При реализации плана расследования по уголовному делу нельзя обойтись без планирования отдельных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Этот процесс включает:
а) получение исходной информации;
б) формулирование задач, подлежащих разрешению;
в) установление последовательности решения отдельных задач;
г) выбор тактических приемов, которые должны обеспечивать успешное решение поставленных задач;
д) определение комплекса необходимых технических средств;
е) решение вопроса об использовании оперативных сил,
средств и данных, полученных негласным путем;
ж) установление круга участников следственного действия или оперативно-розыскного мероприятия и их функций;
з) уточнение времени и места производства намеченного дей-
ствия;
и) составление плана производства следственного действия или оперативно-розыскного мероприятия.
Так, в плане допроса предусматриваются обстоятельства, подлежащие выяснению; формулируются вопросы, которые должны быть поставлены допрашиваемому по каждому из этих обстоятельств. Если на допросе предполагается использовать материалы дела, указывается, какие именно и на каком этапе, в каких целях. В плане должно быть обозначено время, а в необхо- димых случаях — и место допроса.
Подозреваемые и обвиняемые допрашиваются в ходе след- ствия неоднократно, поэтому в планах определяется общая так- тическая линия, направленная на получение правдивых по- казаний, последовательность и способ выяснения всех обстоя- тельств и эпизодов преступления.
Важную роль играет план при проведении сложных следст- венных действий, требующих привлечения нескольких участни- ков, использования технических средств. В число таких действий нередко попадает следственный эксперимент. Так, по одному из уголовных дел возникла необходимость экспериментальным пу- тем установить объем продукции, выпускаемой за смену трико- тажным цехом предприятия. Требовалась большая подготови- тельная работа: выяснить количество используемых станков, численность персонала, характер обрабатываемого сырья и вы- пускаемой продукции. В подготовке и проведении эксперимента участвовали специалисты разного профиля, а потому без под- робного плана такое следственное действие качественно провес- ти было невозможно.
При расследовании групповых многоэпизодных преступлений, по которым работает бригада следователей или следственно- оперативная группа, общий план формируется на основе частных планов, составляемых сотрудниками, действующими на опреде- ленных участках работы. Распределение обязанностей в таком специальном коллективе зависит от особенностей дела. Иногда это отдельные версии, подлежащие проверке, или эпизоды пре- ступлений, либо иные направления деятельности. По каждому из них составляется свой план. Отдельно планируются оперативно- розыскные мероприятия, согласованные со следственными дей- ствиями, и все это сводится в общий план, выполнение которого контролирует руководитель следственно-оперативной группы (следственной бригады).
Особенности планирования в зависимости от следственной ситуации. Следственная ситуация обусловливается совокупно- стью обстоятельств, сложившихся на определенный момент рас- следования и влияющих на программу действий. В каждом слу- чае она индивидуальна, однако криминалистическая тактика, на основе изучения практики, выделяет и типичные следственные ситуации.
Анализ таких ситуаций позволяет предложить следователю комплекс эффективных действий (программу) для решения задач расследования в сходных условиях. Такая программа не избав- ляет от необходимости составлять план расследования по делу, однако существенно облегчает этот процесс, ибо следователь уже располагает общей схемой предстоящих действий. Ему оста- ется лишь конкретизировать схему.
Криминалистической тактике известны три общие типичные ситуации первоначального этапа расследования. Первая склады- вается, когда уголовное дело возбуждено по факту какого-то про- исшествия. Это может быть авария или катастрофа на транспор- те, повлекшая тяжкие последствия, взрыв, пожар, обрушение здания или иного сооружения либо другое чрезвычайное проис- шествие.
Специфика обстановки, в которой начинается расследование, состоит в том, что следствию известен лишь сам факт, но нет достаточных сведений о его причинах и степени вины конкретных лиц. Неполнота исходной информации обязывает следователя выдвигать и проверять как общие версии относительно причин происшествия, так и частные, касающиеся виновных лиц, объек- тивной и субъективной сторон их действий или бездействия.
Неотложные задачи, решаемые на первоначальном этапе расследования, таковы:
1) выяснение непосредственной (технической) причины про-
исшествия;
2) выявление причинной связи происшествия с действиями конкретных лиц;
3) установление этих лиц и решение вопроса о наличии в их действиях признаков состава преступления.
Для решения таких задач планируются:
осмотр места происшествия, отдельных участков местности,
помещений, трупов и предметов;
допросы свидетелей (в первую очередь очевидцев), а также потерпевших;
при наличии последних — назначение судебно-медицинских экспертиз;
выемка документов, отражающих технические условия функ- ционирования объекта, фактическое состояние машин и обору- дования;
выемка образцов сырья, полуфабрикатов, готовой продукции,
используемых химикатов и горюче-смазочных материалов;
назначение документальных ревизий, проверок технического состояния и технического режима на объекте;
назначение разного рода экспертиз.
Вторая типичная ситуация характерна тем, что расследова- ние приходится начинать в условиях, когда задерживаются лица при обстоятельствах, дающих основание подозревать их в со- вершении преступления. Это могут быть задержанные на терри- тории, где хранятся материальные ценности, вооружение и бое- припасы; задержанные поблизости от государственной границы, от места взрыва, пожара или иного чрезвычайного происшествия. Иногда это лица, задержанные при проведении розыскных опе- раций органов МВД «Перехват», «Вихрь-антитеррор» и т.д. В такой ситуации имеется заподозренное лицо (лица), известны какие-то его действия, дающие основание предполагать причаст- ность к преступлению. Однако нет достаточных данных, характе- ризующих его личность, совершенные деяния и намерения. Об- становка осложняется тем, что оснований избрать меру пресече- ния бывает недостаточно, а потому первоначальные действия приходится проводить в пределах законных сроков задержания.
Первоочередные задачи следователя:
1) установление личности задержанного;
2) выявление истинных причин появления на месте задержа-
ния, целей и характера совершенных действий.
Планируемые следственные действия:
1) личный обыск, а при необходимости и освидетельствова-
ние задержанного;
2) допрос задержанного;
3) следственный осмотр места задержания, маршрута движе- ния и мест, где задержанный скрывался, а также обнаруженных и изъятых у него предметов (документов);
4) обыск по месту жительства задержанного;
5) допрос свидетелей, очевидцев и лиц, которые произвели задержание;
6) предъявление задержанного для опознания;
7) экспертиза (предварительное исследование) изъятых предметов и документов.
Третья типичная ситуация — уголовное дело возбуждается на основе материалов доследственной проверки, проведенной, например, ведомственной контрольно-ревизионной службой, вневедомственным аудиторским учреждением, счетной палатой федерального или регионального органа власти, налоговой ин- спекцией и другими органами, имеющими на то право. До- следственная проверка возложена и на органы, которые пере- числяет Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности».
В этой ситуации к началу расследования имеются более или менее полные данные о лицах, подозреваемых в преступлении, характере совершенных ими деяний и других обстоятельствах, подлежащих установлению. Объем и качество информации зави- сят от того, насколько полно и глубоко проведена доследственная проверка. Уголовные дела обычно возбуждаются против конкрет- ных лиц, материалы на которых представляются следователю. Большое значение по делам этой разновидности имеет тесное взаимодействие следователя с лицами, производившими дос- ледственную проверку, особенно с сотрудниками оперативно- розыскных подразделений.
Приступая к составлению плана, следователь опирается на данные, полученные в ходе доследственной проверки, и вначале намечает действия по отработке оперативных версий, которые в этом случае трансформируются в следственные.
Его первоочередными задачами в данной ситуации будут:
1) процессуальное закрепление информации, полученной при проведении оперативно-розыскных и иных проверочных меро- приятий;
2) выяснение процессуальными средствами обстоятельств, недостаточно полно исследованных в ходе доследственной про- верки.
Первоначальные следственные действия:
а) задержания и аресты лиц, причастных к преступлению;
б) их личные обыски, обыски по месту жительства;
в) обыски в служебных помещениях и выемки документов; г) наложение ареста на имущество и банковские вклады; д) допросы подозреваемых и свидетелей;
е) осмотры и исследования вещественных доказательств, в том числе документов, свидетельствующих о преступлении.
Важно своевременно изъять документы, содержащие инфор- мацию о преступной деятельности подозреваемых, ибо промедле- ние может привести к их сокрытию или уничтожению.
Таковы общие программы действий на первоначальном этапе расследования в рассмотренных типичных следственных ситуа- циях. Дальнейшие действия следователя при подтверждении факта преступления будут направлены на полное и всестороннее исследование преступной деятельности обвиняемых, на выясне- ние причин и условий, способствовавших преступлению. Четкое выполнение планов расследования — залог эффективности всей работы по уголовному делу.
Литература:
Антипов В.П. Планирование расследования в проблемных ситуациях. М., 1983.
Арцишевский Г.В. Выдвижение и проверка следственных вер-
сий. М., 1978.
Драпкин Л.Я. Основы криминалистической теории следствен-
ных ситуаций. Свердловск, 1987.
Ларин А.М. Расследование по уголовному делу. Планирова-
ние, организация. М., 1970.
Организация и планирование деятельности следственных бригад.: Методическое пособие. М., 1990.
Рохлин В.И. Планирование расследования. Л., 1980.
Синигибский И.А. Вопросы судебного следствия и постанов-
ления приговора. М., 2000.
