Вопрос 1. Понятие и назначение стадии возбуждения уголовного дела

Лекция

по учебной дисциплине «Актуальные проблемы уголовного процесса»

По теме № 6

«Проблемы предварительного расследования»

По специальности 030505.65 Правоохранительная деятельность

 

 

Время – 2 часа

Лекция подготовлена начальником кафедры полковником полиции

Р.З. Ишмухаметовым

 

Обсуждена и одобрена

на заседании кафедры

«06» марта 2012 г. протокол № 14

 

 

УФА 2012

План лекции:

Вопрос 1. Понятие и назначение стадии возбуждения уголовного дела

Вопрос 2. Организация и производство расследования.

 

ВВЕДЕНИЕ

 

Преступления – это общественно опасные посягательства на права и свободы личности, правомерные интересы общества и государства, причиняющие огромный вред государству и его гражданам. В течение последних лет криминогенная ситуация в России остается достаточно сложной: по данным МВД России, только в 2001 г. в результате преступных посягательств погибли и получили тяжкий вред здоровью около 150 тыс. человек, всего пострадали от преступлений более 2 млн. человек. По данным независимых экспертов, в 2001 г. во всем мире от преступлений пострадали более 38 млн. человек.

Хроническое увеличение степени опасности и количе­ства преступных посягательств придает преступности очертания все более угрожающего соци­ального явления, вызывающего растущую тревогу не только у на­селения, но и у политиков всех уровней.[1] В связи с этим деятельность по выявлению, предупреждению, пресечению, раскрытию преступ­лений, применению установленных законом мер воздействия в от­ношении виновных в их совершении, ее организация и эффектив­ность является объектом повышенного внимания всех ветвей государствен­ной власти, всесторонней правовой регламентации, поисков путей совершенствования.

Одним из важнейших направлений деятельности правоохранительных органов по борьбе с преступностью является деятельность суда, прокуратуры, органов следствия и дознания. Статья 14 Международного пакта о гражданских и политических правах 1966 г. гласит, что правосудие #G0по самой своей сути может признаваться таковым лишь при условии, что оно отвечает требованиям справедливости и обеспечивает эффективное восстановление в правах[2]. Признание этой истины в России породило к концу XX столетия судебно-правовую реформу, важнейшим шагом которой стало принятие и утверждение 18 декабря 2001 г. нового Уголовно-процессуального кодекса РФ.

Особую роль в уголовном судопроизводстве играет предварительное расследование, поскольку именно оно, являясь одной из первоначальных стадий уголовного судопроизводства, и имеет своей целью зафиксировать следы преступления и создать базу для принятия неотложных мер и выявления преступления и преступника.

 

Вопрос 1. Понятие и назначение стадии возбуждения уголовного дела

 

Производство по уголовным делам слагается из ряда взаимосвязанных стадий, каждая из которых имеет свои задачи и характеризуется специфическим для нее комплексом совершаемых уголовно-процессуальных действий и возникающих на их основе правоотношений.

Для каждой из них предусматривается своя совокупность уголовно-процессуальных норм.

Возбуждение уголовного дела - первая, исходная, начальная стадия производства по любому уголовному делу. В современном российском уголовном процессе она недвусмысленно и четко выделена в обязательную и самостоятельную стадию. Эта самостоятельность проявляется прежде всего в том, что перед данной стадией ставятся задачи, отличные от задач других стадий. Что касается обязательности, то о ней следует вести речь хотя бы на том основании, что поскольку ни одно уголовное дело не может возникнуть без прохождения через данный этап производства – до тех пор, пока нет решения о возбуждении уголовного дела или о начале производства в другой форме, нет и самого дела, его просто не существует. Чтобы уголовное дело возникло, оно должно быть возбуждено в порядке, установленном уголовно-процессуальным законодательством.

Задачи рассматриваемой стадии заключаются не только в принятии решений о возбуждении или об отказе в возбуждении уголовного дела, но и в осуществлении ряда т.н. проверочных действий, обеспечивающих законность и обоснованность процессуальных решений такого рода, а также многого из того, что будет происходить при дальнейшем производстве по уголовному делу. Другими словами, нельзя сводить стадию возбуждения уголовного дела к вынесению, скажем, постановления о возбуждении уголовного дела или об отказе в этом. Понятие этой стадии значительно шире.

Возбуждение уголовного дела - не одноразовое процессуальное действие, порождающее соответствующее решение компетентного органа или должностного лица, а, как отмечено выше, комплекс действий, совершаемых согласно предписаниям уголовно-процессуального законодательства (прежде всего положениями статей, содержащихся в гл. 19 и 20 разд. VII УПК).

Значение возбуждения уголовного дела как стадии уголовного процесса определяется не только тем, что это обязательная и самостоятельная стадия, в ходе которой осуществляются действия и принимаются решения, обеспечивающие в определенной мере законность и обоснованность многого из того, что делается при расследовании преступлений, изобличении лиц, виновных в совершении преступления, последующем разбирательстве в суде.

При оценке значения рассматриваемой стадии уголовного процесса важно также знать, что, вопреки сравнительно широко и нередко крайне настойчиво распространяемому (иногда и в официальных документах) мнению, принятие решения о возбуждении дела было бы неправильно относить к числу действий «обвинительного характера», «содержащих элементы обвинения» и т.п.

Лишена всякой логики, юридического смысла и попытка ставить знак равенства между понятием возбуждения уголовного дела и таким понятием, как начало уголовного преследования.

Возбуждение дела означает, как правило, всего лишь решение начать производство по делу и осуществить с соблюдением установленных уголовно-процессуальным законодательством процедур проверку сведений о наличии всей совокупности признаков преступления в каком-то событии, факте, поступке, о причастности к ним конкретного лица и т.д. И только после такой проверки возможны построение сугубо предварительного вывода о необходимости привлечения конкретного лица в качестве обвиняемого, формулировка обвинения, которое может быть вменено ему, а также предъявление этого обвинения.

Уголовное преследование как одно из проявлений процессуальной функции обвинения можно было бы крайне условно считать начинающимся лишь после того, как у следователя или дознавателя, расследующего дело, появятся достаточные доказательства, подтверждающие совершение преступления конкретным лицом. В стадии возбуждения дела (в ходе предварительной проверки и в момент принятия решения) нельзя вести речь о наличии достаточных доказательств.

Их не может быть даже в том случае, когда дело возбуждается в так называемых «условиях очевидности» и в отношении конкретного лица (к примеру, сразу после его задержания лица на месте совершения преступления).

Они появятся позднее - когда будут совершены в законом установленном порядке следственные действия и появятся сведения, которые будут оформлены в соответствии с требованиями, предъявляемыми к доказательствам. При отсутствии сведений именно такого рода ничье и никакое утверждение о том, что какое-то конкретное лицо совершило определенное преступление, еще не может считаться обвинением.

Ориентация на то, что, скажем, следователь, возбуждая уголовное дело, начинает обвинять, осуществлять уголовное преследование кого-то в совершении преступления, вредна, ибо она подталкивает его к давно и широко осужденному обвинительному уклону. Такая ориентация не соответствует ни закону, ни здравому смыслу.

Повод к возбуждению уголовного дела — это предусмотренный законом, а именно действующей редакцией Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации источник информации, из которого органу дознания, дознавателю, следователю или руководителю следственного органа становится известно о готовящемся, совершаемом или совершенном преступлении.

Перечень поводов приводится непосредственно в нормах закона (ч. 1 ст. 140 УПК РФ).

В ней перечислены: во-первых, два определенных повода — заявление о преступлении и явка с повинной. А во-вторых, сформулировано обобщающее положение, охватывающее практически все возможные ситуации, когда правоохранительный орган получает относящуюся к его уголовно-процессуальной компетенции информацию — сообщение о совершенном или готовящемся преступлении.

Заявление о преступлении как повод к возбуждению уголовного дела представляет из себя устное или письменное обращение физического лица в правоохранительный орган с информацией о готовящемся или совершенном преступлении и сопровождается просьбой принять необходимые меры: виновного установить, разыскать и привлечь к уголовной ответственности и наказать, обеспечив возмещение причиненного ущерба. По делам частного и частно-публичного обвинения заявление обязательно должно содержать ясно выраженную просьбу о привлечении виновного к уголовной ответственности, без чего оно (заявление) не имеет юридического значения (повода) к возбуждению уголовного процесса. В числе таких дел — дела об изнасиловании, т. е. преступлении тяжком. Дела об этих преступлениях могут быть возбуждены только в том случае, если с просьбой об этом обратился непосредственно пострадавший и если просьба эта адресована органу дознания, следователю или (по делам частного обвинения) мировому судье. Если же потерпевший сообщает о преступлении этим органам (должностным лицам) и просит своего обидчика не судить, а «попугать», перевоспитать или примерно наказать в дисциплинарном порядке, в возбуждении уголовного дела должно быть отказано ввиду отсутствия законного повода. А если пострадавший жалуется должностному лицу или органу, который вообще не наделен правом возбуждения уголовного дела, например начальству обидчика, жалоба вообще не может иметь каких-либо юридических последствий и должна быть оставлена без движения: факт преступления может быть установлен только в уголовном процессе, пострадавший же решил его избежать.

Статья 141 УПК РФ предусматривает несколько различных ситуаций, связанных с заявлением о преступлении. Когда такое заявление сделано в письменном виде, то независимо от способа доставки в правоохранительный орган оно должно быть принято, зарегистрировано, учтено, а затем рассмотрено и разрешено.

В органах внутренних дел, которые со своими круглосуточно функционирующими дежурными частями несут на своих плечах основную тяжесть такой работы, она регламентируется Инструкцией о порядке приема, регистрации и разрешения в органах внутренних дел Российской Федерации сообщений о преступлениях и другой информации о правонарушениях. Для разъяснения гражданам порядка приема и разрешения сообщений о преступлениях в местах, доступных для посетителей органов внутренних дел, как правило, размещаются письменные носители информации об основных положениях названной Инструкции, а также сведения о номерах служебных телефонов и об адресах должностных лиц, осуществляющих контроль за соблюдением законности при приеме, регистрации и разрешении сообщений о преступлениях.

Поступающие сообщения о преступлениях и иная информация вне зави­симости от места и времени совершения преступления, а также полноты сообщаемых сведений и формы (способа) представления (по почте, нарочным, по телеграфу, факсимильной связью и т. д.) принимаются в любом органе внутренних дел и регистрируются по установленным правилам де­лопроизводства.

Письменные заявления о преступлениях регистрируются в Книге учета сообщений о преступлениях в дежурной части органа внутренних дел.

Если сообщение о преступлении поступило в орган внутренних дел при личном обращении заявителя, то одновременно с его регистрацией в названной Книге оперативный дежурный органа обязан оформить талон-уведомление и вручить его заявителю. Ответственность за соблюдение законности при приеме, регистрации и разрешении сообщений о преступлениях несет начальник органа внутренних дел или лицо, его замещающее. Для проведения сверок полноты регистрации сообщений о преступлениях и иной информации в органах внутренних дел создаются и функционируют специальные комиссии.

Когда заявление сделано устно лицом, прибывшим в правоохрани­тельный орган, то для его приема необходимо составить соответствующий протокол.

Когда заявление о преступлении сделано при производстве следственного действия или в процессе судебного разбирательства, например на допросе, оно заносится в протокол данного следственного действия или протокол судебного заседания. Если заявление сделано устно, причем заявитель не может лично присутствовать при составлении протокола (например, в больнице и т. д.), сотрудником правоохранительного органа, выслушавшего заявителя, по этому поводу должен быть составлен рапорт.

Аналогичные инструктивные акты действуют в системе органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ, органов федеральной службы безопасности и органов Государственной противопожарной службы. В специфических условиях мест лишения свободы действует Инструкция о приеме, регистрации и проверке в учреждениях и органах уголовно-исполнительной системы сообщений о преступлениях и происшествиях.

Анонимные заявления поводом к возбуждению уголовного дела служить не могут[3]. Однако сказанное вовсе не означает, что никем не подписанное сообщение о готовящемся, совершенном или совершаемом преступлении вообще должно быть оставлено безо всякого внимания со стороны правоохранительных органов. Отреагировать на подобную письменную информацию, равно как и на анонимный телефонный звонок, иначе говоря, не на заявление, а на сигнал о преступлении, обязан орган дознания, как правило — милиция. Анонимные заявления, поступившие в орган внутренних дел по почте, в которых содержится информация о совершенном или готовящемся преступлении, без регистрации передаются в соответствующие подразделения этого органа для возможного использования в оперативно-розыскной деятельности. Они подлежат проверке с использованием гласных и негласных внепроцессуальных методов и средств при строжайшем соблюдении правила — принципа оперативно-розыскной деятельности: пока не установлено оснований для возбуждения уголовного дела, никакого принуждения в отношении лица, указанного в анонимном заявлении, применено быть не может и никакого вреда ему причинено быть не должно.

В случае подтверждения признаков преступления по результатам проверки должны быть приняты соответствующие меры, а именно:

а) готовящееся преступление, например акт терроризма, предотвращено;

б) начатое, но еще не оконченное преступление пресечено;

в) когда преступление уже совершено, орган дознания обязан закрепить его следы, иначе говоря, обеспечить охрану места происшествия, сохранность предметов и документов, имеющих значение для дела, а также установить очевидцев преступления и принять все возможные оперативно-розыскные меры к раскрытию преступления, установлению подозреваемого и его задержанию и лишь потом заняться оформительской работой по возбуждению уголовного дела, которая отнюдь не является срочной по сравнению с вышеперечисленными мерами.

Поводом же к возбуждению уголовного дела в подобных типичных ситуациях будет служить не заявление, автор которого, может быть, так и не установлен, а «сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников» (и. 3 ч. 1 ст. 140 УПК РФ).

Поступившая (любым путем) в правоохранительный орган анонимная информация, прежде всего, конечно, письменное сообщение, подлежит передаче следователю лишь в тех случаях, когда она содержит сведения об обстоятельствах уже возбужденного и расследуемого уголовного дела. Тогда именно он, следователь, в производстве которого находится данное уголовное дело, должен определить возможность и способы проверки содержащихся в анонимном сообщении ориентирующих сведений. Такая проверка может осуществляться не только оперативно-розыскным, но и следственным путем, например путем осмотра определенного места. Доказательством же анонимное письмо не является и в подобных случаях, поэтому место ему — не в материалах уголовного дела, а среди документации, которая неизбежно скапливается «около» следственного производства и хранится отдельно.

Второй повод к возбуждению уголовного дела — явка с повинной. Заявление о явке с повинной определяется как добровольное сообщение лица о совершенном им преступлении (ч. 1 ст. 142 УПК РФ). Оно может быть сделано как в письменном, так и в устном виде. Устное заявление заносится в протокол, который подписывается явившимся с повинной и дознавателем или следователем, составившим протокол. Явка с повинной служит особым обстоятельством, смягчающим наказание (п. «и» ст. 61 УК РФ). Ею можно считать лишь такое заявление гражданина, которое касается преступления, вообще неизвестного правоохранительным органам, иначе говоря, незарегистрированного, или же преступления известного, но не раскрытого, когда лицо, его совершившее, не установлено следственным путем (негласные оперативно-розыскные данные не в счет) и в деле нет ни подозреваемого, ни обвиняемого. Не может называться никой с повинной заявление о совершенном преступлении, с которым обратился гражданин, пусть еще не привлеченный в качестве обвиняемого, но уже допрошенный или «опрошенный» в изобличающем стиле и сознавшийся под давлением улик, а тем более с применением насилия. Если заявление о явке с повинной само по себе содержит достаточные основания для возбуждения уголовного дела и не требует доследственной проверки, такое дело должно быть возбуждено безотлагательно, а явившийся с повинной, если он задержан или арестован, должен быть допрошен в качестве подозреваемого. Как первоисточник важнейших сведений о преступлении, сообщаемых лицом, данное преступление совершившим, собственноручно написанное или протокольно зафиксированное заявление о явке с повинной в судебном доказывании по уголовному делу признается самостоятельным документальным доказательством, предусмотренным п. 6 ч. 2 ст. 74 и ст. 84 УПК РФ[4].

Третий повод для возбуждения уголовного дела — сообщение о со­вершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников (п.3 ч.1 ст.140 УПК РФ), — охватывает все остальные случаи, когда правоохранительному органу, управомоченному на возбуждение уголовного дела, — органу дознания, следователю — становится известно о деянии, предусмотренном Особенной частью УК РФ. Согласно ст. 143 УПК РФ такое сообщение принимается лицом, получившим данное сообщение, о чем составляется рапорт об обнаружении признаков преступления. По смыслу этих правил такой рапорт призван служить самым первым процессуальным документом, открывающим стадию возбуждения уголовного дела в тех случаях, когда извне не поступало никакого другого документального источника информации о преступлении, иначе говоря, когда орган дознания или следователь признаки такого преступления обнаружили сами, непосредственно в процессе осуществления своих повседневных правоохранительных функций[5].

В данном случае прежде всего имеется в виду деятельность органов внутренних дел, осуществляемая круглосуточно в самой гуще населения различными службами данного ведомства, наделенными административными и оперативно-розыскными полномочиями: дежурная часть, патрульно-постовая служба, государственная инспекция безопасности дорожного движения, участковые уполномоченные, уголовный розыск и другие службы, ежедневно и ежечасно первыми сталкивающиеся с различными противоправными проявлениями. Сообщения, иначе говоря, информация, получаемая ими непосредственно, — один из основных поводов для возбуждения уголовного дела[6], который фиксируется рапортом сотрудника милиции.

Согласно ч. 2 ст. 140 УПК РФ основанием для возбуждения уголовного дела является наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления. Для возбуждения уголовного дела не обязательно наличие данных о том, кто совершил преступление; на данный момент они могут отсутствовать полностью; необходимы лишь такие данные, которые свидетельствуют о наличии самого события преступления; например, обнаруженные на трупе человека следы насильственной смерти свиде­тельствуют об убийстве, а следы взлома сейфа — о краже находившихся там денег или ценностей. С позиции уголовно-правового учения о составе преступления это означает, что основания к возбуждению уголовного дела образуют фактические данные, относящиеся к объекту и объективной стороне состава.

Закон говорит не о факте преступления, а о достаточных данных, ука­зывающих на его признаки. Поэтому при обнаружении трупа со следами насильственной смерти уголовное дело подлежит возбуждению по факту обнаружения трупа, который (факт) содержит признаки убийства, но не по факту убийства. При обнаружении факта взлома сейфа, где хранились деньги, уголовное дело подлежит возбуждению по факту взлома, содержащего признаки кражи с незаконным проникновением в хранилище, но не по факту кражи, установить который предстоит следствию, а затем суду. Словом, для возбуждения уголовного дела требуется не факт преступления, а лишь обоснованное предположение о его существовании, которое базируется на фактах-признаках. Это положение также имеет важное значение для правильного понимания сущности досудебного производства по уголовным делам по российскому законодательству. Уголовное дело возбуждается не тогда, когда событие преступления установлено, а для того чтобы удостовериться, что оно имело место, но непременно при наличии определенных конкретных указаний не только на существование самого происшествия, но и на его преступный характер.

Причем составы некоторых преступлений сконструированы таким образом, что их фактические обстоятельства, относящиеся к объективной стороне, органически связаны с конкретным лицом, что обусловлено самим характером преступления. Нельзя, например (по общему правилу), располагать сведениями о взятке и не иметь сведений о том, кто является взяткодателем и взяткополучателем. Без таких сведений нельзя говорить и о самом событии преступления, т. е. о его объективных характеристиках. Если повод к возбуждению содержит определенные указания на виновное лицо, уголовное дело возбуждается в отношении данного лица (или против данного лица), которое с этого момента становится подозреваемым в уголовном судопроизводстве, наделены всеми правами стороны (ст. 46 УПК РФ). Таким образом, в подобных случаях момент возбуждения уголовного дела и начало уголовного преследования совпадают[7].

В следственной практике наметилась тенденция к немедленному воз­буждению уголовного дела по случаю крупного драматического происшествия (пожар, повлекший гибель людей, крушение на железной дороге, водном или воздушном транспорте, взрыв неизвестного происхождения, повлекший тяжкие последствия, обвал жилого дома и т. п.), хотя признаков конкретного состава преступления, как этого требует закон, в самом событии пока еще вообще не усматривается. Иногда эта тенденция распространяется на случаи особо крупных недостач денежных средств, прежде всего, конечно, государственных. Логика принятия решения о возбуждении уголовного дела в подобных ситуациях базируется на суждении, что такие происшествия «без криминала не бывают». Расследование подобных дел ведется наугад и в итоге после долгих месяцев работы, в том числе после многочисленных допросов свидетелей не преступления, а происшествия, по вопросу о его причинах не продвигается ни на шаг вперед. Такую практику нельзя признать правильной. Цель уголовного процесса — не поиск признаков преступлений, а их расследование и судебное рассмотрение. Он не может быть начат раньше, чем будут обнаружены признаки преступления, сколь бы впечатляющим и грозным ни было какое-то происшествие. Заинтересоваться таким происшествием должен скорее не следователь, а сыщик. Что же касается происшествий, связанных с эксплуатацией технических средств — источников повышенной опасности, а также взрывов и пожаров, техногенных катастроф, происшедших по неясным причинам, но без явных признаков криминала, то здесь первое слово принадлежит не правоохранительным органам, а специалистам в соответствующих областях, которые имеются в составе государственных инспекций. Поводом к возбуждению уголовного дела должны служить сведения не о самих происшествиях, а точные, документально зафиксированные, основанные на специальных знаниях выводы об их причинах, позволяющие обоснованно предположить, что в основе этих происшествий лежит «человеческий фактор», что причины происшествия имеют криминальный характер, иначе говоря, они представляют собой деяние рук человеческих, содержащее признаки совершенно определенного состава преступления. Раньше этого юстиции около таких происшествий делать нечего.

 

Выводы по второму вопросу:

1. Возбуждение уголовного дела – это начальная стадия производства по любому уголовному делу. Именно в этой стадии происходит зарождение уголовно-процессуальных отношений. В современном российском уголовном процессе она выделена в обязательную и самостоятельную стадию.

2. Самостоятельность стадии проявляется в наличии собственных задач, отличающиеся от задач других стадий.

3. Обязательность стадии заключается в том, что ни одно уголовное дело не может возникнуть без прохождения через данный этап производства.

4. Задачи рассматриваемой стадии заключаются

- в принятии решений о возбуждении или об отказе в возбуждении уголовного дела,

- в осуществлении ряда проверочных действий, обеспечивающих законность и обоснованность процессуальных решений такого рода, а также многого из того, что будет происходить при дальнейшем производстве по уголовному делу.

5. Поводы для возбуждения уголовного дела (ч. 1 ст. 140 УПК РФ)

- заявление о преступлении

- явка с повинной

- сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников.

2. Основание для возбуждения уголовного дела (ч. 2 ст. 140 УПК РФ)

- наличие достаточных данных, указывающих на признаки преступления.