Финансовый рынок функционирует в форме: рынка ценных бумаг; рынка ссудных капиталов 3 страница

Начисление процентов по облигациям осуществляется: до начисления дивидендов по привилегированным акциям; до начисления дивидендов по простым акциям

Негативный залог - это: одно из положений защитительных статей облигационного соглашения; обязательство эмитента не предоставлять залогового обеспечения под любую другую задолженность по рынку капитала без выделения равного залогового обеспечения под данный облигационный выпуск

Недельная скользящая средняя по сравнению с квартальной скользящей средней является: более чувствительной

Независимый оценщик оценивает имущество инвестиционного фонда по цене: рыночной

Несистематический риск является … диверсифицируемым; понижаемым

Нижняя граница диапазона колебаний курса ценной бумаги называется уровнем: поддержки

Номинал акций акционерного общества должен быть одинаковым для акций: обыкновенных

Номинальная стоимость акций, приобретенных акционерами, составляет... акционерного общества уставный капитал

Номинальная стоимость всех выпущенных акционерным обществом облигаций превышать его оплаченный уставный капитал: может только в случае наличия обеспечения, предоставленного третьими лицами

Номинальная стоимость размещенных привилегированных акций не должна превышать от уставного капитала акционерного общества ### процентов. 25

Номинальный держатель ценных бумаг собственником данных ценных бумаг: не является

Ныне действующее в России "Положение о переводном и простом векселе" действует с... г. 1937

О санкциях, примененных в отношении лиц, совершивших правонарушения на рынке ценных бумаг, Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг вести информационную базу данных, доступную для каждого заинтересованного лица: обязана

Облигации право на участие в управлении эмитентом: не дают

Облигация может быть ценной бумагой: только эмиссионной

Облигация является: долговым обязательством эмитента перед инвестором

Обязанностью депозитария является: передача депоненту информации о ценных бумагах, полученной от эмитента или держателя реестра; регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами; ведение счета депо депонента

Обязанными по векселю лицами являются: векселедатель; акцептант; авалисты; индоссанты, кроме поставивших безоборотную оговорку

Обязанными по депозитному и сберегательному сертификату лицами являются: э митент

Обязываться векселем могут: физические и юридические лица, а также Российская Федерация, ее субъекты и муниципальные образования в случаях, специально предусмотренных федеральным законом

Оговорка в индоссаменте "без оборота на меня" означает, что: индоссант освобождается от солидарной ответственности по векселю

Ограничения на совмещение видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются: Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

Оказанием услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги занимается: депозитарий

Операции Центрального банка на открытом рынке - это операции по: купле-продаже государственных ценных бумаг

Определение для рыночной ситуации "бэквордэйшн": соотношение цен, при котором цены сделок на срок ниже цен на наличную ценность, цены на товар с отдаленным сроком поставки ниже цен по ближайшим срокам поставки

Определение для рыночной ситуации "контанго": соотношение цен, при котором цены сделок на срок превышают цены на наличную ценность, цены на товар с отдаленным сроком поставки превышают цены по ближайшим срокам поставки

Опцион колл будет опционом "без денег", если цена исполнения... превышает текущую цену

Опцион на покупку - это опцион, дающий право... купить ценные бумаги держателю опциона купить

Опцион на продажу - это опцион, дающий право... продать ценные бумаги: держателю опциона

Опцион пут будет опционом "в деньгах", если цена исполнения... превышает текущую цену

Опцион, не имеющий внутренней стоимости, называется: "при деньгах"; "без денег"

Ордерными ценными бумагами являются: векселя; коносаменты; чеки

Ордерными ценными бумагами являются: переводные векселя; простые векселя; чеки.

Основаниями для отказа в регистрации выпуска эмиссионных ценных бумаг является: нарушение эмитентом требований законодательства РФ о ценных бумагах; несоответствие представленных документов требованиям закона "О рынке ценных бумаг"; внесение в проспект ценных бумаг ложных сведений

Основной рынок ГКО и ОФЗ: ММВБ

Основным видом деятельности инвестиционного фонда является осуществление: вложений от имени фонда в ценные бумаги

Осуществлять деятельность по ведению реестра владельцев паев паевого инвестиционного фонда имеют право: специализированный депозитарий; специализированный регистратор

Открытое акционерное общество обязано ежегодно опубликовывать в средствах массовой информации, доступных для всех акционеров данного общества: сведения о регистраторе; годовой отчет общества, бухгалтерский баланс, счет прибылей и убытков; списки аффилиированных лиц; соотношение стоимости чистых активов и размера уставного капитала; количество акционеров

Открытый инвестиционный фонд свои акции/паи у акционеров/пайщиков: выкупает

Открытый приказ - это приказ: (всё кроме: до исполнения, который обычно ежедневно подтверждается клиентом; на неделю; на 1 день)

Отрицательное значение коэффициента "бета" свидетельствует о том, что цена акции изменяется в направлении: обратном общему изменению рынка

Очень высокое значение коэффициента финансового рычага (левереджа) свидетельствует о высоком значении ### риска" Кредитного

Очередность этапов при эмиссии эмиссионных ценных бумаг: 1: принятие решения эмитентом о размещении ценных бумаг - 2: утверждение решения о выпуске ценных бумаг - 3: регистрация выпуска ценных бумаг - 4: размещение ценных бумаг - 5: регистрация отчета об итогах выпуска

Очередность этапов управления портфелем ценных бумаг: 1: выбор цели инвестирования - 2: анализ ценных бумаг с точки зрения их инвестиционных характеристик - 3: формирования портфеля - 4: мониторинг состояния портфеля - 5: оценка портфеля

Паевой инвестиционный фонд, который осуществляет выкуп паев через определенные промежутки времени, называется ### паевой инвестиционный фонд: Интервальный

Паевой коммерческий банк выпустил облигации номиналом 100 евро со сроком обращения 35 лет и с ежегодными купонными выплатами в размере 1,5%. Облигации размещаются с дисконтом среди юридических и физических лиц. Данная ситуация: корректна

Паевые инвестиционные фонды приобретать акции инвестиционных фондов и паи других инвестиционных фондов право: имеют

Первичное размещение ГКО осуществляется на аукционе: голландском

Первоначальная маржа взимается со сторон фьючерсного контракта для того, чтобы: гарантировать исполнение сделки

Переводной вексель выдан "не приказу" лица А. Это означает, что лицо А: не имеет права передать данный вексель иному лицу по индоссаменту; никогда ни при каких условиях не станет солидарно ответственным по данному векселю лицом

Переводной вексель отличается от простого векселя: приказом уплатить определенную сумму

Передача прав по коносаменту может осуществляться посредством: простого вручения; именной передаточной надписи

Передача прав по простому складскому свидетельству осуществляется посредством: простого вручения

Плательщик по переводному векселю акцептовал его только на часть суммы. В этом случае плательщик: несет ответственность согласно содержанию акцепта

Плательщиком по чеку может быть: банк

По векселю был совершен частичный платеж. В этом случае векселедержатель: должен опротестовать вексель; должен предъявить иск ко всем обязанным по векселю лицам

По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер выступает в качестве ### " Комиссионера

По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер действует за счет: клиента

По договору комиссии на операции с ценными бумагами брокер заключает юридические сделки от имени: своего

По договору комиссии на операции с ценными бумагами клиент брокера выступает в качестве ### " Комитента

По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер выступает в качестве ### Поверенного

По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер заключает сделки от имени: клиента

По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами брокер действует за счет: клиента

По договору поручения на совершение операций с ценными бумагами клиент брокера выступает в качестве ### " Доверителя

По открытой подписке могут размещаться акции... акционерного общества открытого

По российскому законодательству акции могут выпускаться как ценные бумаги: именные

По российскому законодательству акционерное общество может выпускать привилегированные акции в размере 25% от уставного капитала: оплаченного

По российскому законодательству вексель является ценной бумагой: ордерной

По российскому законодательству выпуск эмиссионных ценных бумаг андеррайтингом ценных бумаг сопровождаться: не должен

По российскому законодательству выставление рейтинга при выпуске муниципальных облигаций на внутренний рынок является: необязательным

По российскому законодательству государственные ценные бумаги могут выпускаться: именными; на предъявителя

По российскому законодательству инвестиционные фонды могут выпускать ценные бумаги: простые акции

По российскому законодательству на предъявителя могут быть выписаны: чек; простое складское свидетельство; коносаменты

По российскому законодательству облигации могут выпускаться как ценные бумаги: именные; на предъявителя

По российскому законодательству операции на фондовой бирже могут совершать любые: члены биржи

По российскому законодательству эмитент обязан закончить размещение выпускаемых ценных бумаг с даты государственной регистрации по истечении: 1 года

По требованию инвестора профессиональный участник, предлагающий инвестору услуги на рынке ценных бумаг, обязан предоставить ему на безвозмездной основе: копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности; сведения об уставном капитале профессионального участника; сведения о размере собственных средств и резервном фонде; копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица

Подавляющую долю приказов в торговых системах составляют приказы: рыночные

Подтверждением фигуры "голова и плечи" является: уменьшение объема торговли при повышении цены; рост объема торговли при снижении цены

Покупка или гарантирование покупки ценных бумаг при их первичном размещении для продажи публике называется: андеррайтинг ценных бумаг

Покупка колл-опциона - это вариант стратегии: игры на повышение

Понятию двойной аукционный рынок соответствуют термины: онкольный рынок; непрерывный аукционный рынок

Портфелем акционерного и паевого инвестиционных фондов может управлять: управляющая компания

Порядок вступления в члены фондовой биржи в России определяется: самой фондовой биржей

Порядок предоставления эмитентами ежеквартальной отчетности включает предоставление ежеквартального отчета... в ФКЦБ или уполномоченный ею государственный орган; инвесторам по их требованию за плату, не превышающую накладные расходы по изготовлению брошюры

Превращение задолженности (индивидуальных контрактов) в обращаемые ценные бумаги (стандартные контракты) называется ### Секьюритизация

Предельный срок обращения облигаций частных эмитентов в Российской Федерации: не установлен

Предложение чекодателя плательщику осуществить платеж с соблюдением каких-либо требований обусловлено быть: не может

При ### центральным банком ценных бумаг в порядке операций на открытом рынке денежная масса расширяется. Покупка

При выставлении рейтинга рейтинговое агентство осуществляет анализ заемщика: фундаментальный

При ликвидации акционерного общества старшинством в удовлетворении обязательств обладают: облигации перед акциями

При первичном размещении ГКО заявки удовлетворяются для всех победителей аукциона по цене: указанной в заявке

При первичном размещении ГКО заявки удовлетворяются для всех победителей аукциона по... цене разной

При повышении курса ценной бумаги на вторичном рынке в момент первичного размещения финансовый риск андеррайтера, осуществляющего андеррайтинг "на базе твердых обязательств": понижается

При покупке опциона на покупку: держатель опциона играет на повышение, надписатель - на понижение

При покупке опциона на продажу: держатель опциона играет на понижение, надписатель - на повышение

При понижении курса ценной бумаги на вторичном рынке в момент первичного размещения эмитент, заключивший соглашение с компанией по ценным бумагам по поводу андеррайтинга на базе твердых обязательств, финансовый риск неразмещения ценных бумаг на себя: не принимает

При понижении курса ценной бумаги на вторичном рынке в момент первичного размещения финансовый риск андеррайтера, осуществляющего андеррайтинг "на базе твердых обязательств": повышается

При прочих равных условиях инвестиции в облигации по сравнению с инвестициями в акции обеспечивают доходность: меньшую

При прочих равных условиях цена акции тем выше, чем текущая рыночная процентная ставка: ниже

При расчете экспоненциальной скользящей средней используется история цен за... все время существования

При стабилизации курса ценных бумаг на вторичном рынке андеррайтер публично объявить об этом: обязан

При управлении инвестиционным портфелем минимальный уровень накладных расходов обеспечивает управление: пассивное

Привилегированные акции право голоса: дают, если это предусмотрено уставом акционерного общества; дают, если решаются вопросы о реорганизации и ликвидации акционерного общества

Привилегированные члены эмиссионного синдиката берут на себя обязательства по выкупу части выпуска ценных бумаг по сравнению с обязательствами рядовых членов синдиката: большие

Приводит к дефекту формы векселя: отсутствие обязательных реквизитов; наличие в тексте векселя условия, при котором совершается платеж; неправильное указание времени платежа по векселю

Принцип "1 акция - 1 голос за 1 директора" действует при системе голосования: уставной

Принятие постановлений Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФКЦБ) без предварительного рассмотрения их на экспертном совете при ФКЦБ: не допускается

Продажа опциона привлекательна для инвестора, поскольку эта операция: дает возможность авансового получения премии

Продажа пут-опциона - это вариант стратегии: игры на повышение

Произведение курсовой стоимости акций акционерного общества на количество обращающихся акций этого акционерного общества показывает его: рыночную стоимость

Производными финансовыми инструментами являются: опционы; фьючерсы; свопы

Проспект выпуска ценных бумаг издается: перед началом эмиссии

Простое складское свидетельство - это ценная бумага, которая: подтверждает факт принятия товара на хранение; предоставляет право распоряжаться товаром, хранящимся на складе, в полном объеме; дает право продать товар, хранящийся на складе, путем продажи самого простого складского свидетельства

Простой аукционный рынок является наиболее эффективным в случае предложения товаров: разнородных

Простой вексель отличается от переводного векселя: обязательством уплатить определенную сумму

Профессиональный участник рынка ценных бумаг - дилер - котировать ценные бумаги право: имеет

Профессиональный участник, предлагающий инвестору услуги на рынке ценных бумаг, предоставить информацию о себе: обязан по требованию инвестора

Процедуру листинга и делистинга устанавливает: сама фондовая биржа

Процентный доход по облигациям государственного внутреннего валютного займа выплачивается: ежегодно

Различия между варрантами и подписными правами: разные сроки обращения

Разница между ценой продажи андеррайтером ценной бумаги публике и ценой ее выкупа андеррайтером у эмитента (спрэд) тем больше, чем объем выпуска: меньше

Раскрытие информации на рынке ценных бумаг - это: сообщение информации участниками рынка ценных бумаг для распространения среди публики с целью обеспечения

Распоряжаться ценными бумагами депонента без получения соответствующих распоряжений депонента депозитарий право: не имеет

Распространение информации, предоставление различных информационных услуг инвесторам осуществляет в рейтинговом агентстве: информационная служба

Расчет стоимости пая для интервального паевого инвестиционного фонда осуществляется не реже одного раза в: год

Расчет стоимости пая для открытого паевого инвестиционного фонда осуществляется не реже одного раза в: день

Расчетный банк РТС: "Расчетная палата РТС"

Расчетный депозитарий РТС: ДКК

Регистрацию государственных ценных бумаг в России осуществляет... Министерство финансов

Регистрация проспекта выпуска эмиссионных ценных бумаг необходима, если число владельцев этих ценных бумаг превысит: 500

Регулирование деятельности инвестиционных фондов в Российской Федерации осуществляет: Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг

Рейтинг ценной бумаги включает в себя оценку по данной ценной бумаге риска: кредитного

Рейтинговые агентства обычно поддерживают отдельные системы рейтинга для: отдельных видов ценных бумаг; долгосрочных ценных бумаг; краткосрочных ценных бумаг

Рейтинговый комитет работает с информацией, которую ему предоставляет: эмитент

Рейтингу подвергаются: привилегированные акции; облигации предприятий; муниципальные облигации; депозитные и сберегательные сертификаты

Реклама ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию: запрещена

Рекламную деятельность в области ценных бумаг в целях защиты прав потребителей на получение достоверной информации контролирует: Министерство по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства

Решения коллегии ФКЦБ носят характер: рекомендательный

Риск инвестора, покупающего старшие ценные бумаги по сравнению с младшими ценными бумагами … понижается

Риск потерь, которые могут понести инвесторы и эмитенты в связи с изменениями процентных ставок на рынке, называется: процентный

Риск того, что эмитент долговых ценных бумаг не выплатит проценты по ним или сумму основного долга, называется: кредитный

Рискованность ценной бумаги тем выше, чем доходность по ней: выше

Родоначальником фундаментального анализа является: Б. Грэхэм

Российское законодательство... эмитировать конвертируемые облигации разрешает

Российское законодательство наличие преимуществ одних приобретателей перед другими при приобретении публично размещаемых ценных бумаг: допускает

Российское законодательство позволяет осуществлять андеррайтинг: всех видов без ограничений

Российское законодательство позволяет учреждать инвестиционные фонды: акционерные и паевые

Российское законодательство позволяет учреждать паевые инвестиционные фонды: открытые и закрытые

Рост показателя EPS свидетельствует о: приращении фактической стоимости акции

Рынками ценных бумаг, на которых конкурируют только покупатели, являются:: простой аукцион; голландский аукцион

Рынки ценных бумаг по месту обращения ценных бумаг подразделяются на: биржевой; внебиржевой

Рыночная процентная ставка на текущий момент ниже, чем ставка дивиденда по акциям акционерного общества А. В этом случае курсовая стоимость акций акционерного общества А ### номинала Выше

Рыночная цена акции выше, чем ее внутренняя стоимость. Данная ситуация свидетельствует о том, что эти акции необходимо: продавать

Рыночные поручения на покупку-продажу ценных бумаг выполняются по ценам: лучшим, сложившимся на рынке к моменту поступления поручения

С точки зрения осуществления рейтинга рейтинговые агентства выделяют следующие виды ценных бумаг - ценные бумаги... по которым рейтинг осуществляется по специальной просьбе эмитента;по которым рейтинг не осуществляется

Саморегулирование на рынке ценных бумаг - это: передача государством части своих функций по регулированию рынка профессиональным участникам рынка ценных бумаг

Саморегулируемая организация является организацией: некоммерческой

Саморегулируемые организации в России формируются по принципу: профессиональному

Самый крупный в мире внебиржевой рынок ценных бумаг: американский

Сбалансированный портфель ценных бумаг - это портфель: соответствующий представлению инвестора об оптимальном сочетании безопасности, доходности, роста капитала и ликвидности

Сберегательный сертификат выпущен со сроком обращения 1 год. Владелец может предъявить его к оплате: в любой день после наступления срока платежа

Сбор, оценку и анализ информации для выставления рейтинга осуществляет: служба рейтинга

Сделки, преследующие цель извлечения прибыли из изменения, преимущественно краткосрочного, курсов ценных бумаг в зависимости от экономической конъюнктуры, политических рисков и т.п., называются: спекулятивными

Синдикационный договор - это договор между: профессиональными участниками рынка ценных бумаг, совместно осуществляющих организацию эмиссии конкретных ценных бумаг и их первичное размещение

Систематический риск является … недиверсифицируемым; непонижаемым

Складские свидетельства - это ценные бумаги: неэмиссионные; обращаемые

Складское свидетельство выдает: товарный склад

Складское свидетельство как часть двойного складского свидетельства отдельно от залогового свидетельства обращаться: может

Складское свидетельство как часть двойного складского свидетельства - это ценная бумага, которая: подтверждает факт принятия товара на хранение; предоставляет право распоряжаться товаром, хранящимся на складе; дает право продать товар, хранящийся на складе, путем продажи самого складского свидетельства; не дает права получить товар со склада по окончании срока хранения

Служащие фондовой биржи в России участвовать в деятельности фондовой биржи в качестве предпринимателей право: не имеют

Служащие фондовой биржи учреждать фирмы - профессиональные участники рынка ценных бумаг право: не имеют

Служба рейтинга создается по: отраслевому признаку

Снижение рисков, которые несет на себе ценная бумага, приводит к … росту ее ликвидности и падению доходности

Собственные акции акционерного общества, находящиеся на его балансе,... право голоса не предоставляют

Cоответствие между видами ресурсов и соответствующих им ценных бумаг: L1: Недвижимость - R1: Акции, приватизационные ценные бумаги, жилищные сертификаты - L2: Деньги - R2: Облигация, вексель, депозитные и сберегательные сертификаты, чеки - L3: Ценные бумаги - R3: Варранты, финансовые фьючерсы, финансовые опционы, опционы эмитента, конвертируемые облигации - L4: - R4: Ипотека, закладная

Соответствие видов рынков ценных бумаг по сферам их использования: L1: Простой аукцион - R1: Неразвитые биржевые рынки, неразвитые внебиржевые рынки - L2: Онкольный рынок - R2: Фондовые биржи - L3: Двойной непрерывный аукцион - R3: Развитые биржевые рынки, развитые прибиржевые рынки, компьютеризированные внебиржевые рынки - L4: - R4: Аукционы по размещению государственных ценных бумаг

Соответствие видов рынков ценных бумаг по сферам их использования: L1: Стихийный рынок - R1: Частный неурегулированный оборот ценных бумаг - L2: Простой аукцион - R2: Неразвитые биржевые рынки, неразвитые внебиржевые рынки - L3: Голландский аукцион - R3: Аукционы по размещению государственных ценных бумаг - L4: - R4: Фондовые биржи - L5: - R5: Развитые биржевые рынки, развитые прибиржевые рынки, компьютеризированные внебиржевые рынки

Соответствие между видами ценных бумаг и их доходами: L1: Обыкновенные акции - R1: Часть чистой прибыли, распределяемая по решению общего собрания акционеров среди владельцев ценных бумаг - L2: Привилегированные акции - R2: Доход, порядок определения которого зафиксирован в уставе - L3: - R3: Ставка купона, умноженная на номинал - L4: - R4: Разница между ценой продажи (погашения) и ценой покупки

Соответствие между видами ценных бумаг и их доходами: L1: Процентные облигации - R1: Ставка купона, умноженная на номинал - L2: Дисконтные облигации - R2: Разница между ценой продажи (погашения) и ценой покупки - L3: - R3: Часть чистой прибыли, распределяемая по решению общего собрания акционеров среди владельцев ценных бумаг - L4: - R4: Доход, порядок определения которого зафиксирован в уставе

Соответствие между термином и определением L1: Номинальный держатель R1: Профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь собственником этих ценных бумаг L2: Доверительный управляющий R2: Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах выгод о приобретателя L3: R3: Кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг

Соответствие между термином и определением: L1: Залогодержатель R1: Кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг L2: Комиссионер R2: Сторона договора, которая обязуется по поручению и за счет другой стороны совершить одну или несколько сделок от своего имени L3: R3: Профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь собственником этих ценных бумаг

Способность фондового рынка в короткое время поглощать значительное количество ценных бумаг при незначительных колебаниях курсовой стоимости называется ###. Ликвидность

СРО - это: саморегулируемая организация (СРО).

Срок депозитного сертификата просрочен. В этом случае банк обязан погасить его: по первому требованию

Срок обращения векселей в России: не ограничен

Срок сберегательного сертификата просрочен. В этом случае банк обязан погасить его: по первому требованию