ТРЕНИНГ 1. ВЫЯВЛЕНИЕ РИСКОВЫХ СОБЫТИЙ
Ознакомьтесь с примерами рисковых событий
| Номер рискового события | Формирование плана МТР | Выбор поставщика (проведение конкурса) | Заключение и исполнение договора поставки | Приемка, хранение и списание МТР | Расчеты | |
| Примеры рисковых событий | Некорректное планирование (ошибки, неточности) | Предоставление преимуществ одному из участников конкурса за вознаграждение | Изменение цен на МТР по сравнению с запланированными в бюджете | Неточный учет остатков МТР | Неисполнение обязательств по договору со стороны ОАО "РЖД" | |
| Сбои программного обеспечения | Недостаточное количество участников конкурса (уникальные поставки) | Неисполнение обязательств по договору со стороны поставщика | Неправомерные действия третьих лиц (кража) | Неточное указание реквизитов в платежных документах | ||
| Несвоевременное предоставление заявок для формирования плана МТР | Критерии выбора поставщика не прозрачны | Несоответствие договора законодательству | Отсутствие системы приемочного контроля МТР | Несвоевременный учет платежных документов |
2. Выберите бизнес процесс для выявления рисков и проведите укрупненную детализацию процесса
(разбейте на 4-5 подпроцессов)
БИЗНЕС ПРОЦЕСС (БП) ___________________________________________________________________
ЦЕЛЬ БП ___________________________________________________________________
3. Определите три существенных на Ваш взгляд события, которые могут повлиять на надежность и результат каждого из выбранных подпроцессов.
| Номер рискового события | Подпроцесс 1 | Подпроцесс 2 | Подпроцесс 3 | Подпроцесс 4 | Подпроцесс 5 | |
| Рисковые события | ||||||
Заполните таблицу по выявлению факторов (причин) рисковых событий. В столбце напротив соответствующего фактора проставьте номер рискового события. В случае отсутствия фактора дополните перечень. Учитывайте, что возможна ситуация, когда одно рисковое событие может произойти по нескольким причинам.
| Перечень факторов | Подпроцесс 1 | Подпроцесс 2 | Подпроцесс 3 | Подпроцесс 4 | Подпроцесс 5 |
| Внешние | |||||
| Государство (регулирование) | |||||
| Конкуренты | |||||
| Поставщики | |||||
| Инвесторы | |||||
| Общество | |||||
| Природные воздействия | |||||
| _________________ | |||||
| _________________ | |||||
| _________________ | |||||
| Внутренние | |||||
| Персонал | |||||
| Основные фонды | |||||
| Производственные технологии | |||||
| Управленческие, информационные технологии | |||||
| Финансовые активы | |||||
| _________________ | |||||
| _________________ | |||||
| _________________ |
Заполните таблицу по выявлению последствий рисковых событий. В столбце напротив соответствующего последствия проставьте номер рискового события. В случае отсутствия дополните перечень.
| Подпроцесс 1 | Подпроцесс 2 | Подпроцесс 3 | Подпроцесс 4 | Подпроцесс 5 | |
| Превышение бюджета на МТР | |||||
| Неисполнение плана поставок (по срокам, объему, качеству) | |||||
| Нарушение графика предупредительных ремонтов, замены зап.частей (простои) | |||||
| Штрафы, пени, неустойки | |||||
| Поломки подвижного состава, дорожной инфраструктуры | |||||
| Неисполнение обязательств по перевозке грузов, пассажиров | |||||
| _________________ | |||||
| _________________ | |||||
| _________________ | |||||
| _________________ |
