Начисление процентов по облигациям осуществляется: до начисления дивидендов по привилегированным акциям; до начисления дивидендов по простым акциям
Негативный залог - это: одно из положений защитительных статей облигационного соглашения; обязательство эмитента не предоставлять залогового обеспечения под любую другую задолженность по рынку капитала без выделения равного залогового обеспечения под данный облигационный выпуск
Недельная скользящая средняя по сравнению с квартальной скользящей средней является: более чувствительной
Независимый оценщик оценивает имущество инвестиционного фонда по цене: рыночной
Несистематический риск является … диверсифицируемым; понижаемым
Нижняя граница диапазона колебаний курса ценной бумаги называется уровнем: поддержки
Номинал акций акционерного общества должен быть одинаковым для акций: обыкновенных
Номинальная стоимость акций, приобретенных акционерами, составляет... акционерного общества уставный капитал
Номинальная стоимость всех выпущенных акционерным обществом облигаций превышать его оплаченный уставный капитал: может только в случае наличия обеспечения, предоставленного третьими лицами
Номинальная стоимость размещенных привилегированных акций не должна превышать от уставного капитала акционерного общества ### процентов. 25
Номинальный держатель ценных бумаг собственником данных ценных бумаг: не является
Ныне действующее в России "Положение о переводном и простом векселе" действует с... г. 1937
О санкциях, примененных в отношении лиц, совершивших правонарушения на рынке ценных бумаг, Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг вести информационную базу данных, доступную для каждого заинтересованного лица: обязана
Облигации право на участие в управлении эмитентом: не дают
Облигация может быть ценной бумагой: только эмиссионной
Облигация является: долговым обязательством эмитента перед инвестором
Обязанностью депозитария является: передача депоненту информации о ценных бумагах, полученной от эмитента или держателя реестра; регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами; ведение счета депо депонента
Обязанными по векселю лицами являются: векселедатель; акцептант; авалисты; индоссанты, кроме поставивших безоборотную оговорку
Обязанными по депозитному и сберегательному сертификату лицами являются: э митент
Обязываться векселем могут: физические и юридические лица, а также Российская Федерация, ее субъекты и муниципальные образования в случаях, специально предусмотренных федеральным законом
Оговорка в индоссаменте "без оборота на меня" означает, что: индоссант освобождается от солидарной ответственности по векселю
Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются: Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
Оказанием услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги занимается: депозитарий
Операции Центрального банка на открытом рынке - это операции по: купле-продаже государственных ценных бумаг
Определение для рыночной ситуации "бэквордэйшн": соотношение цен, при котором цены сделок на срок ниже цен на наличную ценность, цены на товар с отдаленным сроком поставки ниже цен по ближайшим срокам поставки
Определение для рыночной ситуации "контанго": соотношение цен, при котором цены сделок на срок превышают цены на наличную ценность, цены на товар с отдаленным сроком поставки превышают цены по ближайшим срокам поставки
Опцион колл будет опционом "без денег", если цена исполнения... превышает текущую цену
Опцион на покупку - это опцион, дающий право... купить ценные бумаги держателю опциона купить
Опцион на продажу - это опцион, дающий право... продать ценные бумаги: держателю опциона
Опцион пут будет опционом "в деньгах", если цена исполнения... превышает текущую цену
Опцион, не имеющий внутренней стоимости, называется: "при деньгах"; "без денег"
Ордерными ценными бумагами являются: векселя; коносаменты; чеки
Ордерными ценными бумагами являются: переводные векселя; простые векселя; чеки.
Основаниями для отказа в регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг является: нарушение эмитентом требований законодательства РФ о ценных бумагах; несоответствие представленных документов требованиям закона "О рынке ценных бумаг"; внесение в проспект ценных бумаг ложных сведений
Основной рынок ГКО и ОФЗ: ММВБ
Основным видом деятельности инвестиционного фонда является осуществление: вложений от имени фонда в ценные бумаги
Осуществлять деятельность по ведению реестра владельцев паев паевого инвестиционного фонда имеют право: специализированный депозитарий; специализированный регистратор
Открытое акционерное общество обязано ежегодно опубликовывать в средствах массовой информации, доступных для всех акционеров данного общества: сведения о регистраторе; годовой отчет общества, бухгалтерский баланс, счет прибылей и убытков; списки аффилиированных лиц; соотношение стоимости чистых активов и размера уставного капитала; количество акционеров
Открытый инвестиционный фонд свои акции/паи у акционеров/пайщиков: выкупает
Открытый приказ - это приказ: (всё кроме: до исполнения, который обычно ежедневно подтверждается клиентом; на неделю; на 1 день)
Отрицательное значение коэффициента "бета" свидетельствует о том, что цена акции изменяется в направлении: обратном общему изменению рынка
Очень высокое значение коэффициента финансового рычага (левереджа) свидетельствует о высоком значении ### риска" Кредитного
Очередность этапов при эмиссии эмиссионных ценных бумаг: 1: принятие решения эмитентом о размещении ценных бумаг - 2: утверждение решения о выпуске ценных бумаг - 3: регистрация выпуска ценных бумаг - 4: размещение ценных бумаг - 5: регистрация отчета об итогах выпуска
Очередность этапов управления портфелем ценных бумаг: 1: выбор цели инвестирования - 2: анализ ценных бумаг с точки зрения их инвестиционных характеристик - 3: формирования портфеля - 4: мониторинг состояния портфеля - 5: оценка портфеля
Паевой инвестиционный фонд, который осуществляет выкуп паев через определенные промежутки времени, называется ### паевой инвестиционный фонд: Интервальный
Паевой коммерческий банк выпустил облигации номиналом 100 евро со сроком обращения 35 лет и с ежегодными купонными выплатами в размере 1,5%. Облигации размещаются с дисконтом среди юридических и физических лиц. Данная ситуация: корректна
Паевые инвестиционные фонды приобретать акции инвестиционных фондов и паи других инвестиционных фондов право: имеют
Первичное размещение ГКО осуществляется на аукционе: голландском
Первоначальная маржа взимается со сторон фьючерсного контракта для того, чтобы: гарантировать исполнение сделки
Переводной вексель выдан "не приказу" лица А. Это означает, что лицо А: не имеет права передать данный вексель иному лицу по индоссаменту; никогда ни при каких условиях не станет солидарно ответственным по данному векселю лицом
Переводной вексель отличается от простого векселя: приказом уплатить определенную сумму
Передача прав по коносаменту может осуществляться посредством: простого вручения; именной передаточной надписи
Передача прав по простому складскому свидетельству осуществляется посредством: простого вручения
Плательщик по переводному векселю акцептовал его только на часть суммы. В этом случае плательщик: несет ответственность согласно содержанию акцепта
Плательщиком по чеку может быть: банк
По векселю был совершен частичный платеж. В этом случае векселедержатель: должен опротестовать вексель; должен предъявить иск ко всем обязанным по векселю лицам
По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер выступает в качестве ### " Комиссионера
По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер действует за счет: клиента
По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер заключает юридические сделки от имени: своего
По договору комиссии на операции с ценными бумагами клиент брокера выступает в качестве ### " Комитента
По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер выступает в качестве ### Поверенного
По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер заключает сделки от имени: клиента
По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер действует за счет: клиента
По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами клиент брокера выступает в качестве ### " Доверителя
По открытой подписке могут размещаться акции... акционерного общества открытого
По российскому законодательству акции могут выпускаться как ценные бумаги: именные
По российскому законодательству акционерное общество может выпускать привилегированные акции в размере 25% от уставного капитала: оплаченного
По российскому законодательству вексель является ценной бумагой: ордерной
По российскому законодательству выпуск эмиссионных ценных бумаг андеррайтингом ценных бумаг сопровождаться: не должен
По российскому законодательству выставление рейтинга при выпуске муниципальных облигаций на внутренний рынок является: необязательным
По российскому законодательству государственные ценные бумаги могут выпускаться: именными; на предъявителя
По российскому законодательству инвестиционные фонды могут выпускать ценные бумаги: простые акции
По российскому законодательству на предъявителя могут быть выписаны: чек; простое складское свидетельство; коносаменты
По российскому законодательству облигации могут выпускаться как ценные бумаги: именные; на предъявителя
По российскому законодательству операции на фондовой бирже могут совершать любые: члены биржи
По российскому законодательству эмитент обязан закончить размещение выпускаемых ценных бумаг с даты государственной регистрации по истечении: 1 года
По требованию инвестора профессиональный участник, предлагающий инвестору услуги на рынке ценных бумаг, обязан предоставить ему на безвозмездной основе: копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности; сведения об уставном капитале профессионального участника; сведения о размере собственных средств и резервном фонде; копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица
Подавляющую долю приказов в торговых системах составляют приказы: рыночные
Подтверждением фигуры "голова и плечи" является: уменьшение объема торговли при повышении цены; рост объема торговли при снижении цены
Покупка или гарантирование покупки ценных бумаг при их первичном размещении для продажи публике называется: андеррайтинг ценных бумаг
Покупка колл-опциона - это вариант стратегии: игры на повышение
Понятию двойной аукционный рынок соответствуют термины: онкольный рынок; непрерывный аукционный рынок
Портфелем акционерного и паевого инвестиционных фондов может управлять: управляющая компания
Порядок вступления в члены фондовой биржи в России определяется: самой фондовой биржей
Порядок предоставления эмитентами ежеквартальной отчетности включает предоставление ежеквартального отчета... в ФКЦБ или уполномоченный ею государственный орган; инвесторам по их требованию за плату, не превышающую накладные расходы по изготовлению брошюры
Превращение задолженности (индивидуальных контрактов) в обращаемые ценные бумаги (стандартные контракты) называется ### Секьюритизация
Предельный срок обращения облигаций частных эмитентов в Российской Федерации: не установлен
Предложение чекодателя плательщику осуществить платеж с соблюдением каких-либо требований обусловлено быть: не может
При ### центральным банком ценных бумаг в порядке операций на открытом рынке денежная масса расширяется. Покупка
При выставлении рейтинга рейтинговое агентство осуществляет анализ заемщика: фундаментальный
При ликвидации акционерного общества старшинством в удовлетворении обязательств обладают: облигации перед акциями
При первичном размещении ГКО заявки удовлетворяются для всех победителей аукциона по цене: указанной в заявке
При первичном размещении ГКО заявки удовлетворяются для всех победителей аукциона по... цене разной
При повышении курса ценной бумаги на вторичном рынке в момент первичного размещения финансовый риск андеррайтера, осуществляющего андеррайтинг "на базе твердых обязательств": понижается
При покупке опциона на покупку: держатель опциона играет на повышение, надписатель - на понижение
При покупке опциона на продажу: держатель опциона играет на понижение, надписатель - на повышение
При понижении курса ценной бумаги на вторичном рынке в момент первичного размещения эмитент, заключивший соглашение с компанией по ценным бумагам по поводу андеррайтинга на базе твердых обязательств, финансовый риск неразмещения ценных бумаг на себя: не принимает
При понижении курса ценной бумаги на вторичном рынке в момент первичного размещения финансовый риск андеррайтера, осуществляющего андеррайтинг "на базе твердых обязательств": повышается
При прочих равных условиях инвестиции в облигации по сравнению с инвестициями в акции обеспечивают доходность: меньшую
При прочих равных условиях цена акции тем выше, чем текущая рыночная процентная ставка: ниже
При расчете экспоненциальной скользящей средней используется история цен за... все время существования
При стабилизации курса ценных бумаг на вторичном рынке андеррайтер публично объявить об этом: обязан
При управлении инвестиционным портфелем минимальный уровень накладных расходов обеспечивает управление: пассивное
Привилегированные акции право голоса: дают, если это предусмотрено уставом акционерного общества; дают, если решаются вопросы о реорганизации и ликвидации акционерного общества
Привилегированные члены эмиссионного синдиката берут на себя обязательства по выкупу части выпуска ценных бумаг по сравнению с обязательствами рядовых членов синдиката: большие
Приводит к дефекту формы векселя: отсутствие обязательных реквизитов; наличие в тексте векселя условия, при котором совершается платеж; неправильное указание времени платежа по векселю
Принцип "1 акция - 1 голос за 1 директора" действует при системе голосования: уставной
Принятие постановлений Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ) без предварительного рассмотрения их на экспертном совете при ФКЦБ: не допускается
Продажа опциона привлекательна для инвестора, поскольку эта операция: дает возможность авансового получения премии
Продажа пут-опциона - это вариант стратегии: игры на повышение
Произведение курсовой стоимости акций акционерного общества на количество обращающихся акций этого акционерного общества показывает его: рыночную стоимость
Производными финансовыми инструментами являются: опционы; фьючерсы; свопы
Проспект выпуска ценных бумаг издается: перед началом эмиссии
Простое складское свидетельство - это ценная бумага, которая: подтверждает факт принятия товара на хранение; предоставляет право распоряжаться товаром, хранящимся на складе, в полном объеме; дает право продать товар, хранящийся на складе, путем продажи самого простого складского свидетельства
Простой аукционный рынок является наиболее эффективным в случае предложения товаров: разнородных
Простой вексель отличается от переводного векселя: обязательством уплатить определенную сумму
Профессиональный участник рынка ценных бумаг - дилер - котировать ценные бумаги право: имеет
Профессиональный участник, предлагающий инвестору услуги на рынке ценных бумаг, предоставить информацию о себе: обязан по требованию инвестора
Процедуру листинга и делистинга устанавливает: сама фондовая биржа
Процентный доход по облигациям государственного внутреннего валютного займа выплачивается: ежегодно
Различия между варрантами и подписными правами: разные сроки обращения
Разница между ценой продажи андеррайтером ценной бумаги публике и ценой ее выкупа андеррайтером у эмитента (спрэд) тем больше, чем объем выпуска: меньше
Раскрытие информации на рынке ценных бумаг - это: сообщение информации участниками рынка ценных бумаг для распространения среди публики с целью обеспечения
Распоряжаться ценными бумагами депонента без получения соответствующих распоряжений депонента депозитарий право: не имеет
Распространение информации, предоставление различных информационных услуг инвесторам осуществляет в рейтинговом агентстве: информационная служба
Расчет стоимости пая для интервального паевого инвестиционного фонда осуществляется не реже одного раза в: год
Расчет стоимости пая для открытого паевого инвестиционного фонда осуществляется не реже одного раза в: день
Расчетный банк РТС: "Расчетная палата РТС"
Расчетный депозитарий РТС: ДКК
Регистрацию государственных ценных бумаг в России осуществляет... Министерство финансов
Регистрация проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг необходима, если число владельцев этих ценных бумаг превысит: 500
Регулирование деятельности инвестиционных фондов в Российской Федерации осуществляет: Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг
Рейтинг ценной бумаги включает в себя оценку по данной ценной бумаге риска: кредитного
Рейтинговые агентства обычно поддерживают отдельные системы рейтинга для: отдельных видов ценных бумаг; долгосрочных ценных бумаг; краткосрочных ценных бумаг
Рейтинговый комитет работает с информацией, которую ему предоставляет: эмитент
Рейтингу подвергаются: привилегированные акции; облигации предприятий; муниципальные облигации; депозитные и сберегательные сертификаты
Реклама ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию: запрещена
Рекламную деятельность в области ценных бумаг в целях защиты прав потребителей на получение достоверной информации контролирует: Министерство по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства
Решения коллегии ФКЦБ носят характер: рекомендательный
Риск инвестора, покупающего старшие ценные бумаги по сравнению с младшими ценными бумагами … понижается
Риск потерь, которые могут понести инвесторы и эмитенты в связи с изменениями процентных ставок на рынке, называется: процентный
Риск того, что эмитент долговых ценных бумаг не выплатит проценты по ним или сумму основного долга, называется: кредитный
Рискованность ценной бумаги тем выше, чем доходность по ней: выше
Родоначальником фундаментального анализа является: Б. Грэхэм
Российское законодательство... эмитировать конвертируемые облигации разрешает
Российское законодательство наличие преимуществ одних приобретателей перед другими при приобретении публично размещаемых ценных бумаг: допускает
Российское законодательство позволяет осуществлять андеррайтинг: всех видов без ограничений
Российское законодательство позволяет учреждать инвестиционные фонды: акционерные и паевые
Российское законодательство позволяет учреждать паевые инвестиционные фонды: открытые и закрытые
Рост показателя EPS свидетельствует о: приращении фактической стоимости акции
Рынками ценных бумаг, на которых конкурируют только покупатели, являются:: простой аукцион; голландский аукцион
Рынки ценных бумаг по месту обращения ценных бумаг подразделяются на: биржевой; внебиржевой
Рыночная процентная ставка на текущий момент ниже, чем ставка дивиденда по акциям акционерного общества А. В этом случае курсовая стоимость акций акционерного общества А ### номинала Выше
Рыночная цена акции выше, чем ее внутренняя стоимость. Данная ситуация свидетельствует о том, что эти акции необходимо: продавать
Рыночные поручения на покупку-продажу ценных бумаг выполняются по ценам: лучшим, сложившимся на рынке к моменту поступления поручения
С точки зрения осуществления рейтинга рейтинговые агентства выделяют следующие виды ценных бумаг - ценные бумаги... по которым рейтинг осуществляется по специальной просьбе эмитента;по которым рейтинг не осуществляется
Саморегулирование на рынке ценных бумаг - это: передача государством части своих функций по регулированию рынка профессиональным участникам рынка ценных бумаг
Саморегулируемая организация является организацией: некоммерческой
Саморегулируемые организации в России формируются по принципу: профессиональному
Самый крупный в мире внебиржевой рынок ценных бумаг: американский
Сбалансированный портфель ценных бумаг - это портфель: соответствующий представлению инвестора об оптимальном сочетании безопасности, доходности, роста капитала и ликвидности
Сберегательный сертификат выпущен со сроком обращения 1 год. Владелец может предъявить его к оплате: в любой день после наступления срока платежа
Сбор, оценку и анализ информации для выставления рейтинга осуществляет: служба рейтинга
Сделки, преследующие цель извлечения прибыли из изменения, преимущественно краткосрочного, курсов ценных бумаг в зависимости от экономической конъюнктуры, политических рисков и т.п., называются: спекулятивными
Синдикационный договор - это договор между: профессиональными участниками рынка ценных бумаг, совместно осуществляющих организацию эмиссии конкретных ценных бумаг и их первичное размещение
Систематический риск является … недиверсифицируемым; непонижаемым
Складские свидетельства - это ценные бумаги: неэмиссионные; обращаемые
Складское свидетельство выдает: товарный склад
Складское свидетельство как часть двойного складского свидетельства отдельно от залогового свидетельства обращаться: может
Складское свидетельство как часть двойного складского свидетельства - это ценная бумага, которая: подтверждает факт принятия товара на хранение; предоставляет право распоряжаться товаром, хранящимся на складе; дает право продать товар, хранящийся на складе, путем продажи самого складского свидетельства; не дает права получить товар со склада по окончании срока хранения
Служащие фондовой биржи в России участвовать в деятельности фондовой биржи в качестве предпринимателей право: не имеют
Служащие фондовой биржи учреждать фирмы - профессиональные участники рынка ценных бумаг право: не имеют
Служба рейтинга создается по: отраслевому признаку
Снижение рисков, которые несет на себе ценная бумага, приводит к … росту ее ликвидности и падению доходности
Собственные акции акционерного общества, находящиеся на его балансе,... право голоса не предоставляют
Cоответствие между видами ресурсов и соответствующих им ценных бумаг: L1: Недвижимость - R1: Акции, приватизационные ценные бумаги, жилищные сертификаты - L2: Деньги - R2: Облигация, вексель, депозитные и сберегательные сертификаты, чеки - L3: Ценные бумаги - R3: Варранты, финансовые фьючерсы, финансовые опционы, опционы эмитента, конвертируемые облигации - L4: - R4: Ипотека, закладная
Соответствие видов рынков ценных бумаг по сферам их использования: L1: Простой аукцион - R1: Неразвитые биржевые рынки, неразвитые внебиржевые рынки - L2: Онкольный рынок - R2: Фондовые биржи - L3: Двойной непрерывный аукцион - R3: Развитые биржевые рынки, развитые прибиржевые рынки, компьютеризированные внебиржевые рынки - L4: - R4: Аукционы по размещению государственных ценных бумаг
Соответствие видов рынков ценных бумаг по сферам их использования: L1: Стихийный рынок - R1: Частный неурегулированный оборот ценных бумаг - L2: Простой аукцион - R2: Неразвитые биржевые рынки, неразвитые внебиржевые рынки - L3: Голландский аукцион - R3: Аукционы по размещению государственных ценных бумаг - L4: - R4: Фондовые биржи - L5: - R5: Развитые биржевые рынки, развитые прибиржевые рынки, компьютеризированные внебиржевые рынки
Соответствие между видами ценных бумаг и их доходами: L1: Обыкновенные акции - R1: Часть чистой прибыли, распределяемая по решению общего собрания акционеров среди владельцев ценных бумаг - L2: Привилегированные акции - R2: Доход, порядок определения которого зафиксирован в уставе - L3: - R3: Ставка купона, умноженная на номинал - L4: - R4: Разница между ценой продажи (погашения) и ценой покупки
Соответствие между видами ценных бумаг и их доходами: L1: Процентные облигации - R1: Ставка купона, умноженная на номинал - L2: Дисконтные облигации - R2: Разница между ценой продажи (погашения) и ценой покупки - L3: - R3: Часть чистой прибыли, распределяемая по решению общего собрания акционеров среди владельцев ценных бумаг - L4: - R4: Доход, порядок определения которого зафиксирован в уставе
Соответствие между термином и определением L1: Номинальный держатель R1: Профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь собственником этих ценных бумаг L2: Доверительный управляющий R2: Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах выгод о приобретателя L3: R3: Кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг
Соответствие между термином и определением: L1: Залогодержатель R1: Кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг L2: Комиссионер R2: Сторона договора, которая обязуется по поручению и за счет другой стороны совершить одну или несколько сделок от своего имени L3: R3: Профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь собственником этих ценных бумаг
Способность фондового рынка в короткое время поглощать значительное количество ценных бумаг при незначительных колебаниях курсовой стоимости называется ###. Ликвидность
СРО - это: саморегулируемая организация (СРО).
Срок депозитного сертификата просрочен. В этом случае банк обязан погасить его: по первому требованию
Срок обращения векселей в России: не ограничен
Срок сберегательного сертификата просрочен. В этом случае банк обязан погасить его: по первому требованию
