СРО функционирует как некоммерческая организация

—Для получения лицензии собственный капитал СРО должен быть не менее 50 000 евро

—СРО должна быть учреждена не менее чем пятью профессиональными участниками

—Срок действия лицензии СРО, выданной ФСФР России, не может быть более 10 лет

 

271. Укажите минимальное необходимое число профессиональных участников рынка ценных бумаг при учреждении организации для получения ею статуса саморегулируемой:

—3

—5

@—10

—50

 

272. Укажите правильное утверждение в отношении саморегулируемой организации (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг:

СРО функционирует на принципах некоммерческой организации

—Для получения лицензии собственный капитал СРО должен быть не менее 50 000 МРОТ

—СРО должна быть учреждена не менее чем пятью профессиональными участниками

—Срок действия лицензии СРО, выданный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, не может быть более 10 лет

 

273. Укажите минимальное необходимое число профессиональных участников рынка ценных бумаг при учреждении организации для получения ею статуса саморегулируемой:

—З

—5

@—10

—50

 

274.Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:

I Установления обязательных требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и ее стандартов,

II Государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг и проспектов ценных бумаг и контроля за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них,

III Лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг,

IV Создания системы защиты прав владельцев и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг,

V Запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии,

VI Установления правил осуществления расчетов в Российской Федерации:

—I, IV, VI

—I, III, V

Bce, кроме VI

—Все перечисленное

 

275. "Золотая акция" –это:

- ценная бумага, предоставляющая соответственно Российской Федерации и субъектам Российской Федерации право на управление открытыми акционерными обществами

—не менее 10% акций открытого акционерного общества, находящихся в собственности оответственно Российской Федерации и субъектов Российской Федерации

Специальное право на участие соответственно Российской Федерации и субъектов Российской Федерации в управлении открытыми акционерными обществами

—50% + 1 акция открытого акционерного общества, находящиеся в собственности соответственно Российской Федерации и субъектов Российской Федерации

 

276. В США роль саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг выполняют: I Фондовые биржи, II Ассоциации, объединяющие брокеров и дилеров, III Депозитарии, IV

Ассоциации, объединяющие инфраструктурные организации фондового рынка:

I и II

—. II

—II и IV

—I и III

 

277. Укажите верное утверждение: Во Франции:

—Основная регулирующая роль на рынке ценных бумаг принадлежит государству

Регулирование разделено между государством и саморегулируемыми организациями

—Регулирование осуществляется только саморегулируемыми организациями

—Регулирование осуществляется только фондовыми биржами

 

278. К основным субъектам регулирования (участникам рынка ценных бумаг) относятся: I. Эмитенты ценных бумаг, II. Организации, привлекаемые эмитентами для выполнения своих обязательств перед инвесторами (аудиторы, независимые оценщики, агенты по размещению),III Профессиональные участники рынка ценных бумаг,IV Компании по управлению коллективными инвестиционными схемами, V Саморегулируемые организации:

—I, II, III и V

—I, III, V

—III, V

Все перечисленное

 

279. Укажите участников рынка ценных бумаг, в основе регулирования деятельности которых лежит лицензирование: I Профессиональные участники рынка ценных бумаг, II. Организация, профессионально занимающиеся управлением инвестициями, III Эмитенты ценных бумаг,IV Инвесторы:

—I

I и II

—I, II и III

—Все перечисленное

 

Лицензирование деятельности негосударственных пенсионных фондов согласно российскому законодательству осуществляет: