пресечения преступной деятельности, предупреждения уклонения от правосудия и закрепления доказательств.

Аналогом предусмотренного ст. 91 УПК задержания лиц по подозрению в совершении преступлений является институт задержания без санкции судебных властей, который закреплен в законодательстве стран со смешанным типом уголовного процесса.

По УПК Франции судебная полиция вправе производить задержание при производстве дознания в отношении явных преступлений и деликтов, в ходе предварительного дознания и при исполнении судебных поручений следственного судьи. Задержаны могут быть как подозреваемые, так и свидетели, если они находятся на месте происшествия или их личность необходимо установить, уточнить либо эти лица могут сообщить сведения о событии, по поводу которого ведется дознание.

Срок задержания не должен превышать 24 часа. Он может быть продлен прокурором еще на 24 часа в отношении лиц, против которых собраны серьезные и согласующиеся доказательства, могущие лечь в основу обвинения. По отдельным категориям уголовных дел (посягательства на государственную безопасность) полиция обладает правом задерживать граждан на более длительные сроки — до 48 часов. Этот срок прокурор уполномочен продлевать дважды (каждый раз — на 48 часов), в итоге срок задержания может достигать 144 часов.

В Италии наряду с арестом также используется задержание, производимое судебной полицией и служащими полиции безопасности. Задержание применяется в случаях, когда преступник не пойман на месте преступления, но имеются серьезные доказательства его виновности и основания опасаться, что он скроется, а непринятие соответствующих мер может привести к реальной опасности для окружающих.

УПК Италии 1989 г. разрешает задерживать лиц, подозреваемых в совершении тяжких преступлений и к которым во время формального следствия обязательно в силу требований закона применяется предварительное заключение (арест). О произведенном задержании полиция обязана в течение 48 часов известить ближайшего прокурора или претора (претор — должностное лицо уголовной юстиции Италии, выступающее в качестве судьи, рассматривающего по первой инстанции дела о менее опасных преступлениях и производящего по ним предварительное расследование при содействии полиции), которые в последующие за получением сообщения 48 часов допрашивают задержанного, после чего, признав задержание обоснованным, могут издать постановление об аресте.

При полицейском дознании в германском уголовном процессе по постановлению судьи применяются предварительное заключение и задержание, производимое без санкции суда при наличии определенных обстоятельств, например: лицо застигнуто на месте преступления или преследуется при попытке скрыться с места преступления; существует опасение, что лицо может совершить побег или невозможно тотчас установить его личность. Задержание применяется и как мера, обеспечивающая последующее предварительное заключение подозреваемого или помещение лица в лечебное учреждение в связи с совершением им общественно опасного деяния.

Нe позднее следующего дня задержанный должен быть доставлен к судье, «который допрашивает задержанного и выносит постановление о его помещении под стражу либо об освобождении.

В законодательстве США, Великобритании и многих других, стран не проводится четкого, строгого разграничения между задержанием.и арестом подозреваемого в совершении преступления. В Великобритании арест полицией лиц, подозреваемых в совершении преступлений, регулируется принятым в 1984 г. Законом «О полиции и доказательствах по уголовным делам», Практическим кодексом, составленным на основе этого закона, а также соответствующими судебными прецедентами. Общими условиями ареста по данному закону являются следующие:

а) личность подозреваемого неизвестна и не может быть быстро установлена полицейскими;

б) полицейский имеет достаточные основания сомневаться в подлинности имени указанного лица;

в) подозреваемый отказывается сообщить свой адрес или полицейский имеет достаточные основания сомневаться в достоверности названного адреса;

г) полицейский разумно полагает, что задержание подозреваемого необходимо, чтобы предотвратить причинение вреда (физического) данным лицом себе или любому другому лицу, причинение телесных повреждений, совершение действий, направленных на утрату или повреждение собственности, совершение преступления против общественной морали, незаконного воспрепятствования праву общественного проезда;

д) полицейский обоснованно полагает, что арест необходим для охраны ребенка или иного уязвимого лица от подозреваемого.

Формальным условием отнесения преступлений к так называемым арестным упомянутый закон считает то, что лицо старше 21 года, ранее не судимое, может быть наказано лишением свободы на срок свыше пяти лет. Главным же при решении вопроса об аресте считается факт задержания лица при совершении преступления или наличие данных о том, что явка подозреваемого в суд либо следственные органы невозможна в обычном порядке (по повестке).

Арест производится по судебному приказу об аресте, выдаваемому судьей на основании поданной в суд под присягой письменной жалобы о совершенном преступлении. Без судебного приказа, согласно закону об уголовном праве от 21 июля 1967 г., полиция вправе арестовывать лиц, застигнутых на месте преступления или обоснованно подозреваемых в этом преступлении.

Подробно регламентирован арест в американском законодательстве. Поправка IV к Конституции США устанавливает, что судебные ордера на арест должны выдаваться при наличии достаточных оснований, подтвержденных присягой или торжественным обещанием. В таких ордерах дается подробное описание подлежащих аресту лиц и имущества. Федеральным законодательством, законами штатов и многочисленными судебными решениями сформулированы правила производства арестов, которые не носят универсального характера для всех штатов, различаются в отдельных из них.

Американские правовые нормы определяют арест как взятие лица под стражу с целью привлечения его к ответу за совершенное правонарушение. Полицейские могут арестовать человека, если есть достаточные основания полагать, что он совершил преступление, т.е. когда факты и обстоятельства достаточно убедительны, чтобы разумно осторожный в своих оценках человек пришел к выводу, что было совершено или совершается правонарушение.

Уголовно-процессуальное законодательство США не устанавливает сроков содержания обвиняемых под стражей, поскольку в судебном решении (ордере) об аресте указывается, когда арестованный предстанет перед судом.

Поставив под судебный контроль аресты и предусмотрев процедуру выдачи в суде ордера, американский закон в определенных случаях разрешает производить арест без ордера, но с непременным условием доставления арестованного без лишнего промедления в суд для оформления ареста. Арестом не считаются случаи задержания полицией граждан «на мгновение», т.е. на несколько минут в связи с выполнением обязанностей по поддержанию общественного порядка (остановка водителей автомобилей для обеспечения возможности проехать другим; оставление на месте происшествия очевидцев). Согласно разработанному институтом американского права «Примерному кодексу процедуры до привлечения к суду» сотрудники правоприменяющих органов вправе останавливать и задерживать на срок⁴не более 20 мин лиц, располагающих информацией о совершенном преступлении.

Передаче арестованного в суд предшествует регистрация ареста в полицейском участке. В специальной контрольной книге фиксируются данные об арестованном, а сам факт ареста, некоторые данные о личности арестованного, отпечатки пальцев и его фотография помещаются в картотеку арестов.

Американские юристы, рассматривая заключение под стражу в качестве необходимого ограничения для преступников и обеспечения их привлечения к суду, выработали типичные ситуации при принятии решения об аресте, предложили систему, призванную сделать эффективным применение правовых норм об аресте. Такая система получила название «Дерево стандартов для ареста».

Традиционным институтом англосаксонской модели уголовного процесса является система освобождения под залог — поручительство.

В США вопрос об освобождении арестованного из-под стражи под залог или поручительство решается в стадии предварительного слушания дела в суде после предъявления обвинения. Применяются такие.формы залога-поручительства: освобождение под личное обязательство; поручительство третьих лиц, которые дают письменное согласие гарантировать присутствие обвиняемого на судебных процедурах; оставление в залог денег либо собственности, которые конфискуются, если обвиняемый не является в суд. Суд назначает такую сумму, которую обвиняемый в состоянии заплатить. Поправка VIII к Конституции США устанавливает формальный запрет назначения залога в чрезмерной сумме.

Производство следственных действий

Допрос обвиняемых, свидетелей. Обвиняемым по законодательству большинства зарубежных стран считается лицо, в отношении которого возбуждено уголовное преследование. Такой процессуальный документ, как постановление о привлечении в качестве обвиняемого, в ходе расследования не составляется. Лицо становится обвиняемым при выдаче судьей ордера на арест, вызове или приводе в суд.

Момент производства допроса обвиняемого определяется в зависимости от того, заключен он под стражу или находится на свободе. По УПК Франции содержащийся в предварительном заключении обвиняемый подлежит допросу в течение 48 час. В Германии закон предписывает судьям допрашивать задержанного после водворения его под стражу не позднее следующего за задержанием дня. Уголовно-процессуальное законодательство Италии предоставляет лицу, которому стало известно, что против него начато уголовное расследование, право добровольно явиться к магистрату для дачи объяснений.

Основные права обвиняемого при его допросе сводятся к тому, что он вправе, но не обязан давать показания по поводу обвинения, может отказаться от дачи показаний и пользоваться услугами приглашаемого им защитника. Ему должна быть предоставлена возможность оспаривать обвинение и приводить в свою пользу доказательства, изложить свои показания в письменном виде.

Уголовно-процессуальные кодексы Франции, Италии, Германии содержат нормы, которые образуют «гарантию против самообвинения» (аналогом в российском законодательстве может служить ст. 51 Конституции РФ). С одной стороны, эти нормы призваны обеспечивать своевременность предъявления лицам, заподозренным в совершении преступления, обвинения, с другой — позволяют гражданам не отвечать на вопросы полиции, судьи, прокурора, ответы на которые могут создать для них опасность привлечения к уголовной ответственности.

Всеобщую известность имеют американские правила ведения допроса по уголовным делам, получившие название «Правила Миранды». В США показания подозреваемого, обвиняемого также рассматриваются в качестве свидетельских показаний, охватываются действием поправки V к Конституции США, которая гласит: «Никто не должен принуждаться в уголовном деле быть свидетелем против самого себя...». Отменяя в 1966 г. приговор по делу Миранды, Верховный суд США установил обязательные правила допроса арестованного, соблюдение которых призвано исключить незаконные методы получения доказательств. Суть данных правил заключается в том, что сотрудник полиции перед тем, как задать любой первый вопрос задержанному, обязан его предупредить, что он имеет право хранить молчание; все, что он скажет, может быть использовано как доказательство против него; у него есть право на присутствие адвоката на допросе. Если арестованный согласился дать показания, в любой момент допроса он может отказаться отвечать на вопросы, вправе требовать консультаций с адвокатом или его присутствия.

Обыск (выемка)

Обыск является вмешательством в частную жизнь человека, затрагивает конституционные права граждан на неприкосновенность жилья, частной жизни и поэтому регулируется Конвенцией о защите прав человека и основных свобод 1950 г., конституциями. В ст. 8 указанной Конвенции записано, что каждый человек имеет Право на уважение его личной и семейной жизни, неприкосновенность его жилища и тайну корреспонденции.

Полномочия полиции Великобритании относительно обыска и изъятия предметов определены законом «О полиции и доказательствах по уголовным Делам», предусматривающим правила обыска лиц в общественных местах, право входить в помещения и приводить там обыск. В законе специально подчеркивается, что обыск проводится при обоснованных подозрениях потенциального объекта обыска. Причем эти подозрения не должны быть основаны только на персональных особенностях объекта (прическа или одежда, цвет глаз и кожи, возраст).

Законодательство Бельгии различает обыски в общественных местах и частных владениях. Обыск (выемка) в общественных местах производится полицией самостоятельно либо по предписанию прокурора. В частном владении обыск может быть выполнен только на основании приказа следственного судьи. В случае когда подозреваемый пойман на месте преступления с поличным, обыск проводится полицией или прокурором на месте без судебного приказа. Следственный судья лично присутствует при обыске лиц, обладающих профессиональной тайной.

Если в рамках обыска становятся известными другие правонарушения, следственный судья не может распространить на них расследование, обязан сообщить о них прокурору, который и принимает соответствующее решение. Не допускается изъятие при обыске предметов, охраняемых обязательством лица сохранения профессиональной тайны (врачебная картотека больных, адвокатская картотека клиентов). Однако если подозреваемым в совершении преступления является само лицо, пользующееся иммунитетом (врач, адвокат), данное правило не действует.

Закон «Об отправлении правосудия» Дании позволяет с разрешения суда подвергнуть обыску подозреваемого, его жилище или иное помещение, если есть предположение следственна органов о наличии там разыскиваемых лица либо предметов. Согласно закону при причинении неудобств неправомерным обыском обыскиваемый может претендовать на компенсацию.

Подробную регламентацию проведения обыска содержат американское законодательство и решения по уголовным делам Верховного суда США. От соблюдения полицией установленных ими правил обыску зависит судьба полученных. при обыске доказательств, их допустимость. Поправка IV к Конституции США, Федеральные правила уголовного процесса в окружных судах исходят из следующего:

ü право граждан на охрану личности, жилища бумаг и имущества может быть нарушено только обоснованным обыском;

ü обыск производится при наличии ордера, выданного судом;

ü ордер на обыск должен содержать подробное описание места предполагаемого обыска, предметов, подлежащих изъятию, лица, которому принадлежит изъятое имущество, характера преступления. Данное требование призвано воспрепятствовать проведению так называемых сплошных обысков,

За полицейскими безоговорочно признается право изъять, обнаруживаемые при производстве обыска в связи с расследованием преступления объекты, относящиеся к другому преступлению, а также предметы, находящиеся в незаконном; владении (контрабанда, оружие, наркотики).

Без ордера обыск допускается при «экстраординарных обстоятельствах», т.е, когда возникают неожиданные ситуации и обращение, полиции в суд за получением ордера считается непрактичным. Таких ситуаций исследователи американского уголовного процесса выделяют несколько:

1) обыск при аресте. Факт законного ареста означает вторжение, в сферу частной жизни, поэтому он предполагает и Право на обыск, дополнительного обоснования в виде ордера не требуется. Верховный суд ограничил обыск в связи с арестом, только личным обыском арестованного и пространством, находящимся в пределах его досягаемости;

2) личный обыск, при задержании. Законы штатов, условно названные «Останови и обыщи», наделяют полицию полномочиями задержать, обыскать и допросить любого человека, если полицейский «разумно подозревает», что этот человек совершает, совершил или собирается совершить преступление. По закону 1968 г. «О контроле над организованной преступностью и безопасности на улицах» полиция проводит ограниченные обыски при задержании с целью обнаружения и изъятия оружия. При этом результаты обыска будут допустимыми доказательствами в суде, только если найдено именно оружие, а не другие предметы, свидетельствующие о противозаконных действиях их владельцев;

3) согласие лица на проведение обыска, означающее отказ от гарантий, предусмотренных поправкой IV к Конституции. Согласие не должно быть получено путем угроз, запугивания, демонстрации силы, т.е. принудительно. Обыск признается незаконным при ложном информировании лица полицией (например, когда лицу сообщается о якобы имеющейся санкции на обыск);

4) обыск при чрезвычайных обстоятельствах, когда промедление с обыском может привести к причинению вреда полицейскому или окружающим людям либо к уничтожению доказательств. Решение провести обыск должно быть обусловлено близкой и существенной угрозой жизни, здоровью или собственности;

5) обыск личного автомобиля, находящегося на трассе, при наличии «разумного основания» полагать, что в нем находятся краденые вещи, контрабанда, орудия или следы преступления. Обыск в этих ситуациях мотивируется тем, что автомобили подвижны, и находящиеся в них доказательства могут быстро оказаться вне пределов юрисдикции. Если автомобиль обнаруживается в пределах территории проживания его владельца, ордер на обыск должен быть получен.

В уголовном процессе США допускается проведение обыска на основе сведений негласных информаторов. Полиции достаточно представить судье информацию о том, что ранее этот осведомитель давал правдивую информацию и с ее помощью раскрывались преступления. Причем называть имя информатора не требуется.

Прослушивание разговоров и электронное наблюдение

Круг стран, в которых названный способ получения уголовно-судебных доказательств находит законодательную регламентацию, в последние годы постепенно расширяется. Из оперативно-разыскного мероприятия контроль переговоров и электронное наблюдение становятся следственным действием, предусмотренным законами об уголовном судопроизводстве.

В США прослушивание переговорных устройств законодательно было разрешено в 1968 г. Согласно главе № 119 раздела 18 Свода законов действуют следующие правила:

• ордер на прослушивание выдается сроком до 30 дней, он может быть продлен в исключительных случаях, но не более чем еще на 30 дней;

• если расследование касается интересов национальной безопасности, то при крайней необходимости допускается прослушивание без ордера, который должен быть получен в течение 48 часов;

• разрешается прослушивание без ордера, если хотя бы один из участников разговора добровольно соглашается с этим;

• ордер на прослушивание выдается строго определенным кругом судей на основании обращений полиции, завизированных высшими должностными лицами атторнейской службы;

• по окончании срока действия ордера подлинник звукозаписи переговоров предоставляется в распоряжение выдавшего ордер судьи, хранится не менее 10 лет;

• с учетом внесенных в законодательство изменений объектами прослушивания, наряду с телефонными переговорами, являются электронная почта, компьютерные сети, видеотелефоны, спутниковая телесвязь, радиосвязь. Ордер выдается на прослушивание разговоров конкретного лица, а не телефонного аппарата или помещения.

В австрийском уголовно-процессуальном законодательстве материально-правовыми предпосылками контроля за телефонными переговорами выступают:

а) ожидание раскрытия с его помощью умышленного преступления, за которое предусмотрено лишение свободы не ниже одного года;

б) возможность выяснения с его помощью местопребывания обвиняемого;

в) то, что владелец телефона сам является подозреваемым, или имеются основания считать, что владелец телефона использует его для вступления в преступную связь.

Формальным условием прослушивания переговоров является решение совещательной палаты суда первой инстанции. В случаях, не терпящих отлагательства, такой контроль может разрешить и судья, производящий расследование, однако впоследствии он обязан получить согласие совещательной палаты. Фактический контроль переговоров осуществляют должностные лица органа безопасности, вступающие в контакт с учреждением связи.

После прекращения контроля по решению судьи о содержании записей могут быть поставлены в известность лица, чьи переговоры прослушивались. Они вправе требовать сохранения тайны сделанной записи, в течение 14 дней подать жалобы в суд второй инстанции. В случае признания решения суда об установлении контроля переговоров незаконным предписывается уничтожить все записи независимо от их доказательственного значения.