Инспекционный контроль сертифицированных систем менеджмента

 

Инспекционный контроль СМ может быть плановым и внеплановым. Инспекционный контроль проводит только орган по сертификации СМ, выдавший сертификат, или уполномоченный им орган по сер­тификации. При этом орган по сертификации, выдавший сертификат соответствия, несет полную ответственность за проведенный подрядчиком аудит, а также принимает решение о подтверждении (приостановлении, отмене) действия сертификата соответствия, сужении или расширении области сертифика­ции по результатам инспекционного контроля, проведенного подрядчиком.

В течение срока действия сертификата проводят не менее двух плановых инспекционных конт­ролей, не реже одного раза в год.

Дата начала проведения первого инспекционного контроля должна быть назначена не позднее, чем через 12 месяцев после даты проведения заключительного совещания на втором этапе сертификации. Дата проведения второго инспекционного контроля должна быть назначена не позднее, чем через 24 меся­ца после проведения заключительного совещания на втором этапе сертификации. Количество инспекцион­ных контролей может быть увеличено по решению органа по сертификации.

Периодичность проведения инспекционного контроля устанавливается в договоре с держателем сер­тификата на инспекционный контроль. Продолжительность инспекционного контроля рассчитывается в со­ответствии с требованиями, установленными в ГОСТ Р 54318.

При плановом инспекционном контроле общий объем проверки должен включать в себя не менее 1/2 всех требований ГОСТ ISO 9001 (ГОСТ Р ИСО 14001), которые применяются к системе менедж­мента держателя сертификата. При этом при каждом инспекционном контроле проверяют:

- внутренние аудиты и анализ со стороны руководства;

- действия, предпринятые в отношении несоответствий и уведомлений, выявленных в ходе предыду­щей проверки, и проверку их результативности;

- обращение с жалобами;

- результативность СМ в части достижения целей, установленных держателем сертификата;

- развитие запланированных мероприятий, нацеленных на постоянное улучшение;

- мониторинг процессов СМ;

- влияние изменений СМ на ее целостность;

- использование сертификата и знака соответствия. Для системы экологического менеджмента проверяют:

- непрерывное управление операциями, связанными с идентифицированными значимыми экологи­ческими аспектами;

- готовность к нештатным ситуациям, авариям и ответные действия.

Внеплановый инспекционный контроль проводят в случаях:

- получения органом по сертификации информации о любых серьезных нарушениях в рамках серти­фицированной СМ, в том числе информации о жалобах потребителей на качество продукции, выпускаемой держателем сертификата, или жалобах заинтересованных сторон о воздействии на окружающую среду;

- существенных изменений организационной структуры держателя сертификата, технологии и усло­вий производства, численности персонала, кадрового состава и т. п.

Объекты аудита при внеплановом инспекционном контроле определяют в зависимости от причи­ны, вызвавшей необходимость инспекционного контроля.

После получения органом по сертификации предоплаты в рамках заключенного договора на проведение инспекционного контроля орган по сертификации назначает председателя комиссии, который формирует состав комиссии по инспекционному контролю.

Председатель комиссии составляет план проведения инспекционного контроля сертифициро­ванной СМ.

Проведение инспекционного контроля осуществляют в соответствии с 7.5.

Результаты, выводы и рекомендации комиссии оформляют в виде акта по форме, приведенной в приложении И, и представляют в орган по сертификации. Акт по результатам инспекционного контроля должен отражать сведения, полученные при проверке объектов аудита и требований, установленных в 7.7.4.

При положительных результатах инспекционного контроля (отсутствие несоответствий, отсут­ствие нарушения правил использования сертификата и применения знака соответствия, своевременное предоставление в орган по сертификации плана и отчета по устранению несоответствий) орган по сертифи­кации принимает решение о подтверждении действия сертификата соответствия. Форма решения приведе­на в приложении Н.

Решение должны принимать лица, не принимавшие участия в инспекционном контроле.

Если при инспекционном контроле обнаруживают невыполнение запланированных корректирующих действий по устранению несоответствий по результатам предыдущего инспекционного контроля, то орган по сертификации принимает решение о приостановлении действия выданного сертификата на срок до трех месяцев, оформляемое по форме, приведенной в приложении П. Если указанные корректирующие действия не выполнены по истечении трех месяцев, то это влечет за собой отзыв сертификата соответствия системы менеджмента. Решение об отмене действия сертифика­та оформляют по форме, приведенной в приложении П.

Если при инспекционном контроле будут установлены значительные несоответствия, то прове­ряемая организация должна до окончания проверки представить план по корректирующим действиям для их устранения. Значительные несоответствия должны быть устранены в течение трех недель после завер­шения инспекционного контроля. В этот же срок проверяемая организация направляет в орган по сертифи­кации отчет об устранении установленных несоответствий, включающий свидетельства их устранения. Орган по сертификации должен проверить результаты выполнения корректирующих действий в течение не более двух недель после получения отчета.

Проверка выполнения и результативность корректирующих действий по устранению значительных несоответствий по усмотрению органа по сертификации может быть проведена с выездом в организацию, по представленным документам или при плановом инспекционном контроле.

Если результаты корректирующих действий будут признаны органом по сертификации неудовлет­ворительными или проверяемая организация не предоставит органу по сертификации возможности про­верки результатов корректирующих действий, то это должно повлечь за собой отзыв сертификата соответ­ствия СМ.

Если при инспекционном контроле будут установлены малозначительные несоответствия, то они должны быть устранены в согласованные с проверяемой организацией сроки, но не позднее трех недель после завершения инспекционного контроля. Отчет об устранении установленных малозначитель­ных несоответствий, включая свидетельства корректирующих действий, проверяемая организация направ­ляет в орган по сертификации.

Если при инспекционном контроле будут установлены уведомления, то они должны быть устранены в согласованные с проверяемой организацией сроки.

Если на основании анализа представленного отчета по устранению малозначительных несоответ­ствий результаты будут признаны неудовлетворительными, то орган по сертификации вправе осуществить проверку корректирующих действий с выездом в организацию.

Примечание — Все дополнительные аудиты СМ и командировочные расходы экспертов оплачивает держатель сертификата сверх сумм за инспекционный контроль.

Орган по сертификации должен проверить результативность корректирующих действий по малозна­чительным несоответствиям и уведомлениям при последующем инспекционном контроле.