Тема 11. Теория внешних эффектов
1. Общественные и частные положительные и отрицательные внешние эффекты.
2. Интернализация внешних эффектов. Теорема Коуза.
3. Регулирование внешних эффектов.
4. Использование теории внешних эффектов в экономической практике.
Ключевые понятия
Общественные и частные положительные и отрицательные внешние эффекты.
Прежний анализ функционирования рынков основывался на допущении, что осуществление рыночных операций не оказывает влияние на кого-либо, кроме участников этих операций, а все издержки и выгоды учтены в рыночной цене. Иначе говоря, предполагалось, что не существует никаких побочных эффектов, связанных с производством и потреблением благ. Однако иногда последствия частной сделки оказывают влияние на экономическое положение третьих лиц, не принимавших в них участие. Эти лица в одних случаях несут издержки, в других – получают выгоду, но рыночная цена этого не отражает. Реальные затраты, или полезность, оказываются больше заложенных в рыночной цене. Поэтому она не способна передавать достоверную информацию, в результат чего распределение ресурсов оказываться неэффективным.
Внешние эффекты, экстерналии – это неучтенные в рыночных ценах факторы воздействия, выраженные дополнительными затратами или дополнительными выгодами третьих лиц, т.е. индивидов, которые не являются участниками рыночного обмена. Их отличает две основные черты. Во-первых это эффекты, сказывающиеся на благосостоянии других лиц. Во-вторых, субъекты, создающие данные эффекты, не несут издержки и не получают компенсации в размере изменения благосостояния других лиц. Перемещение части издержек или выгод к не участвующим в рыночных сделках лицам получило название побочных эффектов, или экстерналий.
Формы проявления внешних эффектов в реальной экономике достаточно разнообразны. По результатам воздействия на субъекта внешние эффекты подразделяются на положительные и отрицательные. Воздействие считается положительным, если оно выражается в увеличении полезности третьего лица, или выпуска фирмы. Прирост полезности, или выпуска, является внешней выгодой данного вида деятельности.
Внешние эффекты, ведущие к снижению полезности какого-либо потребителя, или выпуска, какой-либо фирмы, называются отрицательными. Уменьшение полезности, или выпуска, считают внешними затратами данного вида деятельности.
По происхождению внешние эффекты могут быть подразделены на 4 группы:
1. «производство-производство». Здесь экономическая деятельность предпринимателя влияет на уровень производства других предпринимателей.
Пример. Отрицательный внешний эффект: отходы химзавода препятствуют использованию земель для выращивания зерна. Положительный внешний эффект: расположенные рядом пасека пчеловода и сад оказывают друг на друга позитивное влияние.
2. «производство-потребление»: экономическая деятельность предприятия влияет на уровень полезности домашнего хозяйства.
Пример. Отрицательное воздействие: жители прилегающих к железной дороге районов страдают от вредных выбросов и шума. Позитивное влияние: предприятие строит дорогу, связывающую два жилых района друг с другом.
3. «потребление-производство» экономическая деятельность домашнего хозяйства влияет на уровень производства предпринимателей.
Пример. Отрицательный эффект: в результате семейных пикников возникают пожары, наносящие ущерб лесному хозяйству. Позитивный эффект: благоустройство прилегающих к жилью территорий уменьшает работу коммунальным службам.
4. «потребление-потребление»: экономическая деятельность потребителя влияет на уровень полезность другого потребителя.
Пример. Отрицательный эффект: полезность индивида уменьшается, если его сосед ночью на полную мощность включает музыку. Положительный эффект: если субъект разбил цветник пред домом, полезность соседей от созерцание цветов возрастает.
Принято различать следующие группы издержек:
Отрицательные внешние эффекты:
Частные издержки (РС) – это связанные непосредственно производством блага затраты участников рыночных операции. Включаемые в рыночную цену блага, они носят внутренний характер.
Внешние издержки (EC) – это вызванные производством и потреблением данного блага затраты лиц, не принимающих участие в данной сделке. Не отражаясь в цене блага, они имеют внешний по отношению к ней характер.
Общественные (социальные) издержки – представляют собой совокупные затраты участников рыночной сделки и третьих лиц PC + EC = SC. Изменения каждого вида издержек в виде их прироста, вызванного некоторым увеличением производства блага (∆Q), будут представлены предельными частными издержками 
, предельными внешними издержками 
и предельными общественными издержками 
, которые могут быть найдены как производные функции соответствующих видов издержек.
| MSC |
| MEC |
| MPC |
| MEC |
| Q |
| PC |
| SC |
| EC |
| Q |
| C |
| Рисунок 11.1. Кривые издержек |
| C |
| Рисунок 11.2. Кривые предельных издержек |
Положительные внешние эффекты:
Частная выгода(PB) – это увеличение благосостояния потребителя данного блага. Внешняя выгода (ЕВ) – это рост благосостояния третьих лиц, вызванного производством и потреблением этого блага. Общественная выгода (SB) представляет совокупную выгоду всех лиц, которых затрагивает производство и потребление данного блага. Вызванный увеличением производства и потребление блага прирост каждого вида выгод отражается в показателях предельной частной выгоды, предельной внешней выгоды и предельной общественной выгоды.
| MEB |
| Q |
| C |
| Q |
| C |
| EB |
| PB |
| SB |
| MSB |
| MPB |
| MEB |
| Рисунок 11.3. Кривые выгоды |
| Рисунок 11.4. Кривые предельной выгоды |
Проблема эффективного распределение ресурсов с учётом внешних эффектов ставит задачу их интернализации.
Под интернализацией понимается трансформация внешних эффектов во внутренние на основе приближения предельных частных затрат (и выгод) к предельным общественным (социальным) затратам (выгодам). Экономический субъект, деятельность которого порождает внешний эффект, должен нести издержки в полном объёме, а не перекладывать их на третьих лиц (в случае отрицательной экстерналии) или получать компенсацию за предоставление дополнительной полезности (в случае позитивного эффекта).
В теории внешних эффектов были известны два альтернативных подхода к проблеме интернализации. Первый был предложен в 1920-х гг. А.Пигу, второй – в 1960-х гг. Р. Коузом. В рамках первого подхода было предложено в качестве решения данной проблемы использовать корректирующие налоги и субсидии.
Чтобы понять необходимость интернализации внешних эффектов, рассмотрим рыночное равновесие на рынках благ, порождающих внешние эффекты.
| E1 |
| t=MEC |
| E2 |
| Q1 |
| Q2 |
| P1 |
| P2 |
| MSB |
| Q |
| С,В |
| MPC |
| MSC |
| Рисунок 11.5. Корректирующие налоги |
| Q2 < Q1 |
Рыночное равновесие установилось в точке E1 при цене P1 и объеме выпускаQ1. В данном равновесии учитываются лишь затраты участников рыночной сделки. Однако, в данном равновесии не учтены отрицательные внешние эффекты, которые выражаются величиной предельной общественной выгоды (MSC), т.е. реальное равновесие должно быть в точке E2 при соответствующей цене P2 и объеме выпускаQ2. Равновесие E2 учитывает отрицательные внешние эффекты. Увеличение предельных частных издержек (MPC) на величину предельных внешних издержек (MEC) приведет к увеличению цены с P1 до P2 и вызовет впоследствии снижение предложения с Q1 до Q2.
Главная проблема отрицательных внешних эффектов – это перепроизводство благ и их порождающих (Q2 < Q1).
Главный способ интернализации – корректирующий налог, равный по величине MEC (t= MEC - Пигу).
Корректирующий налог, или налог Пигу, - это налог на выпуск экономических благ, характеризующихся отрицательными внешними эффектами, который повышает предельный частные издержки до уровня предельных общественных.
Налог Пигу носит прежде всего побудительный характер: его цель – отделить цену, заплаченную потребителям, от цены, полученной производителем, и способствовать такому равновесию на рынке, чтобы количество благ, участвующих в обмене, соответствовало оптимуму(MSB = MSC).
Так как фирмы могут извлечь выгоду в виде разницы между затратами на сокращение выбросов и налогом, последний выступает мощным стимулом для сокращения фирмами уровня выбросов за счет совершенствования технологий, а налоги способствуют росту поступлений в госбюджет.
Главная проблема интернализации отрицательных внешних эффектов – это превращение внешних эффектов во внутренние, в элемент рыночной цены.
Рассмотрим равновесие на рынке благ порождающее положительные внешние эффекты:
| MEB |
| E2 |
| E1 |
| Q1 |
| Q2 |
| P1 |
| P2 |
| MSB |
| MPB |
| P |
| Q |
| MSC |
| Рисунок 11.6. Корректирующие субсидии |
Рыночное равновесие установилось в точке E1 при цене P1 и объеме выпускаQ1, там где (MРB = MSC). Для общества достигается равновесие в точке, там где MSB = MSC. Это реальное равновесие, где учтены все дополнительные выгоды включенные не включенные в цену.
Главные проблемы рынка – это недопроизводство благ, порождающих положительные эффекты внешние эффекты (Q1 < Q2).
При учете этих внешних эффектов в рыночной цене в процессе интернализации цена благ была бы выше и объемы выпуска больше, поэтому интернализация в данном случае предполагает:
1. увеличение MРB на величину MEВ, что достигается с помощью корректирующих субсидий равных предельным внешним выгодам.
2. спрос на блага увеличивается
3. объем увеличивается до оптимального Q2
Корректирующая субсидия – это субсидия производителям или потреблениям экономических благ, характеризующихся положительными внешними эффектами, которые позволяют приблизить предельные частные выгоды к предельным общественным. Субсидия, равная предельным внешним выгодам 
повышает спрос (производство) до уровня, при котором 
Субсидии представляют собой платежи потребителям или производителям благ. Субсидии могут быть направлены как на стимулирование спроса, так и предложение. Формы субсидирования спроса могут быть различными: талоны на продукты питания; денежные выплаты беднейшим слоям; бесплатная вакцинация; стипендии на образование и т.д.
Налоги и субсидии направлены на перераспределение ресурсов в направлении повышения эффективности их использования для достижения равенства 
Однако корректирующие налоги и субсидии не могут решить полностью проблемы внешних эффектов. Во-первых, необходимо быстро определить размер предельного общественного ущерба либо выгод. Во-вторых, важно установить, какая именно деятельность приводит к неблагоприятным последствиям, существует ли однозначная связь между объёмом выпуска и размером внешнего эффекта, что представляет собой непростую задачу. В-третьих, размеры ущерба или выгод определяются в ходе юридических и политических дискуссий, как правило, при недостатке информации о характере, направленности действия внешних эффектов, их долгосрочных последствий.
Альтернативный подход к интернализации был предложен в 60-х гг. ХХ в. американским экономистом, лауреатом Нобелевской премии 1991 г. Р. Коузом.
Ключевая идея, выдвинутая Р. Коузом, заключалась в том, что причиной возникновения внешних эффектов является отсутствием установленных прав собственности на ресурсы. Наличие предельных внешних издержек или выгод свидетельствует о возможности альтернативного использования ресурсов и благ. Чистый атмосферный воздух может потребляться населением, а может загрязнятся предприятиями. Суть данных процессов кроется в отсутствии установленных прав собственности на ресурсы, что позволяет использовать их бесплатно. При установлении прав собственности ресурс получает стоимостную оценку и используется уже в качестве внешнего фактора производства, что ведёт к росту предельных частных издержек производства до уровня предельных общественных.
Если права собственности на ресурсы установлены и имеется возможность свободного обмена ими, то производители и получатели внешних эффектов могут на компенсационной основе договориться о таком распределении этих прав, которое обеспечило бы равенство их издержек и выгод. Иначе говоря, посредством обмена правами собственности на основе учёта затрат и выгод сторон внешних эффектов могут трансформироваться во внутренние и достигается оптимальное распределение ресурсов. Например, если бы лица, приносящие дополнительную выгоду, могли получать права собственности (право на любование цветником), они потребовали бы плату за приносимую полезность, что означало бы уравнение предельных частных и общественных выгод. Аналогично действовал бы механизм в случаях отрицательных внешних эффектов (право на чистый воздух для населения), повышая внутренние (частные) затраты до уровня общественных.
Следовательно, установленные права собственности будут перераспределены таким образом, что получившие денежную оценку ресурсы будут передаваться тем экономическим субъектам, которым это наиболее выгодно. Тем самым использование какого – либо ресурса без принятия на себя издержек в размере его альтернативной стоимости становится невозможным. Нейтрализация внешнего эффекта происходит при этом без государственного вмешательства.
3.Регулирование внешних эффектов.
Регулирование внешних эффектов – это осуществление в виде ограничений или поощрений способов интернализации внешних эффектов, направленных на оптимизацию распределения ресурсов.
Регулирование внешних эффектов требует учета «издержек-выгод», однако такой учёт сопряжен с некоторыми трудностями:
1. сложность в точном определение лиц испытывают на себе внешние эффекты;
2. сложность в приведении к единому временному интервалу расходов и выгод от внешних эффектов;
3. анализ издержек и выгод не применим к тем видам благ, которые связаны с политической деятельностью и национальной безопасностью.
Таким образом, метод «издержки-выгоды» может исказить учеты внешних выгод неоправданно: их завысить или занизить.
В связи с этим используют различные способы регулирования внешних эффектов (способы интернализации внешних эффектов).
Главную роль в регулировании играет государство, используя следующие способы:
· введение стандартов
· корректирующие налоги и субсидии
· лицензии
· механизм «компенсаций»
· механизм «кредитования»
· мониторинг
Стандарты – установленные государством ограничения. Например: на виды и объемы загрязнения окружающей среды промышленными выбросами.
Налоги и субсидии – увеличивает предельные частные издержки (выгоды) до предельных общих издержек (выгод).
Лицензии – механизм создания рынка прав на загрязнение со свободной покупки-продажи таких рецензий.
Механизм «компенсаций» – практика покупки фирмой прав на загрязнение у других фирм с целью сокращения этих загрязнений.
Механизм «кредитования» – механизм получения фирмами, добившихся более низких объемов загрязнения по сравнению с нормальным уровнем, прав (кредитов) на равновеликое превышение норм загрязнений в будущем через накопление кредитов.
Мониторинг – это контроль отслеживания норм выбросов по каждому компоненту загрязнения, дающий право фирме превышать норму по одному виду выбросов, если эта фирма обеспечивает равное снижение выбросов другого вида.
Спецификация прав собственности предложена Коузом в 1960 г. Также может рассматриваться как способ регулирования внешних эффектов.
