Порядок внесения приходной записи по счету депо первого приобретателя в депозитарии, осуществляющем обязательное централизованное хранение ценных бумаг выпуска:
Потенциальный покупатель Облигаций обязан открыть соответствующий счёт депо в НДЦ или в другом депозитарии, являющемся депонентом по отношению к НДЦ. Порядок и сроки открытия счетов депо определяются положениями регламентов соответствующих депозитариев.
Приходные записи по счетам депо первых приобретателей осуществляются по результатам клиринга биржевых сделок на основании поручений и (или) иных документов клиринговой организации в соответствии с требованиями, установленными в условиях осуществления клиринговой деятельности этой клиринговой организации и в условиях осуществления депозитарной деятельности депозитария, осуществляющего централизованное хранение сертификата, и других депозитариев, имеющих в указанном депозитарии счета депо для учета ценных бумаг своих клиентов.
Права на ценные бумаги, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в депозитарии, считаются переданными с момента внесения депозитарием соответствующей записи по счету депо клиента (депонента).
Эмитент предполагает обратиться к Бирже для допуска размещаемых Облигаций ко вторичному обращению на Бирже.
Размещение Облигаций выпуска осуществляется с привлечением финансового консультанта на рынке ценных бумаг:
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания АВК»
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО «ИК АВК»
Место нахождения: Россия, 196605, Санкт-Петербург, г. Пушкин, павильон Урицкого, д. 1
Номер лицензии на осуществление брокерской деятельности: 178-03255-100000
Дата выдачи лицензии: 29.11.2000 г.
Срок действия лицензии: без ограничения срока действия
Орган, выдавший лицензию: ФКЦБ России
Основные функции Финансового консультанта:
1. Подготовка документов, необходимых для государственной регистрации выпуска облигаций, в том числе:
- Подготовка текста решения о выпуске облигаций эмитента для регистрации в уполномоченном регистрирующем органе.
- Подготовка текста проспекта ценных бумаг (облигаций) для регистрации в уполномоченном регистрирующем органе.
- Подготовка текста отчета об итогах выпуска облигаций для регистрации в уполномоченном регистрирующем органе.
2. Подготовка и представление на утверждение эмитенту в согласованные с ним сроки проектов решений уполномоченных органов, необходимых для организации выпуска облигаций и подготовки отчета об итогах выпуска облигаций.
3. Консультирование по вопросам, связанным с принятием уполномоченными органами эмитента всех решений, необходимых для организации выпуска облигаций в соответствии с законодательством Российской Федерации, раскрытия обществом информации в связи с организацией выпуска облигаций, подготовкой решения о выпуске и проспекта ценных бумаг (облигаций) и отчета об итогах выпуска облигаций.
Консультирование эмитента по вопросам формирования пакета документов для регистрации решения о выпуске облигаций, проспекта ценных бумаг (облигаций) и отчета об итогах выпуска облигаций.
5. Предоставление эмитенту иных услуг, которые, в соответствии с Постановлением ФКЦБ России от 18 июня 2003 г. №03-30/ПС должны предоставляться участниками рынка ценных бумаг, оказывающими услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг на дату заключения настоящего Договора. В том числе Финансовый консультант предоставляет следующие услуги:
- Подписание проспекта ценных бумаг эмитента;
- Осуществление проверки раскрытия эмитентом информации о принятии решения о размещении и об утверждении решения о выпуске облигаций на соответствие требованиям федеральных законов и нормативных правовых актов уполномоченного регистрирующего органа;
- При размещении облигаций: утверждение по итогам конкурса - сводного реестра заявок на покупку, по итогам каждого дня, в течение которого проводятся торги, ведомости приема заявок на покупку облигаций, а по окончании размещения – итоговой ведомости приема заявок на покупку облигаций, которые составляются организатором торговли;
- Подписание отчета об итогах выпуска облигаций.
Размещение ценных бумаг осуществляется Эмитентом с привлечением профессионального участника рынка ценных бумаг, оказывающего Эмитенту услуги по размещению ценных бумаг (Андеррайтер/Посредник при размещении)).
Полное фирменное наименование: открытое акционерное общество «Вэб-инвест Банк»
Сокращенное фирменное наименование: ОАО «Вэб-инвест Банк»
Место нахождения: Российская Федерация,193124, Санкт-Петербург, пл. Пролетарской Диктатуры, д.6
Номер лицензии на осуществление брокерской деятельности: 078-04511-100000
Дата выдачи лицензии: 18.01.2001г.
Срок действия лицензии: бессрочная
Орган, выдавший лицензию: ФКЦБ России
Основные функции посредника при размещении (Андеррайтера):
Андеррайтер действует на основании договора с Эмитентом о выполнении функций агента по размещению ценных бумаг на Бирже.
По условиям указанного договора функциями Андеррайтера в частности являются:
- удовлетворение заявок на покупку Облигаций по поручению и за счет Эмитента в соответствии с условиями договора и процедурой, установленной Решением о выпуске и Проспектом ценных бумаг.
- совершение от имени и за счет Эмитента действий, связанных с допуском Облигаций к размещению на Бирже.
- информирование Эмитента о количестве фактически размещенных Облигаций, а также о размере полученных от продажи Облигаций денежных средств.
- перечисление денежных средств, получаемых Андеррайтером от приобретателей Облигаций в счет их оплаты, на расчетный счет Эмитента в соответствии с условиями заключенного договора.
- осуществление иных действий, необходимых для исполнения своих обязательств по размещению Облигаций, в соответствии с законодательством РФ и договором между Эмитентом и Андеррайтером.
Приобретение Андеррайтером Облигаций выпуска не предусмотрено.
