Физические лица – резиденты Российской Федерации предоставляют:
· Паспорт или заменяющий его документ;
· Копию документа о присвоении идентификационного номера налогоплательщика (ИНН) (при его наличии).
Юридические лица - резиденты Российской Федерации предоставляют следующие документы:
· Устав и изменения к нему – нотариально удостоверенные копии;
· Учредительный договор (если таковой входит в состав учредительных документов данного юридического лица) либо решение о создании юридического лица - нотариально удостоверенные копии;
· Свидетельство о регистрации (либо свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002 – для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002) – нотариально удостоверенную копию;
· Свидетельство о постановке на налоговый учет – нотариально удостоверенную копию;
· Документ о присвоении кодов статистики – копию, заверенную юридическим лицом;
· Документ о назначении на должность единоличного исполнительного органа юридического лица - нотариально удостоверенную копию;
· Приказы о назначении всех лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиска печати – копии, заверенные юридическим лицом;
· Оформленная в соответствии с законодательством доверенность, подтверждающая полномочия лица, подписывающего Заявление со стороны юридического лица, если данные полномочия не определены Уставом - оригинал;
· Нотариально удостоверенная Карточка с образцами подписей и оттиска печати юридического лица – оригинал. При отсутствии в штате юридического лица главного бухгалтера в карточке делается запись «Бухгалтерский работник в штате не предусмотрен» и прилагается копия приказа о возложении обязанностей главного бухгалтера, заверенная руководителем юридического лица;
· Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц давностью не более двух недель - оригинал;
· Нотариальные копии лицензий, в случае осуществления деятельности, подлежащей лицензированию;
Обособленное подразделение юридического лица дополнительно предоставляет:
1. Решение компетентного органа юридического лица о создании филиала или представительства – копию заверенную администрацией юридического лица;
2. Положение о филиале или представительстве - нотариально удостоверенную копию;
3. Доверенность на руководителя филиала или представительства на совершение сделок от имени юридического лица – оригинал или нотариально удостоверенную копию.
Индивидуальный предприниматель - резидент Российской Федерации предоставляет:
· Свидетельство о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя - нотариально удостоверенную копию;
· Карточка с образцами подписей и оттиском печати индивидуального предпринимателя и его представителей - нотариально заверенную карточку;
· Доверенности, подтверждающие полномочия и право подписи представителей индивидуального предпринимателя - нотариально удостоверенные копии;
· Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе – нотариально удостоверенную копию;
· Информационное письмо об учете в ЕГРПО Государственного комитета РФ по статистике о присвоении кодов – копию, удостоверенную индивидуальным предпринимателем
· Нотариальную копию лицензии, в случае осуществления деятельности, подлежащей лицензированию.
Клиент – физическое лицо - нерезидент Российской Федерации предъявляет паспорт или иной действительный документ (предъявляется вместе с его нотариально удостоверенным переводом на русский язык), удостоверяющий его личность и признаваемый Российской Федерацией в этом качестве, если иное не предусмотрено международными договорами Российской Федерации, содержащий въездную визу, выданную соответствующим дипломатическим представительством или консульским учреждением Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации либо органом внутренних дел или Министерством иностранных дел Российской Федерации, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации (если международным договором Российской Федерации предусмотрен безвизовый въезд физического лица - нерезидента, прибывающего из иностранного государства на территорию Российской Федерации, то въездная виза не требуется).
Юридические лица (обособленные подразделения юридических лиц)/ индивидуальные предприниматели – нерезиденты Российской Федерации предоставляют стандартный комплект следующих документов[1]:
- Документы, подтверждающие правовой статус юридического лица (индивидуального предпринимателя) по законодательству страны, где создано это юридическое лицо (зарегистрирован индивидуальный предприниматель), в частности, учредительные документы и документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица (индивидуального предпринимателя);
- Копия положения о филиале (представительстве), если Генеральное Соглашение заключается от имени юридического лица-нерезидента руководителем филиала (представительства) юридического лица – нерезидента, действующим на основании доверенности юридического лица – нерезидента;
- Выписка из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения иностранного юридического лица (индивидуального предпринимателя), если с момента выдачи свидетельства о регистрации прошло больше 1 года;
- Нотариально заверенная копия свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
- Нотариально заверенная карточка с образцами подписей лиц, уполномоченных открывать и распоряжаться инвестиционным счетом;
- Копия разрешения Национального Банка иностранного государства (если наличие такого разрешения требуется для открытия счета нерезидента в РФ в соответствии с международными договорами РФ);
- Копия решения о назначении лиц, внесенных в карточку с образцами подписей и печати;
- Доверенности на уполномоченных представителей Учредителя управления Фонда(Выгодоприобретателя);
- Копии документов, подтверждающих назначение лиц, выдавших доверенность.
Внимание!!!
В случае если Учредитель управления Фонда (Выгодоприобретатель) уже имеет счет в Банке (расчетный или счет депо) и обслуживается в Головном офисе Банка, вместо нотариально удостоверенных копий предоставляются простые копии соответствующих документов.
При наличии у Учредителя управления Фонда(Выгодоприобретателя) открытых расчетных счетов в филиалах или отделениях Банка, уполномоченный сотрудник филиала или отделения Банка предоставляет в Головной офис Банка копии соответствующих документов, заверенные филиалом и/или отделением Банка.
Банк имеет право потребовать от Учредителя управления Фонда(Выгодоприобретателя) предоставления иных документов, не перечисленных выше в настоящем Приложении, в том числе дополнительные сведения, необходимые для идентификации нерезидентов РФ.
[1] Документы должны быть предоставлены с переводом на русский язык, нотариально удостоверены и легализованы в Посольстве (Консульстве) РФ в стране происхождения документа или в консульском отделе МИД РФ или должны быть апостилированы в установленном порядке («Апостиль»). «Апостиль» проставляется на самом документе или отдельном листе, скрепленном с документом.
