Gt; 2. Общенаучные методы, применяемые в криминалистике. > 3. Частнонаучные и специальные методы криминалистики

Литература

1. Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник / Под. ред.
Е.П. Ищенко. — М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»; ИНФРА-М,
2007. С. 24-30.

2. Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. — 3-е изд.,
перераб. и доп. — М.: Юристъ, 2005. С. 78-100.

3. Ищенко Е.П. Криминалистика: Краткий курс. — 2-е изд., испр. и
доп. — М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»; ИНФРА-М, 2006. С. 4-6.

4. Яблоков Н.П. Криминалистика. Учебник для вузов и юридических
факультетов. —М.: ЛексЭст, 2003. С. 38-46.

У 1. Объекты познания криминалистики — преступная и крими­налистическая деятельность — исследуются на двух уровнях: теорети­ческом и практическом. Решая свои актуальные задачи, криминалисти­ка использует большой комплекс методов, которые, с учетом приклад­ного характера науки, можно подразделить на методы теоретического исследования и методы практической деятельности криминалистов — следователей, дознавателей, экспертов, оперативных работников.

В науке под методом принято понимать форму теоретического и практического познания действительности, исходящую из закономер­ностей развития изучаемого объекта. Система методов криминалисти­ки— ее методология — представляет собой сложную структуру, со­стоящую из общенаучных, частнонаучных и специальных методов, действующих под эгидой всеобщего метода. Все они органично связаны между собой, а потому применяются криминалистами в диалектическом единстве. Комбинация применяемых методов диктуется особенностями решаемой криминалистической задачи, поскольку ни один из методов не является единственно возможным, универсальным.

Методы научного криминалистического исследования используют­ся для установления и изучения закономерностей реализации преступ­ной и криминалистической деятельности, разработки на этой основе криминалистических теорий и учений, а в конечном итоге — научно-методических рекомендаций для криминалистов-практиков. Поскольку при этом подвергаются научному анализу большие массивы окончен­ных производством уголовных дел о преступлениях различных видов и групп, опыт их раскрытия и расследования, материалы обобщения след­ственной и экспертной практики, статистические данные, здесь наибо­лее пригодны всеобщий метод, обще- и частнонаучные методы.

Криминалистические методы практической направленности призва­ны выявить положительный и отрицательный опыт следственной и экспертной работы путем обобщения материалов уголовных дел о пре­ступлениях, расследованных и прошедших через судебные инстанции (положительный опыт) или оставшихся нераскрытыми (отрицательный опыт) в определенном регионе (район, город, область, край, республика в составе Российской Федерации). Кроме того, они могут иметь целью анализ материалов конкретного уголовного дела, если совершенное преступление осталось нераскрытым, — для выявления допущенных ошибок и пробелов в расследовании.

Углубленное познание преступной и криминалистической деятель­ности должно соответствовать базовым положениям диалектического метода, предполагающим необходимость всесторонне и объективно изучать происходящие явления и процессы, индивидуальность объектов материального мира, движение как неотъемлемое свойство всей мате­рии; ее способность к отражению; взаимную связь и взаимообусловлен­ность явлений материального мира; причинность; практику как крите­рий истины. Данные положения диалектики позволяют верно осмыс­лить объектно-предметную область криминалистического познания, выбрать для этого адекватные методы и средства, сделать из познанного правильные выводы, сформулировать рекомендации, способные опти­мизировать практику борьбы с преступностью.

Следователи, прокуроры-криминалисты, осуществляющие методи­ческие функции, руководители следственных подразделений применя­ют диалектический метод, а также отдельные обще- и частнонаучные методы, но в большей мере — специальные методы криминалистики, опираясь на установленные ею закономерности и разработанные науч­но-методические рекомендации сугубо практической направленности. Следует заметить, что обще- и частнонаучные методы, применяемые криминалистами-практиками, определенным образом трансформируют­ся в специальные криминалистические методы. Метод научного анализа причинности, например, используется как метод гипотетического мыш­ления, предполагающий выдвижение и проверку следственных (опера­тивно-розыскных, экспертных) версий в ходе планирования расследо­вания, методы системно-структурного анализа — как программно-целевой метод организации расследования конкретного преступного акта (серии преступлений).

Методы практического познания, используемые криминалистами, должны согласовываться с требованиями УПК РФ, в частности, повы­шать эффективность производства отдельных следственных действий, не нарушать процессуальные правила их проведения, осуществляться в установленные законом ограниченные сроки. По этой причине не все специальные методы криминалистики, используемые при научных ис­следованиях, применимы в практической криминалистической деятель­ности. Кроме того, используемые методы должны быть соизмеримы с задачами, решаемыми при производстве следственных действий, в ходе которых они применяются (выявление следов и предметов — вещест­венных доказательств, сопоставление, эксперимент, экспертное изуче­ние и др.).

Группировка методов криминалистики возможна по различным ос­нованиям. Так, применительно к задачам выбора метода и оценки полу­ченного результата существенно их деление на органолептические

16_________________________________________________________

и инструментальные, непосредственные и опосредованные, качествен­ные и количественные, однозначно детерминистские и вероятностно-статистические. Следует подчеркнуть, что криминалистические методы образуют строгую иерархическую структуру. В ней методы высшего уровня действуют на более низких методологических уровнях, обеспе­чивая их общую стратегическую и организационную направленность. Низшие методологические уровни, в свою очередь, обеспечивают адап­тацию методов высшего уровня к особенностям изучаемых криминали­стикой объектов и условиям их исследования.

У 2. Общенаучные методы применяются в ходе любых теорети­ческих исследований и практической деятельности криминалистов с учетом особенностей сферы и решаемых познавательных задач. Пер­выми реализуются формально-логические методы познания: анализ и синтез, индукция и дедукция, абстрагирование и формализация, ана­логия и гипотеза. Организуя мышление и познание, придавая им надле­жащую глубину и всесторонность, формально-логические методы по­зволяют криминалистам глубже проникать в сущность изучаемых явле­ний и процессов, делать из познанного верные выводы, формулировать на этой основе полезные практические рекомендации.

Анализ и синтез являются фундаментальными приемами исследова­ния любого теоретического или практического объекта, в частности, человека, предмета, сложного материального комплекса или системы деятельности. В ходе анализа объект мысленно расчленяется на элемен­ты, затем каждый из них исследуется, после чего посредством синтеза они соединяются в целое. Таким образом получается новое знание об их связях и зависимостях. Поэтому в структуре любого криминалистиче­ского исследования выделяется аналитическая стадия, состоящая в дви­жении мысли от общих к частным свойствам объекта.

Сущность криминалистического анализа составляет такой путь дви­жения мысли, который идет от механизма (способа) совершенного пре­ступления через его признаки к методу расследования. Так, в случаях применения огнестрельного оружия используются методы криминали­стической баллистики, а если источником информации являются следы кожных узоров — методы дактилоскопического исследования. Синтези­рующая стадия криминалистического анализа состоит в общей оценке выявленной информации, подведении итогов, формулировании выводов.

Инструментами анализа и синтеза, а также системно-структурного подхода являются научные классификации — распределение предметов какого-либо рода на классы в соответствии с их наиболее существен­ными признаками, и отличающими их от предметов других родов. Каж­дый класс при этом занимает в данной системе определенное постоян­ное место и, в свою очередь, делится на подклассы. Классификационные

__________________________________________________________ rr_

свойства, в частности, позволяют отграничить объект от других объек­тов, сходных, но принадлежащих и другому роду, виду или подвиду, т.е. воспользоваться методом исключения.

Дедуктивный путь расследования реализуется при использовании любых типовых методик решения криминалистических задач, ибо все они базируются на знании закономерных связей объекта. Особенно эффективен такой подход при расследовании преступлений, совершае­мых типовыми, повторяющимися способами (их преобладающее боль­шинство).

Индуктивный путь расследования применим в случаях, когда ис­ходная информация по делу весьма скудна. Тогда приходится строить версии и информационные модели преступного события по отдельным его фрагментам, действуя в условиях неопределенности, многозначно­сти установленных фактов. Эти наиболее сложные для следователя уголовные дела требуют использования эвристических методов, опоры на индивидуальный опыт, эрудицию и интуицию, обобщения практики, возможных аналогов-прецедентов и др.

В отличие от дедукции и индукции, аналогия представляет путь мышления от частного к частному. Здесь не обходится без сравнения и отождествления. Так, все системы криминалистической регистрации строятся по принципу объединения в группы объектов, сходных или однородных по избранной системе свойств.

Криминалисты в процессе познания своей предметно-объектной об­ласти не могут обойтись без чувственно-рациональных методов, таких, как наблюдение, описание, сравнение, эксперимент, моделирование. Наблюдение для криминалиста — это целенаправленное и планомерное восприятие изучаемого объекта посредством выделения и оценки его сущностных, криминалистически важных свойств и признаков, как воспринимаемых невооруженным глазом, так и требующих использо­вания специальных средств увеличения, цветоразличения, других опти­ческих преобразований.

Вследствие этого различается простое и инструментальное наблю­дение. Начало последнему в криминалистике положила знаменитая лупа Шерлока Холмса. Напомню о его несравненной наблюдательно­сти, так поражавшей доктора Ватсона, а также о том, что дедукция очень помогала Холмсу, когда он размышлял о подходах к раскрытию преступлений, казавшихся окружающим загадочными и даже таинст­венными (см. интересные примеры в книге «101 миниатюрный детек­тив»: «Конан Дойл против Скотланд Ярда», «Кем был Шерлок Холмс», «Маэстро и рецидивист».)

Любой прибор, используемый при следственном осмотре (обыске, экспертизе, эксперименте), представляет собой специальный канал

18_________________________________________________________

преобразования информации. Поэтому показания прибора необходимо воспринять, зафиксировать и должным образом оценить.

Наблюдательность — очень полезное качество не только для кри­миналистов-практиков, но и для обычных людей, ибо наблюдательный человек больше видит и замечает, глубже воспринимает наблюдаемое. Поэтому студентам юридических вузов необходимо развивать это каче­ство — оно очень пригодится на любой работе и в жизни.

Объекты криминалистического наблюдения — это: люди, их дейст­вия, внешние, психофизиологические, социальные свойства; трупы людей, в том числе расчлененные и обезображенные; различные собы­тия и явления, связанные с преступными посягательствами; следы их участников, огнестрельного оружия, орудий взлома, транспортных средств, животных, различных предметов, веществ и т.д.

Криминалистическое наблюдение должно быть непосредственным, т.е. осуществляться лично субъектом соответствующего направления криминалистической деятельности (следователем, специалистом, экс­пертом-криминалистом, ученым и т.д.). Однако это не всегда возможно. Например, на место происшествия выезжает дежурный, а расследование по делу ведет другой следователь. Освидетельствование лица противо­положного пола, связанное с обнажением интимных частей тела, осу­ществляет медик, поскольку следователь делать этого не вправе по этическим соображениям; ученый опирается в своих выводах на дан­ные, полученные другим исследователем.

В подобных случаях особенно возрастает значимость описания, со­держащего словесную фиксацию выявленных признаков криминали­стического объекта. Признаки могут быть количественными, когда не обойтись без измерений, и качественными. Если ограничиться только словесным описанием, то передача качественных признаков и их вос­приятие при прочтении, например, протокола будут весьма затрудни­тельными. В этом легко убедиться, прочитав во взятых наугад уголов­ных делах протоколы осмотра места происшествия или описания внеш­ности неизвестного преступника.

Нарушение требований целенаправленности и планомерности (по­следовательности) при осмотре и протоколировании приводит к тому, что, с одной стороны, протокол будет перегружен информацией, к делу не относящейся, а с другой — не найдут должного отражения следы, документы, предметы — вещественные доказательства.

Совсем другое дело, когда протокольное описание сопровождено фотографированием либо видеозаписью криминалистически значимых объектов. Эти материалы придают тексту протокола наглядность, суще­ственно облегчают восприятие важных признаков. Не зря придумана пословица: «Лучше один раз увидеть, чем сто раз услышать», ибо

в первом случае воспринимаются звуки, а во втором — образы, что гораздо предпочтительнее: они понятнее и лучше запоминаются.

Сравнение состоит в одновременном исследовании путем сопостав­ления общих и частных свойств двух или более криминалистических объектов: людей, предметов, следов и др. Важной стадией сравнения является оценка совпадающих и различающихся признаков. Как и на­блюдение, метод сравнения может быть простым, т.е. визуальным, и связанным с применением технических средств, например специальных криминалистических микроскопов. Особенно активно этот метод ис­пользуется при решении задач, связанных с идентификацией или уста­новлением групповой принадлежности. Так, сопоставляя признаки внеш­ности субъектов или предметов, предъявляемых для опознания, оценивая их, опознающий сравнивает их с тем образом, который запечатлелся в его памяти, а в результате либо отождествляет объект, либо нет.

Эксперимент — это воспроизведение в заранее созданных условиях криминалистически значимого явления или события для изучения его сущности или отдельных свойств, качеств, особенностей. В криминали­стике он приобрел специфические свойства следственного или эксперт­ного эксперимента. Достоверность результатов эксперимента достига­ется повторением опытов при усложняющихся условиях. Поскольку событие преступления всегда представляет собой экстремальную си­туацию прошлого, а следователь не имеет возможности изучать его непосредственно, эксперимент служит эффективным методом проверки построенной мысленной модели расследуемого преступления. Если получаемые результаты стабильны (положительны или отрицательны), то цель проведенных опытов можно считать достигнутой. Понятно, что следственный эксперимент проводится в строгих рамках соответст­вующей нормы УПК РФ, а экспертный не должен изменять свойства и признаки исследуемых криминалистических объектов.

Моделирование — метод исследования объектов, представленных моделями, материальными или идеальными, которые способны их за­мещать настолько, что полученные при исследовании данные можно распространить на объект-оригинал. Изучать модель, проводить с нею различные манипуляции гораздо проще, а результаты могут быть пере­несены на реальный объект. К материальным моделям относятся слепки и копии следов, макеты орудий совершения преступления, муляжи тру­пов, макеты помещений — мест происшествия и др. Частный случай материального моделирования — криминалистическая реконструкция, в ходе которой может воссоздаваться: обстановка, бывшая на месте до совершения на нем преступления, криминалистически значимый объект (например, взрывное устройство) по его фрагментам, описаниям, фото­снимкам и др.

20___________________________________________________________________

Одним из частных случаев криминалистической реконструкции можно назвать моделирование внешности неизвестного преступника с помощью компьютерных технологий либо специальных комплектов рисунков, фотографий. Важно, что в дальнейшем модели позволяют познавать ранее неизвестные обстоятельства расследуемого преступле­ния: элементы и принципы действия взрывного устройства, личность преступника, чей мысленный образ запечатлелся в сознании свидетеля-очевидца.

Мысленное моделирование широко применяется при производстве осмотра места происшествия, обыска, проверки показаний на месте, планировании расследования, производстве других криминалистиче­ских действий и мероприятий. Использование в криминалистической практике логико-математического и информационно-компьютерного моделирования стало возможным после внедрения в деятельность пра­воохранительных органов современных компьютеров. Сущность мате­матического моделирования состоит в трансформации криминалистиче­ской проблемы в математическую задачу, решении последней с помо­щью математического аппарата и криминалистической интерпретации полученных результатов.

К математическим методам, кроме уже упомянутого измерения, от­носятся различные геометрические построения (например, при состав­лении развернутого плана места происшествия). Расчеты и вычисления очень распространены при производстве бухгалтерских, экономичес­ких, дорожно-транспортных и других судебных экспертиз.

Поскольку основным объектом криминалистики является человече­ская деятельность, определяющее значение в ее методологии имеют деятельностный, системно-структурный и вероятностно-статистический подходы. Использование этих подходов в их органичном единстве по­зволяет: 1) выделить важнейшие структурные элементы преступной деятельности; 2) проследить развитие и взаимодействие их причинных, отражательных и информационных связей; 3) выявить устойчивые и закономерные взаимосвязи ее элементов, построить на этой основе типовую информационную модель преступной деятельности; 4) разра­ботать типовые версии расследования и рекомендации по разрешению типовых следственных ситуаций.

Системно-структурный подход состоит в исследовании объектов как систем, состоящих из взаимосвязанных и взаимодействующих структур­ных элементов. Особенно необходим он при изучении сложных объектов в целях познания их структуры, характера связей между элементами, их взаимного влияния. В сочетании с деятельностным подходом он позволяет глубже проанализировать преступную и криминалистическую

деятельность, их компоненты в целях борьбы с первой и оптимизации второй.

В последние годы криминалисты все более активно применяют ал­горитмические и эвристические методы познания. Криминалистиче­ские алгоритмы разрабатываются применительно к типовым ситуациям расследования и экспертизы. Они представляют собой достаточно чет­кие, однозначные предписания пошагового решения сложных задач. Эвристический же подход создает благоприятные предпосылки для следственной интуиции, выдвижения наиболее вероятных следствен­ных, оперативно-розыскных, экспертных версий, составления опти­мальных криминалистических прогнозов, других проявлений творчест­ва при раскрытии и расследовании преступлений.

У 3. К частнонаучным методам относятся такие методы, которые применяются в отдельных науках. Заимствованные криминалистикой, они используются без сколько-нибудь серьезной доработки в основном для решения научных и экспертных криминалистических задач. К мето­дам, используемым криминалистикой, относятся биологические, физичес­кие, химические, физико-химические, антропологические, психологиче­ские, ботанические, астрономические и др. Наиболее часто в экспертно-криминалистических исследованиях применяются методы физические (микроскопические, оптические, спектральные, лазерные и др.), химичес­кие (микрохимический, хроматографический, капельный анализ и пр.) и физико-химические (нейтронно-активационный, спектроскопический, спектральный анализы).

Биологические методы используются для исследования объектов биологической природы (кровь, сперма, волосы людей и животных, частицы кожи, тканей внутренних органов, пыльца и семена растений, их плоды (см. интересные примеры в книге «101 миниатюрный детек­тив»: «Горсть грецких орехов», «И от мух бывает польза», «Микробио­лог из Чикаго», «Разная кровь», «Как нашли двойника», «Полная безна­дега», «Лист алоэ», «Осколки зубов» и др.). Особо важное значение в последние годы приобретает метод генотипоскопического анализа, позволяющий на основе достижений генетики идентифицировать био­логические объекты по их биоследам.

Антропологические, в том числе антропометрические, методы особенно полезны для детального описания внешности человека, со­ставления субъективных портретов неизвестных преступников, компью­терного моделирования их внешности, при идентификации людей и их трупов по анатомическим признакам, воссоздании черт лица на основе обнаруженного черепа, решении аналогичных задач.

Социологические методы (интервьюирование, анкетирование, оп­рос) обычно применяются для сбора сведений, позволяющих изучить

22___________________________________________________________________

оснащенность следователей криминалистической техникой и персо­нальными компьютерами, оценить эффективность специализированных компьютерных программ, тактических приемов и методических реко­мендаций, выяснить причины и условия, способствующие преступным посягательствам, проанализировать наиболее распространенные спосо­бы их совершения, сокрытия следов и т.д.

Психологические методы особенно актуальны при разработке кри­миналистами тактических приемов, обеспечивающих результативность предусмотренных УПК РФ следственных действий, в том числе посред­ством правомерного психологического воздействия на лиц, невольно или преднамеренно противодействующих расследованию, установле­нию объективных обстоятельств произошедшего. Это могут быть не только подозреваемые и обвиняемые, но также потерпевшие и свидете­ли, не заинтересованные в выяснении следователем истинных обстоя­тельств расследуемого преступления. Данные психологии, особенно юридической, позволяют наиболее рационально комплексировать так­тические приемы для усиления их воздействия, разрабатывать кримина­листические операции и комбинации, направленные на решение проме­жуточных задач расследования.

Вопрос о возможности использования частных методов в кримина­листике должен решаться исходя из того, отвечает ли рекомендуемый к внедрению метод таким критериям, как: научная обоснованность, обеспечивающая достоверность получаемых результатов, их точность и надежность; безопасность для жизни и здоровья людей; законность; этичность; эффективность для решения актуальных криминалистиче­ских задач.

Вполне понятно, что этим же критериям должны отвечать и специ­альные методы криминалистики, либо разрабатываемые в недрах самой науки, либо ею кардинально преобразуемые применительно к целям криминалистической деятельности. В группе специальных методов следует выделить такие, которые применяются при реализации всех видов этой деятельности. Это методы криминалистической идентифи­кации и диагностики, выдвижения и проверки криминалистических версий, планирования расследования и прогнозирования. Они будут подробно рассмотрены в следующих лекциях.

Остальные специальные методы используются для решения техни­ко-криминалистических, тактических и методических задач. Наиболее обширна группа технико-криминалистических методов фото- и видео­съемки, отождествления человека по признакам внешности, исследова­ния документов, письменной и устной речи, объектов трасологии, бал­листики и др. Сюда относится фотографирование в невидимых лучах спектра, видеофиксация хода и результатов сложных следственных

_________________________________________________________ 23

действий, анализ разноракурсных снимков отождествляемого преступ­ника, прочтение текста документа после его травления, смывания, зама­зывания, зачеркивания и т.п.; отождествление субъекта по его почерку или фонограмме устной речи, трасологическая идентификация по сле­дам рук, босых ног, губ, лба, орудий взлома, инструментов, обуви, авто­транспорта, огнестрельного оружия и многих других криминалистиче­ских объектов.

В криминалистической тактике широко применяются специальные методы получения доказательственной и тактически значимой инфор­мации от лиц, попавших в орбиту уголовного судопроизводства, а так­же от обстановки места происшествия и предметов — вещественных доказательств, в том числе путем использования тактических приемов, основывающихся на теории игр, эвристике, применении технико-криминалистических средств, логико-психологических данных и др.

Криминалистическая методика, формирующая стратегию расследо­вания, использует как специальные методы общего характера (про­граммирование, моделирование, ситуационный подход), так и более частные методы (типовые версии, экономический и факторный анализ, программно-целевой и др.).

Следственная и экспертно-криминалистическая практика является тем полигоном, где проходят апробацию частнонаучные и специальные методы криминалистики, в результате чего некоторые не находят широ­кого применения (например, учет биоритмов при определении времени производства наиболее ответственных следственных действий). Другие постепенно модифицируются и совершенствуются (предъявление доказа­тельств, изобличающих допрашиваемого: от копии протокола к фоно­грамме допроса, а затем к его видеозаписи), третьи используются без особых изменений (в основном экспертные, исследовательские методы).

Однако под воздействием научно-технического прогресса и они по­степенно заменяются более чувствительными. Так, достаточно известные методы спектроскопического анализа пополнились недавно четырьмя разновидностями: ВИМС, ЭОС, СОРИНЭ, Оже-спектроскопией, позво­ляющими увеличить чувствительность на несколько порядков даже по сравнению с лазерным микроспектральным анализом (3000 атомных слоев — 1 атомный слой с определением всех элементов периодической системы Менделеева). Эти суперчувствительные методы, применяемые только в российской криминалистике, будут подробнее освещены в одной из следующих лекций.

Помимо общеметодологического значения практики для всякой прикладной науки, ее обобщение является основным источником ин­формации о способах совершения преступлений, а также о наиболее эф­фективных методах, используемых в криминалистической деятельности.

24___________________________________________________________________

Весьма ценны такие формы ее обобщения, как сборники передовой следственной и экспертной практики, методические указания, автома­тизированные банки данных о совершенных и расследованных престу­плениях.

Контрольные вопросы

1. Какова структура методов, комплексно используемых при осуще­
ствлении криминалистической деятельности?

2. Назовите и раскройте критерии (требования), которым должен
отвечать метод, используемый в криминалистической деятельности.

3. В чем состоит отличие методов криминалистики как науки от ме­
тодов практической криминалистической деятельности?

4. Как изменяются криминалистические методы под воздействием
научно-технического прогресса?

5. Как формируются собственно криминалистические методы? Ка­
кова роль практики в их разработке и совершенствовании?

Тема 3. Криминалистическая идентификация и диагностика

План лекции

> 1. Понятие и научные основы криминалистической иден­
тификации.

> 2. Виды и объекты криминалистической идентификации.
'> 3. Идентификационные признаки объектов.

> 4. Общая методика идентификационного исследования.
'> 5. Криминалистическая диагностика.

Литература

1. Ищенко Е.П., Топорков А. А. Криминалистика: Учебник для ву­
зов. — М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»; Инфра-М, 2007. С. 38-51.

2. Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. Н.П. Яблокова. —
3-е изд., перераб. и доп. — М.: Юристъ, 2005. С. 101-118.

3. Ищенко Е.П. Криминалистика: Краткий курс. — 2-е изд., испр. и
доп. —М.: Юридическая фирма «КОНТРАКТ»; ИНФРА-М, 2006. С. 10-16.

4. Яблоков Н.П. Криминалистика. Учебник для вузов и юридических
факультетов. — М.: ЛексЭст, 2003. С. 47-59, 82-85.

> 1. Криминалистическая идентификация — это теория, которая
входит в методологию науки криминалистики, пронизывает все ее раз­
делы и является базовой для всех ее частных теорий и учений.
Под идентификацией в криминалистике понимается установление

_________________________________________________________ 25

тождества объекта самому себе по оставленным следам и иным ма­териальным отображениям. Тождество объекта самому себе предпо­лагает его неповторимость, индивидуальность, т.е. его отличие от дру­гих подобных объектов. Поэтому можно сказать, что криминалистиче­ская идентификация базируется на индивидуальной определенности объектов, имеющих достаточно устойчивые характерные признаки.

Рассмотрим теоретические предпосылки криминалистической иден­тификации.

Во-первых, все предметы, объекты материального мира взаимо­связаны и взаимодействуют. Всякое преступное событие неизбежно втягивает в свою орбиту окружающие предметы, людей, животных. Преступник, как правило, путем активных действий реализует свой криминальный замысел. Потерпевший, в большинстве случаев, пытает­ся ему противостоять, между ними происходит борьба. В результате действия такого свойства материи, как отражение, образуются много­численные и разнообразные следы. Криминалисты различают их широ­кий и узкий смысл.

Следы в широком смысле — это любые изменения, связанные с со­бытием преступления. Их можно классифицировать на: а) появление и исчезновение объектов; б) изменения во взаимном расположении объ­ектов на месте происшествия; в) изменения свойств, состояния, струк­туры объектов. В первом случае преступник что-то теряет, забывает, бросает на месте происшествия либо уносит (вещи из обворованной квартиры); во втором — вносит изменения в его обстановку, отыскивая наиболее ценные вещи; в третьем — качественно изменяет какие-либо объекты (оставил открытым холодильник — прокисло молоко, растаяли продукты в морозильной камере, а сама она от непрерывной работы перегорела).

Следы в узком смысле — это отображения внешней структуры в ре­зультате контактного взаимодействия объектов. В элементарном случае в следообразовании участвуют два объекта: следообразующий (дейст­вующий, обладающий энергией) и следовоспринимающий (пассивный). Чаще процесс следообразования получается двусторонним, т.е. проис­ходит взаимодействие, при котором особенности внешней структуры отображаются и на том и на другом объекте.

Образуется два вида следов: материальные (их мы подробно рас­смотрим в теме, посвященной криминалистическому исследованию следов) и идеальные — «отпечатки» в памяти, сознании лиц, причастных или прикосновенных к произошедшему (преступник, его жертва, свидете­ли-очевидцы). Эти следы можно дифференцировать на первичные и вто­ричные (производные). Последние появляются в сознании тех лиц, кото­рым носители первичных идеальных следов рассказали о случившемся.

26___________________________________________________________________

Во-вторых, предметы материального мира индивидуальны. И ин­дивидуальность предполагает наличие у каждого объекта совокупности признаков, отличающих его от всех остальных. Даже изделия крупносе­рийного и массового производства, выпущенные в одной партии (гвоз­ди, патроны, проволока, сапоги, рассеиватели автомобильных фар, бу­тылки и др.), под действием различных объективных причин (колебания электрического напряжения, неоднородность исходного материала, износ оборудования и приспособлений, ошибки обслуживающего пер­сонала и т.п.) приобретают характерные отличия, позволяющие их уве­ренно идентифицировать.

Если подходить диалектически, то в любом объекте материального мира, могущем оказаться в сфере уголовного судопроизводства, нали­чествуют общие и индивидуальные признаки. Поэтому объекты могут быть как уникальными, представленными в единичном экземпляре, так и стандартными, имеющими в основном общие признаки. Первые попа­дают в поле зрения криминалистов значительно реже, чем вторые.

Задачами криминалистической идентификации являются: 1) уста­новление групповой принадлежности, т.е. отнесение интересующего объекта к определенной группе, которая чем уже, тем криминалистиче­ски ценнее; 2) установление индивидуального тождества, т.е. опреде­ление конкретного объекта, оставившего следы. Гильза не просто стре­ляна из пистолета марки ТТ, имеющего дефект патронника (групповая принадлежность), а из конкретного экземпляра такого пистолета, пред­ставленного в распоряжение эксперта-баллиста.

В ряде случаев процесс криминалистической идентификации огра­ничивается установлением групповой принадлежности (группофикаци-ей) объекта. Это происходит потому, что: а) в мире есть множество объектов, не имеющих строго фиксированной формы, структуры, раз­меров (аморфные, жидкие, газообразные); б) идентифицируемый объект претерпел такие изменения, которые исключают возможность решения вопроса о тождестве (пуля очень сильно деформировалась, топор — орудие взлома — преступник забросил в водоем и лезвие там долго ржавело, подошвы обуви подверглись починке); в) механизм образования следов был таким, что в них не отобразилась нужная совокупность при­знаков, индивидуализирующих конкретный объект (следы скольжения, распила, юза и т.п.); г) имеются следы, но нет объекта, их оставившего.

В последнем случае установление групповой принадлежности слу­жит начальным этапом процесса индивидуальной идентификации: по установленным групповым признакам находят один или несколько объектов, скорее всего оставивших следы на месте происшествия, а уже затем выявляется именно тот, который «наследил».

_________________________________________________________ 27

В-третьих, существует относительная устойчивость групповых и индивидуальных признаков объектов. Как известно, все течет, все меняется. Изменения эти могут быть естественными (человек стареет, болеет, канал ствола оружия изнашивается) и искусственными (окраска волос, сбривание усов, бороды, изменение цвета глаз путем контактных линз и т.п.).

В этой связи идентификационный временной период ограничен. По­том идентификационное исследование может оказаться безрезультатным, ибо существенно изменится индивидуализирующая совокупность призна­ков отождествляемого объекта. Например, 100 выстрелов из нарезного оружия очень сильно изменяют канал его ствола в результате износа.

Наряду с признаками, указывающими на тождество, наблюдаются и различия, которые следует учитывать и выяснять причины их возник­новения. Могут подействовать как естественные, так и искусственные причины, а также их комбинация (например, орудие взлома — топор — преступник прятал в сыром подвале (ржавление), а потом тщательно наточил).

Поэтому тождество в идентификационном исследовании должно пониматься диалектически: это не просто равенство объекта самому себе, установленное по следам-отображениям, а еще и те различия, которые он приобрел к моменту идентификационного исследования. Последние должны быть следователем и экспертом поняты и объясне­ны, а также оценены: не препятствуют ли они обоснованному выводу о тождестве.

Сущность криминалистической идентификации состоит в том, что она является способом выделения криминалистического объекта из множества ему подобных через установление факта его взаимодействия при следообразовании, что способствует доказыванию связи данного объекта с расследуемым преступлением. С другой стороны, она пред­полагает установление тождества, групповой принадлежности или раз­личий исследуемых объектов. Наконец, это сравнительное исследова­ние следообразующего и следовоспринимающего объектов, предпри­нятое с этой целью.

Таким образом, криминалистическая идентификация включает в себя обнаружение следообразующих объектов, сравнительное исследование отобразившихся в следах признаков этих объектов с целью установить их тождество и определить единичный объект для последующего установления и доказывания характера его связи с расследуемым пре­ступлением.

> 2. Виды криминалистической идентификации могут быть клас­сифицированы по нескольким основаниям: а) по результату: установле­ние групповой принадлежности (группофикация), отождествление

28___________________________________________________________________

объекта (идентификация); б) по характеру отражения признаков отожде­ствляемого объекта: по материально-фиксированным следам (оттиски, отпечатки), по изображениям объекта (рисунки, фото-, кино-, видеоизоб­ражения); в) целого по частям (как правило, по линии разлома, разрыва; иногда — по внутренним (генетическим) признакам биологических объ­ектов: кровь, сперма, волосы с луковицами — оставивший их человек; частный случай — установление единого источника происхождения (на­пример, лазерный микроанализ золотой пыли показал, что это не ювелир­ное, а техническое золото с микропримесями, характерными именно для одного из приисков Магаданской области); г) по идеальным отображени­ям — предъявление для опознания; д) по описаниям — словесным, гра­фическим, математическим.

Основными объектами идентификационного исследования — иден­тифицируемый (который оставил следы) и идентифицирующий (сами следы, их копии). Если проанализировать динамику следообразования, то станет очевидным, что отражаются не все, а только часть признаков, индивидуализирующих данный объект. Поэтому идентифицируется, строго говоря, не топор в целом, а та часть его лезвия, которая оставила следы на взломанной преграде.

Идентифицируемый объект нередко называют искомым, поскольку его, как правило, необходимо сначала отыскать, а уже потом подверг­нуть идентификационному исследованию. Обычно он входит в группу проверяемых объектов, поскольку из нее и выбирается. Эта группа должна удовлетворять следующим условиям: быть максимально узкой и предположительно включать искомый объект.

В целом ряде случаев для идентификационного исследования необ­ходимы объекты-образцы. Идентифицируемый и идентифицирующий объекты отнюдь не всегда могут быть сопоставлены непосредственно: пуля, гильза и оружие, письменные знаки, следы крови, спермы, волосы и человек, их оставивший. Образцы являются заменителями идентифи­цируемого или идентифицирующего объекта либо и того и другого.

Чтобы объекты-образцы могли использоваться в идентификацион­ном исследовании, они должны удовлетворять следующим условиям допустимости:

1) происхождение образцов должно быть процессуально достовер­
ным, т.е. они должны происходить именно от тех объектов, которые
интересуют следствие;

2) образцы должны содержать сопоставимые признаки;

3) этих признаков должно быть достаточно для отождествления объ­
екта.

В зависимости от способа и условий получения объектов-образцов их подразделяют на экспериментальные и свободные. Первые — это

те, которые получены специально для целей идентификации (рукописи, выполненные под диктовку следователя, пули и гильзы, стреляные из «подозреваемого» оружия). К свободным образцам относятся те, появ­ление которых не связано с совершением и расследованием преступле­ния. Их ценность выше, так как они обычно более содержательны по объему признаков. В качестве образцов могут фигурировать массы веществ и предметов (чернила, ГСМ, краска, порох, дробь), пробы во­ды, почвы, объектов растительного происхождения. Образцами, заме­няющими идентифицируемый или идентифицирующий объект, нередко служат дактилокарты, пули, гильзы и другие предметы, аккумулируе­мые в массивах криминалистической регистрации.

У 3. Любой материальный объект, вовлеченный в орбиту уголов­ного судопроизводства, характеризуется определенной совокупностью свойств и качеств. Это особенности внутреннего и внешнего строения, включающие механические, физические, химические, биологические и другие параметры. Они могут фигурировать как идентификационные признаки, если отражаются те свойства искомого объекта, которые необходимы для его отождествления. Для идентификации существенны лишь те свойства искомого объекта, которые отобразились в его следах, ибо именно по ним устанавливается его тождество самому себе.

В качестве идентификационных признаков могут выступать только индивидуальные, специфические свойства объекта, однозначно выде­ляющие его из числа однородных. Чтобы стать идентификационным, признак объекта должен оставаться неизменным в течение идентифика­ционного периода и обязательно проявляться на идентифицирующем объекте при аналогичных условиях следообразования.

Идентификационные признаки делятся на общие и частные. Общие отражают наиболее существенные, постоянные свойства объектов (их групп): назначение, размеры, форму, цвет и др. Нередко их называют группоспецифическими признаками. Частные признаки — это особые качества объекта, выделяющие его из числа однородных. И те и другие признаки могут иметь качественные и количественные параметры. На­пример, нож может иметь одностороннюю и двустороннюю заточку клинка, огнестрельное оружие может быть гладкоствольным или нарез­ным. В то же время длина клинка ножа может быть малой, средней и большой, оружие имеет калибр, а все это может быть измерено, переда­но в размерных характеристиках.

У 4. Общая методика идентификационного исследования заклю­чается в следующем. Экспертное идентификационное исследование состоит из трех стадий: раздельное исследование, сравнительное иссле­дование, оценка результата и формулирование вывода. На первой стадии

30__________________________________________________________

объекты исследуются порознь для выделения их общих и частных иден­тификационных признаков.

На стадии сравнительного исследования выделенные совокупности признаков сравниваются и оцениваются на предмет совпадений и разли­чий. При этом производится зрительное сопоставление объектов и их признаков, нередко с использованием специальных технических средств (сравнительный микроскоп, спектральный анализатор и др.). Здесь осу­ществляется простое сравнение объектов, их сравнение с наложением, структурный анализ — в основном для объектов, не имеющих материаль­но фиксированной формы.

Раздельное исследование преследует цель выделить у каждого из объектов необходимую совокупность идентификационных признаков и их изучить. При сравнительном исследовании выявленные совокупно­сти идентификационных признаков сопоставляются, чтобы установить среди них совпадающие и различающиеся. Всегда выявляются как те, так и другие признаки, ибо аналогичные объекты не совсем одинаковы, а разные объекты могут быть в чем-то похожими.

Сравнение идентификационных признаков ведется от общих к ча­стным потому, что при обнаружении существенных различий иссле­дуемый объект исключается из числа проверяемых. Сравнительное исследование проводится с учетом всех, даже мельчайших признаков, поскольку нередко именно на их совпадении и базируется вывод о тождестве.

Выявленные совокупности идентификационных признаков должны быть оценены. Если совпадающие признаки значимы, закономерен вывод о тождестве, который делается на основании их индивидуальной (неповторимой) совокупности.

Весь процесс идентификационного исследования — это экспертная идентификация плюс работа следователя по обеспечению решения идентификационной задачи. В нее входят:

1) обнаружение и изъятие идентифицирующих объектов (следов);

2) установление исходной совокупности проверяемых объектов, их
изъятие;

3) формулирование идентификационной задачи, подготовка мате­
риалов и назначение соответствующей экспертизы;

4) раздельное идентификационное исследование;

5) сравнительное идентификационное исследование;

6) оценка полученных результатов;

7) доказывание связей идентифицированного объекта с расследуе­
мым преступным событием, т.е. опять работа следователя, который
должен проверить, как соотносится экспертное заключение о тождестве

либо его отсутствии с остальными материалами уголовного дела, ранее собранными судебными доказательствами.

Исходная совокупность объектов поиска устанавливается по их признакам в ходе предварительного исследования. Основная задача здесь — максимально сузить круг поиска, в идеале — довести его до единичного искомого объекта, который оставил следы в связи с данным преступлением.

Положительный ответ на вопрос о наличии тождества у исследо­ванных объектов позволяет считать искомый объект установленным. Отрицательный результат (например, выяснилось, что выстрел был произведен не из этого пистолета, следы оставлены не этими кроссов­ками) свидетельствует о необходимости искать новую совокупность проверяемых объектов, т.е. повторить алгоритм установления искомого. В особо сложных случаях так придется поступить неоднократно.

Важность доказывания связей отождествленного объекта с преступ­лением можно проиллюстрировать. Так, если обнаружены следы паль­цев на витрине обворованного магазина и дактилоскопическая экспер­тиза установила, что папиллярные узоры полностью совпадают с узо­рами ранее судимого за кражи Коркина, нужно еще доказать, что следы им оставлены в момент совершения преступления, а не при других, некриминальных обстоятельствах.

В следственной практике был случай, когда на электролампочке, висевшей над входом в магазин, обнаружили четкие следы пальцев мужа заведующей магазином. Объяснил он это тем, что по просьбе жены две недели назад заменил перегоревшую лампочку. Однако сле­дователь сумел доказать, что следы пальцев на ней — свежие, а лам­почку он немного вывернул из цоколя, чтобы свет не помешал инсце­нировке кражи со взломом из магазина.

У 5. Криминалистическая диагностика. В последние десятилетия стали активно обсуждаются криминалистические проблемы распозна­вания, диагностики и возможности их реализации в практике расследо­вания преступлений. Сам по себе этот метод познания не нов. Традици­онно он широко используется в медицине. Распознать — значит устано­вить по каким-либо признакам, определить что-либо. Распознать болезнь, истинные намерения человека и т.п.

Диагностика — раздел медицины, изучающий признаки болезней, методы и принципы, при помощи которых устанавливается диагноз. Она включает: 1) учение о способах диагноза; 2) установление диагноза, раннюю диагностику заболевания.

Разумеется, что при сходной трактовке этимологического содер­жания слов (понятий) в криминалистике они наполняются другим содержанием, обусловленным предметом науки. Криминалистическая

32___________________________________________________________________

диагностика — это не только общий или частный метод познания. Ди­агностика представляет собой сложный познавательный процесс, обес­печивающий получение достоверного знания благодаря последователь­ному применению таких методов, как анализ, сравнение, абстрагирова­ние, аналогия, интерпретация, синтез, индуктивное и дедуктивное мышление и проч.

Предметом криминалистической диагностики является познание за­кономерностей изменений, произошедших в результате преступного посягательства, а также их причин и условий на основе изучения свойств и состояний взаимодействовавших объектов для установления механизма преступного события в целом или его отдельных элементов. Теория криминалистической диагностики, являясь составной частью общей теории науки и теории идентификации, сориентирована на рас­познавание, различение и определение состояния, события, явления. Ее следует понимать как процесс решения криминалистической задачи с использованием в этих целях различных методов.

Так, по следам босых ног можно не только отождествить человека, но и выяснить рост, направление и скорость его движения, факт пере­носки груза, дефекты опорно-двигательного аппарата, физическое со­стояние. По способу преступления можно сделать вывод о профессио­нальных навыках, физической силе, знании преступником мест хране­ния ценностей и др. На основе результатов осмотра места дорожно-транспортного происшествия (схема, точные измерения обстановки и др.) эксперт может дать ответ на вопрос: каковы были скорость и месторасположение автотранспортных средств на проезжей части до их столкновения?

Диагностические методы широко использовались и используются в процессе экспертного исследования, чаще всего криминалистического. Вопросам же решения в ходе следствия диагностических задач внима­ния уделяется недостаточно. Однако именно следователь в процессе выдвижения криминалистических версий, при учете ситуаций, в ходе подготовки и проведения следственного эксперимента определяет и ре­шает диагностические задачи (мог ли определенный субъект наблюдать конкретные события, мог ли подозреваемый самостоятельно изготовить фальшивые купюры, каков механизм образования следов преступления и др.). Разработка данной методики — перспективная задача науки.

Таким образом, в процесс диагностического познания (исследова­ния) входят: 1) определение свойств и состояния объекта; 2) выяснение обстоятельств (механизма) происшедшего преступного события; 3) уста­новление причинной связи между известными следствию фактами.

В качестве диагностируемых выступают конкретные объекты (фак­ты), характеризуемые индивидуальным комплексом связей и отношений

_________________________________________________________ 33

с криминальным событием. Диагностирующими являются материаль­ные объекты (образцы из коллекций, снимки спектров и др.), а также различные обобщенные сведения о них (совокупности признаков клас­са, рода, вида, подвида), представляемые в учебниках, запечатленные в памяти и др. Признаки, служащие раскрытию природы объекта, явля­ются диагностическими. В диагностирующем объекте им соответству­ют классификационные признаки (определенного рода, вида и т.д.).

Диагностические исследования (установление факта в процессе предварительного следствия) помогают выяснить фактическое состоя­ние объекта до и после совершения преступления (исправен ли меха­низм взрывателя, не подвергалась ли пломба повторному обжиму после вскрытия, каким был заводской номер, выбитый на двигателе автомо­биля и удаленный угонщиками, и др.). Эти исследования зачастую предшествуют идентификационным. Так, прежде чем отождествлять объект по следу, эксперт определяет его пригодность для идентифика­ции, уточняя, отобразились ли в этом следе характерные признаки, ка­ким было его фактическое состояние в момент следообразования.

В отличие от экспертной, в следственной диагностике чаще всего распознаются и объясняются свойства, состояния и другие элементы расследуемого события. Например, при диагностическом анализе следов, обнаруженных на месте происшествия, можно установить обстоятель­ства совершения преступления. По следам может быть восстановлен его механизм или отдельные элементы, выяснена очередность образования следов и на этой основе — последовательность и профессионализм действий преступника. По форме, состоянию и расположению пятен крови удается определить: место причинения потерпевшему телесных повреждений, в какой позе он находился в момент нанесения удара, где первоначально лежало тело, в каком оно было положении и т.п. По следам выстрела устанавливают его направление и дистанцию, ха­рактер и целевое назначение использованного оружия, наличие у стре­лявшего (особенно киллера) профессиональных навыков и др.

К диагностическим относятся и те исследования, которые связаны с анализом взаимосвязей между фактами и объектами. Они позволяют выяснить наличие (отсутствие) причинной связи между действиями и их вредными последствиями.

В этих случаях причинная связь определяется по-разному. Во-первых, это установление по следствию его причины. Во-вторых, выяснение при­чинной связи между известным действием и установленным результатом. Например, можно поставить вопрос: находятся ли в причинной связи действия субъекта, неосторожно обращавшегося с токсичными либо радиоактивными веществами, с фактом причинения вреда здоровью кон­кретных лиц? И наконец, установление причинной связи целесообразно,

34__________________________________________________________

когда действия произведены, но опасные последствия еще не наступили. Здесь необходимо определить их характер, например выяснить, создавало ли опасность для окружающих хранение в тонкостенном металлическом пенале нескольких ампул с радиоактивным полонием.

Процесс криминалистической диагностики состоит из нескольких стадий. Вначале всесторонне изучаются признаки объекта (явления, события) по его отображениям в натуре или в материалах уголовного дела. Затем на основе вывода о характеристиках (свойствах) объекта или условиях протекания события проводится сопоставление с типич­ными ситуациями (типовой моделью) подобного преступного события (по способу преступления выдвигают версию о возможном лице — участнике события). Это позволяет установить, какие закономерности проявились в данном случае, объяснить имеющиеся отклонения от ти­пового варианта. В итоге делается вывод о причинах явления, механиз­ме события, свойствах объекта. Так, комплексный диагностический анализ совокупности следов позволяет выяснить динамику дорожно-транспортного происшествия: скорость и направление движения транс­портных средств, потерпевшего до момента их столкновения, наезда; место, линию, угол и динамику столкновения автомобилей, характер их последующего перемещения и др.

На основании изложенного можно сделать вывод, что криминали­стическая диагностика — это самостоятельный метод познания, изучающий объекты материального мира, их взаимосвязи в процессе совершения преступления, в целях познания закономерностей механиз­ма следообразования, изменения состояния, динамики события и свойств объектов, вовлеченных в криминальную деятельность, и на этой основе разрабатывающий методы, принципы установления при­частности, связь того или иного объекта с расследуемым преступным событием.

Контрольные вопросы

1. Что такое криминалистическая идентификация, каковы ее науч­
ные основы?

2. Какие виды и объекты криминалистической идентификации вам
известны?

3. Назовите и охарактеризуйте идентификационные признаки объ­
ектов.

4. В чем состоит общая методика идентификационного исследова­
ния?

5. Что такое криминалистическая диагностика, какие вопросы она
решает?

_________________________________________________________ 35

Тема 4. Информационное отражение преступлений. Ситуационный подход к преступной деятельности и ее расследованию План лекции

> 1. Информационное отображение события преступления.