Руководитель/уполномоченный представитель

ВОПРОСНИК

для юридических лиц, не являющихся кредитными организациями, созданных в соответствии с законодательством иностранного государства и имеющих местонахождение за пределами Российской Федерации

 

Уважаемые господа!

В целях исполнения требований законодательства

АО «РМБ» БАНК просит Вас ответить на следующие вопросы.

Наименование организации

Контактная информация

Адрес местонахождения (места гос. регистрации)

Адрес фактического местонахождения единоличного исполнительного органа (директора)

Адрес фактического размещения имущественного комплекса, производственных и офисных помещений (сотрудников)

Почтовый адрес для отправки/получения корреспонденции на территории РФ

Телефон/факс

Адрес электронной почты

Сайт

Контактное лицо

Сведения о присутствии или отсутствии по своему местонахождению, указанному в учредительных документах, юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности: Присутствует Отсутствует* *В случае если Вы ответили «Отсутствует» на данный вопрос, необходимо указать следующую информацию: Причины отсутствия по своему местонахождению, указанному в учредительных документах, юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности _______________________________________________________________________

Информация об участии в других организациях:

Наименование организации

Доля в уставном капитале, %

Участия в других организациях нет

Информация об организации:

1. Является ли организация органом государственной власти, иным государственным органом, органом местного самоуправления, учреждением, находящимся в их ведении, государственным внебюджетным фондом, государственной корпорацией или организацией, в которых Российская Федерация, субъекты Российской Федерации либо муниципальные образования имеют более 50 процентов акций (долей) в капитале ДА НЕТ 2. Является ли организация международной организацией, иностранным государством или административно-территориальной единицей иностранных государств, обладающих самостоятельной правоспособностью? ДА НЕТ 3. Является ли организация эмитентом ценных бумаг, допущенных к организованным торгам, которые раскрывают информацию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах ДА НЕТ В случае, если хотя бы на один из указанных вопросов Вы ответили «Да», информация о бенефициарных владельцахне предоставляется.

4. Является ли организация иностранной организацией, ценные бумаги которой прошли процедуру листинга на иностранной бирже ДА НЕТ В случае ответа «Да», укажите наименование иностранной биржи ______________________________________________

Наличие физических лиц, не владеющих, в конечном счете, прямо или косвенно (через третьих лиц) Вашей организацией, но имеющих возможность контролировать действия организации: ДА НЕТ

Фамилия, имя, отчество

В случае, если Вы ответили «Да» на данный вопрос, в отношении каждого такого лица предоставляется Анкета физического лица – бенефициарного владельца.

Информация о единоличном исполнительном органе Физическое лицо Юридическое лицо

Информация о лицах, имеющих право совершать сделки и/или операции с денежными средствами или иным имуществом от имени организации, полномочия которых подтверждены доверенностью, договором, законом либо актом уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, в том числе, лица, которым предоставлены полномочия по распоряжению банковским счетом (вкладом) с использованием технологий дистанционного банковского обслуживания (представителях клиента), указанных в Карточке с образцами подписей и оттиска печати:

Информация о представителях – физических лицах

1. Фамилия, имя, отчество:

Должность

Дата начала действия полномочий

Документ, подтверждающий полномочия

Дата и место рождения:

Гражданство (подданство):

Адрес места жительства (регистрации):

Адрес места пребывания (фактический адрес):

Сведения о документе, удостоверяющем личность (наименование, серия и номер, кем выдан (с указанием кода Подразделения (если имеется)), дата выдачи

ИНН (при его наличии)

Данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание в РФ)

2. Фамилия, имя, отчество:

Должность

Дата начала действия полномочий

Документ, подтверждающий полномочия

Дата и место рождения:

Гражданство (подданство):

Адрес места жительства (регистрации):

Адрес места пребывания (фактический адрес):

Сведения о документе, удостоверяющем личность (наименование, серия и номер, кем выдан (с указанием кода Подразделения (если имеется)), дата выдачи

ИНН (при его наличии)

Данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание в РФ)

3. Фамилия, имя, отчество:

Должность

Дата начала действия полномочий

Документ, подтверждающий полномочия

Дата и место рождения:

Гражданство (подданство):

Адрес места жительства (регистрации):

Адрес места пребывания (фактический адрес):

Сведения о документе, удостоверяющем личность (наименование, серия и номер, кем выдан (с указанием кода Подразделения (если имеется)), дата выдачи

ИНН (при его наличии)

Данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание в РФ)

Информация о представителях – юридических лицах (в частности, информация об управляющей компании)

1. Наименование

Дата начала действия полномочий

Документ, подтверждающий полномочия

Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) или код иностранной организации (КИО)

Государственный регистрационный номер

Место государственной регистрации

Адрес местонахождения (места гос. регистрации)

Информация о видах деятельности и выпускаемой продукции:

Наименование вида деятельности

Доля на российском рынке, в %

Доля на российском рынке незначительна

основной вид деятельности

второй приоритетный вид деятельности

третий приоритетный вид деятельности

Информация об имеющихся лицензиях на осуществление отдельных видов деятельности:

Вид лицензии

Период действия

Дата выдачи

Кем выдана

Вид лицензируемой деятельности

Номер лицензии

Величина зарегистрированного и оплаченного уставного капитала (уставного фонда), имущества__________________ Почему размер уставного капитала имеет минимальное значение (10 000 рублей РФ)? Планируется ли увеличение уставного капитала?________________________

Предусмотрен ли в штате Вашей организации бухгалтерский работник? Присутствует Отсутствует В случае отсутствия бухгалтерского работника в штате Вашей организации, просим пояснить причину___________________________________

Численность и фонд оплаты труда (ФОТ) на дату заполнения:

Численность работников

Месячный ФОТ, тыс. рублей

Обособленные (территориальные) подразделения (филиалы, представительств) их адреса: ___________________________________________ Обособленные (территориальные) подразделения отсутствуют

Намерена ли Ваша организация осуществлять переводы денежных средств на счета лиц – нерезидентов, не являющихся резидентами Республики Беларусь, Республики Казахстан, Республики Армения или Киргизской Республики и действующих в своих интересах или по поручению третьих лиц (далее контрагенты – нерезиденты), по заключенным с такими контрагентами – нерезидентами внешнеторговым договорам (контрактам), по которым ввоз товаров, ранее приобретенных у резидентов Республики Беларусь, Республики Казахстан, Республики Армения или Киргизской Республики соответственно, осуществляется с территории Республики Беларусь, Республики Казахстан, Республики Армения или Киргизской Республики, и товарно-транспортные накладные (товарно-сопроводительные документы) к таким внешнеторговым договорам (контрактам) оформляются грузоотправителями Республики Беларусь, Республики Казахстан, Республики Армения или Киргизской Республики. Да Нет

Планирует ли Ваша организация совершать операции к выгоде других лиц (выгодоприобретателей), действуя в качестве агента на основании агентского договора, комиссионера на основании договора комиссии, поверенного на основании договора поручения, доверительного управляющего на основании договора доверительного управления имуществом или на основании других договоров при проведении банковских операций, либо действовать в интересах третьих лиц? Да Нет В случае если на данный вопрос Вы ответили «Да», необходимо предоставить сведения о каждом выгодоприобретателе по форме АО «РМБ» БАНК.

Формируются ли доходы организации от ее основной деятельности или от случайных операций и сделок?__________ ________________________________

Имеет ли Ваша организация счета в других Банках и если да, то укажите наименования кредитных организаций, в которых у Вашей организации открыт счет:

Наименование кредитной организации

Место нахождения (страна, город)

Характер отношений (укажите название услуг, которыми Вы пользуетесь)

Дата начала отношений

счетов в других кредитных организациях нет

Имеется ли у Вашей организации возможность получения рекомендательных писем от данных кредитных организаций для предоставления вАО «РМБ» БАНК? ДА, отзывы прилагаются НЕТ (укажите причину) ____________________________________________ ______________________________________________________________ В случае, если Вы ответили «Да» на данный вопрос, предоставляется рекомендательное письмо (письма)

Кто из Ваших основных контрагентов или партнеров по бизнесу может дать рекомендации относительно деловой репутации Вашей организации?

Наименование контрагента

ИНН контрагента

Место нахождения контрагента (страна, город)

ФИО контактного лица

Должность

Телефон для связи

Имеется ли у Вашей организации возможность получения рекомендательных писем от данных организаций для предоставления вАО «РМБ» БАНК? ДА, отзывы прилагаются НЕТ (укажите причину) ____________________________________________ ______________________________________________________________ В случае, если Вы ответили «Да» на данный вопрос, предоставляется рекомендательное письмо (письма)

Является ли Ваша организация налогоплательщиком Российской Федерации? Да Нет Если «нет», ответьте, пожалуйста, на следующие вопросы: Укажите страну, налогоплательщиком которой является Ваша организация______________________________________ Обязана ли Ваша организация предоставлять финансовую отчетность о своей деятельности в этой стране какому-либо государственному учреждению? Да Нет Если «да», укажите какому: Наименование учреждения Место нахождения учреждения (страна, город)

Информация о финансовом состоянии Вашей организации: Хорошее Сумма прибыли по последнему балансовому отчету (с указанием периода) _______________________________________ Плохое Сумма убытка по последнему балансовому отчету (с указанием периода) _______________________________________ Иное___________ Сведения об общедоступных источниках информации, отражающих информацию о финансовом состоянии (при наличии): _________________________________

Проводится ли внешний аудит Вашей организации? Да* Нет *В случае, если Вы ответили «Да» на данный вопрос, предоставляется копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год.

Информация о деловой репутации Вашей организации: Наличие за предшествующий год судебных (арбитражных, уголовных, гражданских) дел либо административных разбирательств с участием организации, ее представителей: Да Нет Суть дела, разбирательства (при наличии): ______________________________ Изменялся ли состав учредителей за предшествующий год? Да Нет Причины смены учредителей: ______________________________ __________________________________ Изменялся ли состав руководителей за предшествующий год? Да Нет Причины смены руководителей: ______________________________ Публиковалась ли в предшествующий год негативная информация об организации в СМИ? Да Нет Имели ли место за предшествующий год жалобы и претензии к организации? Да Нет Суть жалоб:____________________________ __________________________________ Применялись ли за предшествующий год меры воздействия к организации со стороны органов регулирования, налоговых и иных органов надзора? Да Нет Характер мер:________________________________

Существуют ли данные о рейтинге Вашей организации, размещенные в сети "Интернет" на сайтах международных рейтинговых агентств ("Standard & Poor's", "Fitch-Ratings", "Moody's Investors Service" и другие) и национальных рейтинговых агентств)?_________

Обращаем ваше внимание, что при приеме на банковское обслуживание, вам необходимо заполнить Приложение к Вопроснику Достоверность информации предоставленной в ответ на вопросы АО «РМБ» БАНК в целях исполнения требований законодательства гарантирую: Руководитель/уполномоченный представитель Фамилия, имя, отчество________________________________________________________ Подпись___________ Дата _______________________ М. П.

Приложение к Вопроснику для юридических лиц, не являющихся кредитными организациями, созданных в соответствии с законодательством иностранного государства и имеющих местонахождение за пределами Российской Федерации (заполняется однократно при приеме на банковское обслуживание)

Укажите цели Вашей финансово-хозяйственной деятельности: извлечение прибыли иное (расшифруйте)__________________________

Какие виды банковских услуг Вы хотели бы получить? безналичные расчеты в рублях операции с ценными бумагами АО брокерские услуги на рынке ценных бумаг «РМБ» БАНК безналичные расчеты в иностранной валюте выдача заработной платы операции по покупке/продаже сотрудникам с использованием иностранной валюты банковских карт прием и выдача наличных денежных средств депозиты инкассация выручки кредитование документарные операции (аккредитивы, гарантии, другие (укажите) _________________ инкассо) ____________________________________ депозитарные услуги ____________________________________ система «Клиент-Банк»

Как часто и в каком объеме Вы планируете совершать свои операции? Частота операций: Количество операций: Объем операций: ежедневно ________ До______________ (рубли)/_____________ (инвалюта) в день еженедельно ________ До______________ (рубли)/_____________ (инвалюта) в неделю несколько раз в месяц ________ До______________ (рубли)/_____________ (инвалюта) в месяц несколько раз в квартал ________ До______________ (рубли)/_____________ (инвалюта) в квартал несколько раз в год ________ До______________ (рубли)/_____________ (инвалюта) в год

Как часто планируются операции по снятию наличных денежных средств со счетов организации? Частота операций: Количество операций: Объем операций: ежедневно ________ До______________ (рубли)/_____________ (инвалюта) в день еженедельно ________ До______________ (рубли)/_____________ (инвалюта) в неделю несколько раз в месяц ________ До______________ (рубли)/_____________ (инвалюта) в месяц несколько раз в квартал ________ До______________ (рубли)/_____________ (инвалюта) в квартал несколько раз в год ________ До______________ (рубли)/_____________ (инвалюта) в год не планируются

Какое целевое расходование наличных денежных средств Вы предполагаете? для выплаты заработной платы сотрудникам для расчетов с поставщиками для покупки ценных бумаг иные цели (укажите какие) ___________________________________________________________________

Как часто планируются операции, связанные с переводами денежных средств в рамках внешнеторговой деятельности? Частота операций: Количество операций: Объем операций: ежедневно ________ До______________ (рубли)/_____________ (инвалюта) в день еженедельно ________ До______________ (рубли)/_____________ (инвалюта) в неделю несколько раз в месяц ________ До______________ (рубли)/_____________ (инвалюта) в месяц несколько раз в квартал ________ До______________ (рубли)/_____________ (инвалюта) в квартал несколько раз в год ________ До______________ (рубли)/_____________ (инвалюта) в год не планируются

Кто Ваши основные контрагенты и партнеры по бизнесу (в том числе планируемые*) и какова их роль в сотрудничестве с Вашей организацией?

Наименование контрагента

ИНН контрагента

Место нахождения контрагента (страна, город)

Обслуживающие банки

Роль контрагента (производитель-поставщик, покупатель, посредник, перевозчик, консультант, прочее)

Длительность сотрудничества

*Если сотрудничество только планируется, просьба указать соответствующую информацию_________________________ __________________________________

Укажите виды договоров (контрактов), расчеты по которым Вы осуществляете/собираетесь осуществлять через АО «РМБ» БАНК: купли-продажи товаров сделки с недвижимостью выполнение работ (договор подряда) оказание услуг договор купли-продажи ценных бумаг договор займа иное (укажите) _____________________________________________

Имеет ли Ваша организация намерение поддерживать с Банком долгосрочные отношения и получать комплексное обслуживание или она заинтересована в совершении отдельных разовых операций и сделок?________________________

Руководитель/уполномоченный представитель

Фамилия, имя, отчество________________________________________________________ Подпись___________

Дата _______________________ М. П.

М. П.