Глава 2. Понятие ценной бумаги. Виды ценных бумаг

Код вопроса: 2.1.1
В соответствии с ГК РФ ценными бумагами являются:
I. Документы, соответствующие установленным законом требованиям и удостоверяющие обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении таких документов (документарные ценные бумаги);
II. Обязательственные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав в соответствии с ГК РФ (бездокументарные ценные бумаги);
III. Документы, удостоверяющие с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при их предъявлении. Ответы:
 A. Только I, II
 B. Только I, III
C. Только II, III
D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.2
Лицо, ответственное за исполнение по документарной ценной бумаге:
I. Вправе выдвигать против требований владельца ценной бумаги только те возражения, которые вытекают из ценной бумаги или основаны на отношениях между этими лицами;
II. Не вправе выдвигать против требований владельца ценной бумаги возражения, которые вытекают из ценной бумаги или основаны на отношениях между этими лицами;
III. Отвечает по ценной бумаге в случае, если документ поступил в обращение помимо его воли;
IV. Не вправе ссылаться на возражения других лиц, ответственных за исполнение по данной ценной бумаге во всех случаях.
Ответы:
A. Только I, II
B. Только II, III
 C. Только I
 D. Все перечисленное

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

21 / 315

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru

 

Код вопроса: 2.1.3
Переход прав на ордерные или именные ценные бумаги подтверждается:
I. При реализации таких ценных бумаг в случае обращения на них взыскания - отметкой лица, уполномоченного на реализацию имущества владельца таких ценных бумаг;
II. На основании решения суда отметкой лица, осуществляющего исполнение судебного решения;
III. При наследовании - отметкой нотариуса на самой ценной бумаге, которая имеет силу индоссамента или передаточной надписи предшествующего правообладателя;
IV. При учете прав на именную документарную ценную бумагу в момент внесения в учетные записи отметки о переходе прав, которая вносится на основании передаточного акта, совершенного сторонами в присутствии лица, осуществляющего учет или на основании нотариально удостоверенного передаточного акта, предъявленного лицу, осуществляющему учет, одной из сторон.
Ответы:
A. Только I, II, III
B. Только II, III, IV
 C. Все перечисленное
 D. Только I

Код вопроса: 2.1.4
Лицами, ответственными за исполнение по бездокументарной ценной бумаг являются:
I. Лицо, которое выпустило ценную бумагу;
II. Лица, которые предоставили обеспечение исполнения соответствующего обязательства;
III. Лица, которые указаны в решении о ее выпуске или в ином предусмотренном законом акте лица, выпустившего ценную бумагу;
IV. Лицо, которое ведет учет прав на эти ценные бумаги;
V. Лицо, передающее ценные бумаги.
Ответы:
 A. Только I, II, III
 B. Только II, III, IV
C. Все перечисленное
D. Только V

Код вопроса: 2.1.5
Что из нижеперечисленного является финансовым активом? I. Денежные средства;
II. Нематериальные активы;
III. Финансовые вложения;
IV. Драгоценные металлы;
V. Доходные вложения в товарно-материальные ценности. Ответы:
A. Только I, II, V
 B. Только I, III, IV
 C. Только I, II, IV
D. Только III, IV, V

Код вопроса: 2.1.6
Что из нижеперечисленного является финансовым вложением?
I. Депозитные вклады в кредитных организациях;
II. Предоставленные другим организациям займы;
III. Денежные средства;
IV. Вклады в уставные капиталы других организаций;
V. Драгоценные металлы;
VI. Дебиторская задолженность, приобретенная на основании уступки права требования; VII. Вклады организации-товарища по договору простого товарищества.
Ответы:
A. Только I, II, III, V
B. Только III, V, VI
C. Только II, III, V, VII
 D. Только I, II, IV, VI, VII

 

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

22 / 315

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015)

Www.forexam.ru

 

Код вопроса: 2.1.7
Что из ниже перечисленного не относится к финансовым вложениям? Ответы:
 A. Собственные акции выкупленные у акционеров
 B. Ценные бумаги других организаций
C. Государственные ценные бумаги
D. Муниципальные ценные бумаги

Код вопроса: 2.1.8
Что из перечисленного ниже относится к финансовым вложениям?
I. Дебиторская задолженность, приобретенная на основании уступки права требования
II. Предоставленные другим организациям займы
III. Векселя, выданные организацией-векселедателем организации-продавцу при расчетах за проданные товары, продукцию, выполненные работы, оказанные услуги
Ответы:
A. Только I
B. Только II
 C. I и II
 D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.9
К финансовым вложениям организации относятся:
I. Государственные и муниципальные ценные бумаги;
II. Депозитные вклады в кредитных организациях;
III. Вклады в уставные капиталы других организаций;
IV. Предоставленные другим организациям займы;
V. Собственные акции, выкупленные акционерным обществом у акционеров для последующей перепродажи или аннулирования;
VI. Векселя, выданные организацией-векселедателем организации-продавцу при расчетах за проданные товары, продукцию, выполненные работы, оказанные услуги.
Ответы:
 A. Все, кроме V и VI
 B. Все, кроме IV и V
C. Все, кроме III и IV
D. Все, кроме III, IV, V, VI

Код вопроса: 2.1.10
Укажите виды ценных бумаг, установленные законодательством Российской Федерации I. Акция;
II. Инвестиционный пай;
III. Ипотечный сертификат участия;
IV. Опцион эмитента;
V. Приватизационные ценные бумаги;
VI. Облигация;
VII. Вексель;
VIII. Закладная;
IX. Депозитный (сберегательный) сертификат;
X. Чек;
XI. Банковская сберегательная книжка на предъявителя;
XII. Коносамент;
XIII. Простое складское свидетельство;
XIV. Двойное складское свидетельство.
Ответы:
A. Все, кроме V
B. Все, кроме VIII
C. Все, кроме XII
 D. Все перечисленное

 

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

23 / 315

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru

 

Код вопроса: 2.1.11
Гражданский Кодекс относит к ценным бумагам перечисленные ниже документы, за исключением: Ответы:
A. Чека
B. Коносамента
C. Сберегательного сертификата
 D. Банковской именной сберегательной книжки

Код вопроса: 2.1.12
Укажите документы, которые Гражданский Кодекс относит к ценным бумагам I. Акция
II. Облигация, в том числе государственная
III. Вексель
IV. Депозитный и сберегательный сертификат
V. Чек
VI. Банковская сберегательная именная книжка
VII. Коносамент
Ответы:
A. Все, кроме V
 B. Все, кроме VI
 C. Все, кроме VII
D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.13
Укажите ценные бумаги, являющиеся инструментами финансового рынка I. Акция;
II. Облигация;
III. Вексель;
IV. Чек;
V. Банковская книжка на предъявителя;
VI. Коносамент;
VII. Простое складское свидетельство;
VIII. Депозитный сертификат.
Ответы:
A. I, II, III, VII, VIII
 B. I, II, III, IV, V, VIII
 C. IV, V, VI, VIII
D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.14
Укажите ценные бумаги, удостоверяющие денежные средства I. Акция;
II. Облигация;
III. Вексель;
IV. Чек;
V. Банковская книжка на предъявителя;
VI. Коносамент;
VII. Простое складское свидетельство;
VIII. Депозитный сертификат.
Ответы:
A. IV, V, VIII
B. II, III, IV, V, VIII
C. II, III, VI
 D. IV, V

 

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

24 / 315

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015)

Www.forexam.ru

 

Код вопроса: 2.1.15
Укажите ценные бумаги, удостоверяющие финансовое вложение I. Акция;
II. Облигация;
III. Вексель;
IV. Чек;
V. Банковская книжка на предъявителя;
VI. Коносамент;
VII. Простое складское свидетельство;
VIII. Депозитный сертификат.
Ответы:
A. I, II, III, IV, V, VIII
B. IV, V, VI, VIII
 C. I, II, III, VIII
 D. II, III, VII

Код вопроса: 2.1.16
Укажите ценные бумаги, являющиеся инструментами товарного рынка I. Акция;
II. Облигация;
III. Вексель;
IV. Чек;
V. Банковская книжка на предъявителя;
VI. Коносамент;
VII. Простое складское свидетельство;
VIII. Депозитный сертификат.
Ответы:
 A. VI, VII
 B. I, II
C. III
D. IV, V, VIII

Код вопроса: 2.1.17
Укажите долговые финансовые инструменты. I. Акция;
II. Облигация;
III. Вексель;
IV. Инвестиционный пай ПИФа;
V. Коносамент;
VI. Закладная;
VII. Ипотечный сертификат участия.
Ответы:
A. I, II, IV, VII
B. II, III, V, VI, VII
 C. II, III, VI
 D. Все перечисленное

 

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

25 / 315

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015)

Www.forexam.ru

 

Код вопроса: 2.1.18
Укажите долевые финансовые инструменты. I. Акция;
II. Облигация;
III. Вексель;
IV. Инвестиционный пай ПИФа;
V. Опцион эмитента;
VI. Коносамент;
VII. Закладная;
VIII. Ипотечный сертификат участия. Ответы:
A. II, III, VII
 B. I, IV, VIII
 C. I, V, VI
D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.19
Укажите товарораспорядительные ценные бумаги. I. Вексель;
II. Коносамент;
III. Ипотечный сертификат участия;
IV. Двойное складское свидетельство;
V. Опцион эмитента;
VI. Простое складское свидетельство;
VII. Закладная.
Ответы:
A. I, II, IV, VII
B. II, III, V, VI
 C. II, IV, VI
 D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.2.20
В соответствии с Гражданским законодательством Российской Федерации:
I. Ценными бумагами являются документы, соответствующие установленным законом требованиям и удостоверяющие обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении таких документов (документарные ценные бумаги);
II. Ценными бумагами признаются обязательственные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав (бездокументарные ценные бумаги);
III. Ценными бумагами являются документы, установленные законами о ценных бумагах или на основании решения Правительства Российской Федерации.
Ответы:
A. Только I, III
B. Только III
 C. Только I, II
 D. Все перечисленное

 

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

26 / 315

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru

 

Код вопроса: 2.2.21
Обездвиженные ценные бумаги это:
I. Документарные ценные бумаги могут быть обездвижены, то есть переданы на хранение лицу, которое в соответствии с законом вправе осуществлять хранение документарных ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги;
II. Документарные и бездокументарные ценные бумаги, которые могут быть обездвижены, то есть переданы на хранение лицу, которое в соответствии с законом вправе осуществлять хранение документарных ценных бумаг и (или) учет прав на ценные бумаги;
III. Такие ценные бумаги, переход прав на обездвиженные которых и осуществление прав, удостоверенных такими ценными бумагами, регулируются только, в установленном законах о рынке ценных бумаг порядке. Ответы:
A. Только I, II
B. Только III
 C. Только I
 D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.2.22
Лицо, утратившее ордерную ценную бумаге может восстановить права следующим образом:
I. Вправе заявить в письменной форме об этом всем обязанным по ней лицам с указанием причин утраты; II. Если в течение одного месяца со дня заявления лица об утрате ордерной ценной бумаги лицо, утратившее ценную бумагу, не обратилось в суд с соответствующим требованием к предъявителю ценной бумаги, обязанное лицо должно произвести исполнение предъявителю ценной бумаги;
III. Если спор между лицом, утратившим ценную бумагу, и лицом, предъявившим ценную бумагу, разрешен судом, исполнение производится лицу, в пользу которого принято судебное решение;
IV. При отсутствии спора о праве на ордерную ценную бумагу лицо, утратившее ее, вправе потребовать в судебном порядке исполнения от обязанного лица.
Ответы:
A. Только I, II, III
 B. Только I, III, IV
 C. Только I
D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.23
Предъявительской является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается:
Ответы:
 A. Владелец
 B. Названное в ценной бумаге лицо
C. Названное в ценной бумаге лицо, которое может само осуществить эти права или назначить своим распоряжением (приказом) другое уполномоченное лицо

Код вопроса: 2.1.24
Ордерной является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается:
Ответы:
A. Предъявитель ценной бумаги
 B. Владелец, если ценная бумага выдана на его имя или перешла к нему от первоначального владельца по непрерывному ряду индоссаментов
 C. Названное в ценной бумаге лицо, которое может само осуществить эти права или назначить своим распоряжением (приказом) другое уполномоченное лицо

 

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР 27 / 315

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru

 

Код вопроса: 2.2.25
Именной является документарная ценная бумага, по которой лицом, уполномоченным требовать исполнения по ней, признается:
I. Владелец ценной бумаги, указанный в качестве правообладателя в учетных записях, которые ведутся обязанным лицом или действующим по его поручению и имеющим соответствующую лицензию лицом;
II. Владелец ценной бумаги, если ценная бумага была выдана на его имя или перешла к нему от первоначального владельца в порядке непрерывного ряда уступок требования (цессий) путем совершения на ней именных передаточных надписей или в иной форме в соответствии с правилами, установленными для уступки требования (цессии);
III. Предъявитель ценной бумаги;
IV. Названное в ценной бумаге лицо, которое может само осуществить эти права или назначить своим распоряжением (приказом) другое уполномоченное лицо.
Ответы:
 A. Только I, II
 B. Только I, III, IV
C. Только III
D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.26
При отсутствии в документе обязательных реквизитов документарной ценной бумаги, несоответствии его установленной форме и другим требованиям, документ:
Ответы:
 A. Не является ценной бумагой, но сохраняет значение письменного доказательства
 B. Является ценной бумагой, но не сохраняет значение письменного доказательства
C. Не является ценной бумагой, и не сохраняет значение письменного доказательства

Код вопроса: 2.1.27
Ведение записей по учету прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется:
Ответы:
 A. Лицом действующим по поручению лица, обязанного по ценным бумагам и имеющим предусмотренную законом лицензию
 B. Лицом обязанного по ценным бумагам
C. Лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге

Код вопроса: 2.1.28
Распоряжение, в том числе передача, залог, обременение другими способами бездокументарных ценных бумаг, а также ограничения распоряжения ими могут осуществляться:
Ответы:
 A. Только посредством обращения к лицу, осуществляющему учет прав на бездокументарные ценные бумаги, для внесения соответствующих записей
 B. Только посредством обращения к нотариусу
C. Только посредством к лицу, обязанного по ценным бумагам

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР 28 / 315

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru

 

Код вопроса: 2.2.29
Лицо, выпустившее бездокументарную ценную бумагу, и лицо, осуществляющее по его поручению учет прав на такие ценные бумаги, несут:
I. Субсидиарную ответственность за убытки, причиненные в результате нарушения порядка учета прав, порядка совершения операций по счетам, утраты учетных данных, предоставления недостоверной информации об учетных данных;
II. Солидарную ответственность за убытки, причиненные в результате нарушения порядка учета прав, порядка совершения операций по счетам, утраты учетных данных, предоставления недостоверной информации об учетных данных, если не докажут, что нарушение имело место вследствие непреодолимой силы;
III. Лицо, ответственное за исполнение по бездокументарной ценной бумаге, не несет ответственность за убытки, причиненные в результате нарушения порядка учета прав лицами, действующими на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге.
Ответы:
A. Только I, III
 B. Только II, III
 C. Только I
D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.2.30
Передача прав на бездокументарные ценные бумаги приобретателю осуществляется:
I. Посредством списания бездокументарных ценных бумаг со счета лица, совершившего их отчуждение, и зачисления их на счет приобретателя на основании распоряжения лица, совершившего отчуждение;
II. Посредством списания бездокументарных ценных бумаг со счета лица, совершившего их отчуждение, и зачисления их на счет приобретателя только на основании нотариально заверенного распоряжения лица, совершившего отчуждение;
III. Законом или договором правообладателя с лицом, осуществляющим учет прав на бездокументарные ценные бумаги, могут быть предусмотрены иные основания и условия списания ценных бумаг и их зачисления, в том числе возможность списания ценных бумаг со счета лица, совершившего отчуждение, без представления его распоряжения.
Ответы:
A. Только I, III
 B. Только II, III
 C. Только I
D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.31
При наличии нескольких лиц, в пользу которых установлено обязательство по передаче либо обременению прав на одни и те же бездокументарные ценные бумаги, в случае, если операция по их передаче или по обременению еще не осуществлена, преимущество имеет:
Ответы:
 A. Лицо, в пользу которого обязательство возникло ранее, а если это невозможно установить - лицо, первым предъявившее иск
 B. Все лица в равной степени, в пользу которых установлено обязательство
C. Лицо, в пользу которого обязательство установлено судом

Код вопроса: 2.1.32
Как называется способ передачи прав по ценной бумаге путем совершения на этой бумаге передаточной надписи?
Ответы:
A. Цессия
B. Вручение
 C. Индоссамент
 D. Коносамент

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

29 / 315

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru

 

Код вопроса: 2.1.33
Индоссамент по ордерной ценной бумаге был совершен 10.06.14 г., акт приема-передачи указанной ценной бумаги был подписан 12.06.14 г. Какой датой произошел переход прав на ценную бумагу?
Ответы:
 A. 10.06.14 г.
 B. 12.06.14 г.
C. Дата определяется по договоренности сторон сделки
D. Правильный ответ не указан

Код вопроса: 2.1.34
Не могут быть истребованы от добросовестного приобретателя:
Ответы:
A. Бездокументарные ценные бумаги если они были безвозмездно приобретены у лица, которое не имело права их отчуждать
 B. Бездокументарные ценные бумаги, удостоверяющие только денежное право требования, а также бездокументарные ценные бумаги, приобретенные на организованных торгах, независимо от вида удостоверяемого права
 C. Бездокументарные ценные бумаги, которые были конвертированы в другие ценные бумаги

Код вопроса: 2.1.35
В случае реализации неуправомоченными лицами удостоверенных бездокументарными ценными бумагами права на участие в управлении акционерным обществом или иного права на участие в принятии решения собрания правообладатель:
I. Может оспорить соответствующее решение собрания, нарушающее его права и охраняемые законом интересы, если акционерное общество или лица, волеизъявление которых имело значение при принятии решения собрания, знали или должны были знать о наличии спора о правах на бездокументарные ценные бумаги и голосование правообладателя могло повлиять на принятие решения;
II. Не может оспорить соответствующее решение собрания, нарушающее его права и охраняемые законом интересы, если акционерное общество или лица, волеизъявление которых имело значение при принятии решения собрания, даже если они знали или должны были знать о наличии спора о правах на бездокументарные ценные бумаги и голосование правообладателя могло повлиять на принятие решения; III. Может предъявить иск об оспаривании в течение трех месяцев со дня, когда лицо, имеющее право на ценную бумагу, узнало или должно было узнать о неправомерном списании ценных бумаг с его счета, но не позднее одного года со дня принятия соответствующего решения;
IV. Может предъявить иск об оспаривании в течение шести месяцев со дня, когда лицо, имеющее право на ценную бумагу, узнало или должно было узнать о неправомерном списании ценных бумаг с его счета, но не позднее одного года со дня принятия соответствующего решения.
Ответы:
 A. Только I, III
 B. Только II, III
C. Только I, IV
D. Только II, IV

Код вопроса: 2.1.36
Как называется индоссамент, ограниченный только поручением осуществлять права, удостоверенные ценной бумагой, без передачи этих прав индоссату.
Ответы:
A. Бланковый
B. Ордерный
 C. Препоручительный
 D. Ничего из перечисленного

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

30 / 315

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru

 

Код вопроса: 2.1.37
Укажите утверждение, противоречащее Гражданскому Кодексу в отношении ценных бумаг
Ответы:
A. Для передачи другому лицу прав, удостоверенных ценной бумагой на предъявителя, достаточно вручения ценной бумаги этому лицу
B. Права, удостоверенные именной ценной бумагой, передаются в порядке, установленном для уступки требований (цессии)
 C. Права по ордерной ценной бумаге передаются путем составления акта приема- передачи ценной бумаги
 D. Правильный ответ не указан

Код вопроса: 2.1.38
Укажите правильное утверждение в отношении ордерной ценной бумаги и исполнения обязательств по ней Ответы:
A. Лицо, передающее право по ордерной ценной бумаге, несет ответственность за существование права, но не за его осуществление
 B. Не допускается отказ от исполнения обязательства, удостоверенного ценной бумагой со ссылкой на отсутствие основания обязательства либо на его недействительность
 C. Индоссант - это лицо, которому или приказу которого передаются права по ордерной ценной бумаге
D. Лицо, выдавшее ценную бумагу, и все лица, индоссировавшие ее, отвечают перед ее законным владельцем субсидиарно

Код вопроса: 2.1.39
Лицо, передающее право по ордерной ценной бумаге, называется... Ответы:
A. Цедентом
B. Индоссатом
 C. Индоссантом
 D. Авалистом

Код вопроса: 2.1.40
Укажите верное утверждение.
Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется следующими признаками:
I. Закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению;
II. Размещается выпусками;
III. Имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
C. Только III
 D. Одновременно все перечисленное

 

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

31 / 315

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru

 

Код вопроса: 2.1.41
Укажите неверное утверждение.
Ответы:
A. Выпуску эмиссионных ценных бумаг, который подлежит государственной регистрации присваивается единый государственный регистрационный номер, который распространяется на все ценные бумаги данного выпуска
B. Выпуску эмиссионных ценных бумаг, который не подлежит государственной регистрации присваивается единый идентификационный номер
 C. Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый или разный объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации
 D. Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность всех ценных бумаг одного эмитента, предоставляющих одинаковый объем прав их владельцам и имеющих одинаковую номинальную стоимость в случаях, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации

Код вопроса: 2.1.42
Укажите неверное утверждение.
Ответы:
A. Дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность ценных бумаг, размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам того же выпуска эмиссионных ценных бумаг
 B. Дополнительный выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность ценных бумаг другой категории (типа), размещаемых дополнительно к ранее размещенным ценным бумагам
 C. Ценные бумаги дополнительного выпуска размещаются на одинаковых условиях
D. Все три утверждения верные

Код вопроса: 2.1.43
Часть ценных бумаг данного выпуска, размещаемая в рамках объема данного выпуска в любую дату в течение периода обращения ценных бумаг данного выпуска, не совпадающую с датой первого размещения, называется:
Ответы:
A. Дополнительным выпуском
B. Серией
C. Отдельным выпуском
 D. Траншем

Код вопроса: 2.1.44
Укажите верные утверждения в отношении формы эмиссионных корпоративных ценных бумаг в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»:
I. Документарная ценная бумага на предъявителя;
II. Именная документарная ценная бумага;
III. Именная бездокументарная ценная бумага;
IV. Ордерная документарная ценная бумага.
Ответы:
A. I, II и III
 B. I и III
 C. II и IV
D. Все перечисленное

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

32 / 315

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru

 

Код вопроса: 2.1.45
Укажите формы в которых могут выпускаться эмиссионные корпоративные ценные бумаги в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»
I. Именные бездокументарные ценные бумаги
II. Именные документарные ценные бумаги
III. Документарные ценные бумаги на предъявителя
IV. Ордерные документарные ценные бумаги
V. Ордерные бездокументарные ценные бумаги
Ответы:
A. I, II и III
 B. I и III
 C. I, II, III и IV
D. I, II, III, IV и V

Код вопроса: 2.1.46
При утрате учетных записей, удостоверяющих права на бездокументарные ценные бумаги, лицо, осуществляющее учет прав, обязано:
Ответы:
 A. Незамедлительно опубликовать информацию об этом в средствах массовой информации, в которых подлежат опубликованию сведения о банкротстве, и обратиться в суд с заявлением о восстановлении данных учета прав в порядке, установленном процессуальным законодательством
 B. В течение десяти дней опубликовать информацию об этом в средствах массовой информации, в которых подлежат опубликованию сведения о банкротстве, и обратиться в суд с заявлением о восстановлении данных учета прав в порядке, установленном процессуальным законодательством
C. В течение двух дней опубликовать информацию об этом в средствах массовой информации, в которых подлежат опубликованию сведения о банкротстве, и обратиться в суд с заявлением о восстановлении данных учета прав в порядке, установленном процессуальным законодательством

Код вопроса: 2.1.47
Укажите верное утверждение.
Именные эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца, и информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме
I. Реестра владельцев ценных бумаг;
II. Записи о наименовании (имени) владельца на бланке сертификата эмиссионной ценной бумаги;
III. Записи о наименовании (имени) владельца на бланке эмиссионной ценной бумаги.
Ответы:
 A. I
 B. II
C. I и II
D. I и III

Код вопроса: 2.1.48
Документарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании:
I. Предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги;
II. Записи по счету депо, в случае депонирования сертификата ценной бумаги.
Ответы:
A. I и II
 B. I или II
 C. Только I

 

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

33 / 315

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru

 

Код вопроса: 2.1.49
Документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в нем количество ценных бумаг, является
Ответы:
 A. Сертификатом ценной бумаги
 B. Выпиской из реестра владельцев ценных бумаг
C. Выпиской со счета депо
D. Решением о выпуске ценных бумаг

Код вопроса: 2.1.50
Бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании:
I. Записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг;
II. Записи по счету депо, в случае депонирования ценных бумаг.
Ответы:
A. I и II
 B. I или II
 C. Только I

Код вопроса: 2.1.51
В случае выпуска бездокументарных эмиссионных ценных бумаг какой документ содержит данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.
Ответы:
 A. Решение о выпуске
 B. Проспект ценных бумаг
C. Сертификат
D. Выписка из реестра владельцев ценных бумаг

Код вопроса: 2.1.52
Укажите документы, удостоверяющие права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой документарной формы?
I. Сертификат;
II. Решение о выпуске ценных бумаг.
Ответы:
A. Только I
B. Только II
 C. I и II
 D. Правильный ответ не указан

Код вопроса: 2.1.53
Укажите документы, удостоверяющие права, закрепленные эмиссионной ценной бумагой бездокументарной формы?
I. Сертификат;
II. Решение о выпуске ценных бумаг.
Ответы:
A. Только I
 B. Только II
 C. I и II
D. Правильный ответ не указан

 

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

34 / 315

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru

 

Код вопроса: 2.1.54
Укажите верные утверждения.
Номинальный держатель ценных бумаг - это:
I. Депозитарий, на лицевом счете (счете депо) которого учитываются права на ценные бумаги, принадлежащие иным лицам;
II. Лицо, осуществляющее учет прав по ценным бумагам на предъявителя;
III. Лицо, осуществляющее учет прав по именным ценным бумагам.
Ответы:
A. I, II и III
B. II и III
 C. I, III
 D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.55
Открытие депозитарию лицевого счета номинального держателя в реестре:
Ответы:
A. Должно быть обусловлено наличием депозитарного договора между депозитарием и его клиентом
 B. Не может быть обусловлено наличием депозитарного договора между депозитарием и его клиентом
 C. Может быть обусловлено наличием депозитарного договора между депозитарием и его клиентом

Код вопроса: 2.1.56
Укажите верные утверждения. Номинальный держатель ценных бумаг:
I. Возмещает депоненту убытки, причиненные непредставлением в срок сведений об этом депоненте держателю реестра, вне зависимости от того, открыт ли указанному депозитарию лицевой счет номинального держателя в реестре;
II. Номинальный держатель освобождается от возмещения убытков в случае, если он надлежащим образом исполнил обязанность по представлению сведений другому депозитарию, депонентом которого он стал в соответствии с письменным указанием своего депонента;
III. Не несет ответственность за непредоставление им информации вследствие непредоставления ему информации его депонентом - номинальным держателем, а также за достоверность и полноту информации, предоставленной таким депонентом или лицами, которым открыты счета депо;
IV. Вправе по требованию лица, у которого ему открыт лицевой счет (счет депо) номинального держателя ценных бумаг, представить этому лицу составленный на определенную дату список.
Ответы:
 A. I, II и III
 B. II и III
C. I, II, IV
D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.57
Список всех владельцев ценных бумаг и иных лиц, которые в соответствии с федеральными законами осуществляют права по ценным бумагам, представляется держателю реестра:
Ответы:
A. В течение семи рабочих дней после дня направления соответствующего требования держателем реестра B. В течение трех рабочих дней после дня направления соответствующего требования держателем реестра C. В течение пяти рабочих дней после дня направления соответствующего требования держателем реестра

 

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР 35 / 315

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru

 

Код вопроса: 2.1.58
Права владельцев на эмиссионные ценные бумаги удостоверяются:
I. Сертификатами - при документарной форме выпуска без хранения сертификатов в депозитарии
II. Записями по счетам депо - при документарной форме выпуска и хранении сертификатов в депозитарии III. Записями на лицевых счетах у держателя реестра - при бездокументарной форме выпуска
IV. Записями по счетам депо в депозитариях - при бездокументарной форме выпуска
Ответы:
A. I, II и III
B. II, III и IV
C. I, III и IV
 D. I, II, III и IV

Код вопроса: 2.1.59
В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверяться только записями на лицевых счетах в системе ведения реестра
I. В случае именных документарных ценных бумаг
II. В случае именных бездокументарных ценных бумаг
III. В случае документарных ценных бумаг на предъявителя
Ответы:
A. I
 B. II
 C. I и II
D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.60
В каких случаях права владельцев эмиссионных ценных бумаг могут удостоверяться записями по счетам депо в депозитариях?
I. В случае предъявительских документарных ценных бумаг
II. В случае именных бездокументарных ценных бумаг
Ответы:
A. I
B. II
 C. Все перечисленное
 D. Правильный ответ не указан

Код вопроса: 2.1.61
Право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю
I. В момент передачи распоряжения на перевод ценных бумаг на счет депо приобретателя в депозитарии II. В момент передачи распоряжения на перевод ценных бумаг на лицевой счет приобретателя в системе ведения реестра
III. С момента внесения приходной записи по счету депо приобретателя, если учет ведется в депозитарии IV. С момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя, если учет ведется в системе ведения реестра
Ответы:
A. I и II
 B. III или IV
 C. II, III и IV
D. I, II, III и IV

 

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

36 / 315

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru

 

Код вопроса: 2.1.62
Право на предъявительскую ценную бумагу переходит к приобретателю
I. В момент передачи приобретателю сертификата
II. В момент осуществления приходной записи по счету депо приобретателя в случае хранения сертификата в депозитарии
III. В момент внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра Ответы:
A. I
B. II
 C. I и II
 D. I и III

Код вопроса: 2.1.63
В случае нахождения сертификата у владельца право собственности на документарную ценную бумагу на предъявителя переходит к приобретателю в момент
I. Передачи сертификата приобретателю
II. Осуществления приходной записи по счету депо приобретателя в депозитарии
III. Внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра
Ответы:
 A. I
 B. I и II
C. I и III
D. I и II или I и III

Код вопроса: 2.1.64
В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» в каких случаях моментом перехода прав собственности на эмиссионные ценные бумаги может являться осуществление приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг?
I. В случае предъявительских документарных ценных бумаг
II. В случае именных документарных ценных бумаг
III. В случае именных бездокументарных ценных бумаг
Ответы:
A. II
 B. III
 C. II или III
D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.65
В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» в каких случаях моментом перехода прав собственности на эмиссионные ценные бумаги может являться передача сертификатов ценных бумаг приобретателю?
I. В случае предъявительских документарных ценных бумаг
II. В случае именных документарных ценных бумаг
III. В случае именных документарных ценных бумаг - после внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра
Ответы:
 A. I
 B. I и II
C. I и III
D. II и III

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

37 / 315

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru

 

Код вопроса: 2.1.66
Каким образом производится осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам на предъявителя?
I. Путем предъявления эмитенту сертификатов владельцем ценных бумаг
II. Путем предъявления эмитенту сертификатов доверенным лицом владельца ценных бумаг
III. Путем предъявления депозитариями эмитенту сертификатов по поручению владельцев ценных бумаг с приложением списка владельцев
Ответы:
A. I
B. I или II
C. I или III
 D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.67
Каким образом производится осуществление прав по эмиссионным ценным бумагам на предъявителя, в случае хранения сертификатов в депозитариях?
I. Путем передачи депозитариями сертификатов владельцам ценных бумаг или их доверенным лицам для предъявления их эмитенту
II. Путем предъявления эмитенту сертификатов депозитариями по поручению владельцев ценных бумаг III. Путем предъявления депозитариями эмитенту сертификатов ценных бумаг по поручению, предоставляемому по депозитарному договору, а также списка владельцев ценных бумаг
Ответы:
A. I
B. II
 C. III
 D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.68
По отношению к какому лицу производится исполнение обязательств эмитентом, в случае, если к моменту закрытия реестра для исполнения обязательств не были сообщены данные о новом владельце ценных бумаг?
Ответы:
A. По отношению к новому владельцу ценных бумаг
 B. По отношению к лицу, зарегистрированному в реестре в момент его закрытия
 C. По отношению к лицу, зарегистрированному в реестре в момент его закрытия, если договором между эмитентом и держателем реестра не установлено иное
D. Правильный ответ не указан

Код вопроса: 2.1.69
Акцией признается:
Ответы:
 A. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации

B. Ценная бумага, удостоверяющая долю в праве собственности на имущество в обособленном имущественном комплексе
C. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента
D. Ценная бумага, удостоверяющая сумму вклада, внесенного в банк, и права вкладчика на получение по истечении установленного срока суммы вклада и обусловленных в данной ценной бумаге процентов в банке, выдавшем ее, или в любом филиале этого банка

 

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР 38 / 315

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru

 

Код вопроса: 2.1.70
Укажите правильное утверждение:
Ответы:
 A. Акционерное общество размещает обыкновенные акции и вправе размещать один или несколько типов привилегированных акций
 B. Акционерное общество размещает привилегированные акции и вправе размещать один или несколько типов обыкновенных акций
C. Акционерное общество не вправе размещать обыкновенные акции
D. Акционерное общество не вправе размещать привилегированные акции

Код вопроса: 2.1.71
Привилегированные акции не являются кумулятивными в следующем случае:
Ответы:
 A. Уставом акционерного общества не установлен срок выплаты накопленного и невыплаченного или не полностью выплаченного дивиденда
 B. Уставом акционерного общества не установлен размер выплаты дивиденда
C. Уставом акционерного общества не установлен тип акций, по которым невыплачен дивиденд D. Законодательством не предусматривается кумулятивный тип привилегированных акций

Код вопроса: 2.1.72
Укажите верные утверждения
I. Номинальная стоимость привилегированных акций всех типов должна быть одинаковой
II. Привилегированные акции акционерного общества одного типа имеют одинаковую номинальную стоимость
III. Номинальная стоимость всех обыкновенных акций должна быть одинаковой
IV. Рыночная стоимость акций должна быть одинаковой
Ответы:
 A. II, III
 B. I, III
C. IV
D. II, III, IV

Код вопроса: 2.1.73
Укажите верные положения в отношении ликвидационной стоимости:
I. Ликвидационная стоимость определяется по обыкновенным акциям
II. Ликвидационная стоимость определяется по всем привилегированным акциям
III. Ликвидационная стоимость определяется по привилегированным акциям каждого типа IV. Размер ликвидационной стоимости определяется уставом
V. Размер ликвидационной стоимости определяется генеральным директором
VI. Размер ликвидационной стоимости определяется общим собранием акционеров Ответы:
 A. III, IV
 B. I, V
C. II, V, VI
D. II, VI

Код вопроса: 2.1.74
Укажите верное утверждение в отношении дробления акций
Ответы:
 A. В результате дробления одна акция общества конвертируется в две или более акций той же категории (типа)
 B. В результате дробления образуются дробные акции
C. В результате дробления акции конвертируются в две или более иные ценные бумаги
D. Дробление акций не допускается

 

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР 39 / 315

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru

 

Код вопроса: 2.1.75
Компания осуществила дробление акций из соотношения 1:4. Каким будет количество и совокупная номинальная стоимость пакета акционера, владевшего до операции дробления пакетом из 100 акций совокупной номинальной стоимостью 500 руб. (без учета российской практики)?
Ответы:
A. 25 акций и 125 руб.
B. 25 акций и 500 руб.
C. 100 акций и 2 000 руб.
 D. 400 акций и 500 руб.

Код вопроса: 2.1.76
Укажите верное утверждение в отношении консолидации
Ответы:
 A. В результате консолидации две или более акций общества конвертируются в одну новую акцию той же категории (типа)
 B. В результате консолидации одна акция общества конвертируется в две или более акций той же категории (типа)
C. Консолидация - это форма реорганизации юридического лица
D. Консолидация акций не допускается

Код вопроса: 2.1.77
Компания осуществила консолидацию акций из соотношения 4:1. Каким будет количество и совокупная номинальная стоимость пакета акционера, владевшего до операции консолидации пакетом из 100 акций совокупной номинальной стоимостью 500 руб.?
Ответы:
A. 25 акций и 125 руб.
 B. 25 акций и 500 руб.
 C. 100 акций и 2 000 руб.
D. 400 акций и 500 руб.

Код вопроса: 2.1.78
Укажите верные утверждения в отношении дивидендов по акциям:
I. Дивиденды выплачиваются по объявленным акциям
II. Дивиденды выплачиваются по размещенным акциям
III. Дивиденды выплачиваются деньгами, а в случаях, предусмотренных уставом общества - иным имуществом
IV. Акция не представляет право на получение дивидендов
Ответы:
A. I, II
 B. II, III
 C. IV
D. I, III

Код вопроса: 2.1.79
Укажите верные утверждения в отношении формы акции: Ответы:
A. Документарная ценная бумага на предъявителя
B. Ордерная документарная ценная бумага
C. Именная документарная ценная бумага
 D. Именная бездокументарная ценная бумага

Код вопроса: 2.1.80
Капитализация компании - это
Ответы:
 A. Сумма произведений курсов акций компании на количество акций, выпущенных компанией B. Совокупный объем эмиссии ценных бумаг, обращающихся на рынке
C. Совокупный акционерный капитал компаний-эмитентов по номинальной стоимости
D. Совокупная рыночная стоимость активов компаний-эмитентов

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР 40 / 315

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru

Код вопроса: 2.1.81
Голосование на общем собрании акционеров (за исключением проведения кумулятивного голосования) осуществляется по принципу:
Ответы:
A. "Одна обыкновенная акция общества - один голос"
B. "Одна привилегированная акция общества - один голос"
C. "Одна привилегированная акция общества - два голоса"
 D. "Одна голосующая акция общества - один голос"

Код вопроса: 2.2.82
Уставный капитал АО «Х» составляет 100 000 руб., стоимость чистых активов - 5 000 000 руб. АО «Х» выпустило обыкновенные акции номиналом 20 руб. и привилегированные акции номиналом 10 рублей. Определите стоимость имущества, которую получат владельцы одной обыкновенной акции и одной привилегированной акции в случае ликвидации АО при условии, что балансовая стоимость имущества АО соответствует его рыночной стоимости.
Ответы:
 A. Обыкновенная - 1000 руб., привилегированная - 500 руб.
 B. Обыкновенная - 20 руб., привилегированная - 10 руб.
C. Обыкновенная - 2000 руб., привилегированная - 1000 руб.
D. Обыкновенная - 100 руб., привилегированная - 50 руб.

Код вопроса: 2.2.83
АО «Х» выпустило 800 штук обыкновенных акций номиналом 10 рублей и 100 штук привилегированных акций номиналом 20 рублей. Определите объем имущественных прав (в % от стоимости чистых активов), который удостоверяют одна обыкновенная и одна привилегированная акция.
Ответы:
A. Обыкновенная - 0,1%, привилегированная - 0,1%
B. Обыкновенная - 0,2%, привилегированная - 0,1%
 C. Обыкновенная - 0,1%, привилегированная - 0,2%
 D. Обыкновенная - 0,2%, привилегированная - 0,2%

Код вопроса: 2.2.84
АО «Х» выпустило 800 штук обыкновенных акций номиналом 10 рублей и 100 штук привилегированных акций номиналом 20 рублей. Акционер А владеет 18 обыкновенными акциями, акционер Б - 18 привилегированными акциями. Определите, каким процентом голосов будут обладать акционеры А и Б при голосовании по вопросу о реорганизации АО.
Ответы:
A. Акционер А - 2,25%, акционер Б - 0%
B. Акционер А - 2%, акционер Б - 4%
 C. Акционер А - 2%, акционер Б - 2%
 D. Акционер А - 1,8%, акционер Б - 1,8%

Код вопроса: 2.1.85
В уставе общества по привилегированным акциям каждого типа должны быть определены: I. Размер дивиденда;
II. Стоимость, выплачиваемая при ликвидации общества (ликвидационная стоимость). Ответы:
A. I и II
B. I или II
 C. I и (или) II
 D. Только I

 

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

41 / 315

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015)

Www.forexam.ru

 

Код вопроса: 2.1.86
Размер дивиденда и ликвидационная стоимость определяются:
Ответы:
A. Только в твердой денежной сумме
B. Только в процентах к номинальной стоимости привилегированных акций
 C. В твердой денежной сумме или в процентах к номинальной стоимости привилегированных акций
 D. Только в процентах к рыночной стоимости привилегированных акций

Код вопроса: 2.1.87
Владельцы привилегированных акций, по которым не определен размер дивиденда:
Ответы:
A. Не имеют право на получение дивидендов
 B. Имеют право на получение дивидендов наравне с владельцами обыкновенных акций
 C. Имеют право на получение дивидендов наравне с владельцами привилегированных акций других типов D. Правильный ответ не указан

Код вопроса: 2.1.88
Конвертация привилегированных акций в облигации и иные ценные бумаги, за исключением акций: Ответы:
 A. Не допускается
 B. Допускается в случаях, предусмотренных законом
C. Допускается в случаях, предусмотренных Уставом
D. Допускается по согласованию с ФСФР

Код вопроса: 2.1.89
Инвестиционный пай предоставляет владельцу следующие права:
I. Долю в праве собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд
II. Право собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционной фонд
III. Право требовать от управляющей компании надлежащего доверительного управления паевым инвестиционным фондом
IV. Право на получение дохода (процента)
V. Право на получение денежной компенсации при прекращении договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом со всеми владельцами инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда
Ответы:
 A. I, III, V
 B. II, IV, V
C. I, IV, V
D. II, III, IV

Код вопроса: 2.1.90
Инвестиционный пай одного ПИФа удостоверяет:
Ответы:
 A. Одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, и одинаковые права
 B. Разные доли в праве общей собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, но одинаковые права
C. Одинаковую долю в праве общей собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, но разные права
D. Разные доли в праве общей собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, и разные права

 

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР 42 / 315

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015)

Www.forexam.ru

 

Код вопроса: 2.1.91
Инвестиционные паи могут выпускаться как:
Ответы:
A. Документарные предъявительские ценные бумаги
B. Именные документарные ценные бумаги
 C. Именные бездокументарные ценные бумаги
 D. Бездокументарные предъявительские ценные бумаги

Код вопроса: 2.1.92
Ограничения обращения инвестиционных паев могут устанавливаться: Ответы:
A. Управляющей компанией
B. Решением о выпуске
 C. Федеральным законом
 D. Правилами фонда

Код вопроса: 2.1.93
В случаях, если требуется составление списка владельцев инвестиционных паев, депозитарий, которому в реестре владельцев открыт счет номинального держателя, обязан представить лицу, осуществляющему ведение реестра, сведения, необходимые для составления списка владельцев инвестиционных паев, не позднее:
Ответы:
A. Одного рабочего дня с даты получения соответствующего требования
 B. Двух рабочих дней с даты получения соответствующего требования
 C. Пяти рабочих дней с даты получения соответствующего требования
D. Семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования

Код вопроса: 2.1.94
Ипотечное покрытие могут составлять:
I. Обеспеченные ипотекой требования о возврате основной суммы долга и (или) об уплате процентов по кредитным договорам и договорам займа, в том числе удостоверенные закладными;
II. Ипотечные сертификаты участия, удостоверяющие долю их владельцев в праве общей собственности на другое ипотечное покрытие;
III. Денежные средства в валюте Российской Федерации;
IV. Денежные средства в иностранной валюте;
V. Государственные ценные бумаги;
VI. Недвижимое имущество в случаях, предусмотренных Федеральным законом.
Ответы:
A. Все, кроме II
B. Все, кроме IV
C. Все, кроме VI
 D. Все перечисленное

Код вопроса: 2.1.95
Ипотечный сертификат участия предоставляет владельцу следующие права:
I. Долю в праве общей собственности на ипотечное покрытие
II. Право собственности на ипотечное покрытие
III. Право требовать от выдавшего ее лица надлежащего доверительного управления ипотечным покрытием IV. Право на участие в доверительном управлении ипотечным покрытием
V. Право на получение дохода от доверительного управления ипотечным покрытием
VI. Право на получение денежных средств, полученных во исполнение обязательств, требования по которым составляют ипотечное покрытие
Ответы:
 A. I, III, VI
 B. II, IV, V
C. II, III, VI
D. I, IV, V

 

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

43 / 315

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru

 

Код вопроса: 2.1.96
Эмиссионной ценной бумагой, закрепляющей право ее владельца на покупку в предусмотренный в ней срок и/или при наступлении указанных в ней обстоятельств определенного количества акций эмитента по цене, определенной в данной ценной бумаге, является:
Ответы:
 A. Опцион эмитента
 B. Опционный контракт
C. Фьючерсный контракт
D. Форвардный контракт

Код вопроса: 2.1.97
Укажите верные утверждения в отношении опциона эмитента:
I. Является эмиссионной ценной бумагой
II. Является неэмиссионной ценной бумагой
III. Является инструментом срочного рынка, определяющим права на получение (передачу) имущества (включая деньги, валютные ценности и ценные бумаги) или информации с условием, что держатель опциона может отказаться от прав по нему в одностороннем порядке
IV. Закрепляет право ее владельца на покупку в предусмотренный срок и/или при наступлении указанных в данной ценной бумаге обстоятельств определенного количества акций эмитента по цене, определенной в данной ценной бумаге
V. Является именной ценной бумагой
VI. Является ценной бумагой на предъявителя
Ответы:
 A. I, IV, V
 B. III
C. II, VI
D. VI

Код вопроса: 2.1.98
Укажите верные утверждения в отношении формы опциона эмитента: Ответы:
A. Документарная ценная бумага на предъявителя
B. Ордерная документарная ценная бумага
C. Именная документарная ценная бумага
 D. Именная бездокументарная ценная бумага

Код вопроса: 2.1.99
Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента ценной бумаги в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента
Ответы:
A. Векселем
 B. Облигацией
 C. Депозитным (сберегательным) сертификатом
D. Инвестиционным паем

Код вопроса: 2.1.100
Как называется облигация, по которой не выплачиваются проценты, а доход инвестор получает за счет разницы между ценой приобретения и погашением облигации по номиналу.
I. Купонная;
II. Дисконтная бескупонная.
Ответы:
A. I
 B. II
 C. Все перечисленное
D. Правильный ответ не указан

обсуждение вопросов, решение задач, онлайн-тренажер ФСФР

44 / 315

Вопросы и ответы к базовому экзамену (с 1 декабря 2015) www.forexam.ru

 

Код вопроса: 2.1.101
Укажите верные утверждения в отношении облигации:
I. Облигация является эмиссионной ценной бумагой
II. Облигация является неэмиссионной ценной бумагой
III. Облигация закрепляет право ее владельца на получение от эмитента в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента
IV. Облигация закрепляет права ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом
V. Облигация может предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права
VI. Доходом по облигации является процент и/или дисконт
VII. Доходом по облигации являются дивиденды
Ответы:
 A. I, III, V, VI
 B. II, IV, VII̷