Перечень обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу (предмет доказывания) предложен законодателем в ст. 73 УПК РФ:
1) событие преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления);
2) виновность лица в совершении преступления, форма его вины и мотивы;
3) обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого;
4) характер и размер вреда, причиненного преступлением.
5) обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния;
6) обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание;
7) обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания;
8) обстоятельства, подтверждающие, что имущество, подлежащее конфискации в соответствии со статьей 104.1 Уголовного кодекса Российской Федерации, получено в результате совершения преступления или является доходами от этого имущества либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия преступления либо для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации).
В основе определения предмета доказывания по каждому уголовному делу лежат нормы материального права, уголовного процесса и конкретные обстоятельства дела. Обстоятельства, подлежащие доказыванию, обусловлены назначением уголовного судопроизводства (п. п. 1, 2 ч. 1 ст. 6 УПК РФ) и непосредственно вытекают из понятия преступления (ст. 14 УК РФ), оснований уголовной ответственности (ст. 8 УК РФ) или освобождения от нее (ст. ст. 75-78 УК РФ), общих начал назначения наказания, а также признаков конкретных составов преступления.
При анализе ч. 1 ст. 73 УПК РФ необходимо отметить, что обстоятельства, указанные в пунктах 5 и 7 являются новеллами уголовно-процессуального законодательства, подчеркивают состязательный характер уголовного судопроизводства, так как все остальные элементы предмета доказывания с ориентированы на уголовное преследование (за исключением обстоятельств, смягчающих наказание). Эти положения “бросают некоторую тень сомнения” на классификацию участников уголовного судопроизводства, предложенную законодателем, и согласно которой следователь отнесен исключительно к стороне обвинения.
В рамках реализации предупредительно-профилактической функции органов предварительного расследования и суда подлежат выявлению также обстоятельства, способствовавшие совершению преступления (ч. 2 ст. 73 УПК РФ).
Теория доказательств из круга обстоятельств, подлежащих доказыванию, выделяет так называемый главный факт, т.е. совокупность обстоятельств, относящихся к событию, действию (бездействию) и свидетельствующих о вине лица и наступивших последствиях (ст. 5 УК РФ) или о его невиновности.
Главный факт выражен в трех основных вопросах, которые ставятся перед судьями и присяжными заседателями:
1) доказано ли, что соответствующее деяние имело место;
2) доказано ли, что это деяние совершил подсудимый;
3) виновен ли подсудимый в совершении этого деяния (ст. ст. 299, 339 УПК РФ)[9].
Вместе с тем для установления главного факта чаще всего необходимо установить обстоятельства, которые могут не входить в перечень “официального” предмета доказывания. Эти побочные или вспомогательные факты традиционно именуют доказательственными фактами.
1. Прежде всего, закон обязывает установить наличие или отсутствие события преступления, то есть самого общественно-опасного деяния, В случае его отсутствия – дело прекращается или выносится оправдательный приговор. В обстоятельства, подлежащие доказыванию, также входят время, место и способ, то есть элементы объективной стороны состава преступления и иные обстоятельства совершения преступления (п. 1 ч. 1 ст. 73 УПК РФ).
Степень конкретизации времени и места совершения преступления зависят от характера совершенного преступления, специфики доказывания его обстоятельств. В некоторых случаях эти обстоятельства имеют непосредственное значение для определения деяния преступным (например, ст. 258 УК РФ – незаконная охота; ст. 262 УК РФ – нарушение режима особо охраняемых природных территорий и природных объектов).
2. Доказывая виновность лица в совершении преступления, форму его вины и мотивы (п. 2 ч.1 ст. 73 УПК РФ) необходимо выяснить, кто совершил общественно-опасное деяние и совершил ли его обвиняемый. Если последнее доказано – устанавливается наличие и характер вины, цели и мотивы преступления, то есть субъективная сторона состава преступления. Вина – психическое отношение лица к своему противоправному поведению и к его последствиям, имеет форму умысла и неосторожности. Мотив – непосредственная побудительная причина преступного поведения (месть, корысть, сокрытие другого преступления и др.).
3. Обстоятельства, характеризующие личность обвиняемого (п. 3 ч.1 ст. 73 УПК РФ), исследуются для индивидуализации уголовной ответственности и имеют значение для установления иных обстоятельств. Устанавливаются демографические признаки лица и его правовой статус (фамилия, имя, отчество, возраст, место жительства и работы, профессия и должность, семейное положение, наличие иммунитета и т.п.), личностные характеристики (поведение на работе и в быту, заслуги перед обществом) и состояние физического и психического здоровья.
4. Характер и размер вреда, причиненного преступлением (п. 4 ч.1 ст. 73 УПК РФ). Физическому лицу может быть причинен имущественный, физический или моральный вред, юридическому лицу – имущественный вред либо вред его деловой репутации.
Имущественный вред состоит в причинении потерпевшему от преступления убытков, определенных ст. 15 ГК РФ. Физический вред выражается в расстройстве здоровья, причинении телесных повреждений, физических страданий. Моральный вред – это нравственные или физические страдания, причиненные действиями (бездействием), посягающим на принадлежащие гражданину от рождения или в силу закона нематериальные блага (жизнь, здоровье, достоинство личности, деловая репутация, неприкосновенность частной жизни, личная и семейная тайна и т.п.), или нарушающими его личные неимущественные права (право на пользование своим именем, право авторства и другие неимущественные права в соответствии с законами об охране прав на результаты интеллектуальной деятельности) либо нарушающими имущественные права гражданина. Деловая репутация юридического лица, которая может пострадать впоследствии совершенного преступления, подлежит защите на основании ч. 7 ст. 152 ГК РФ.
Доказыванию подлежит наличие причинной связи между совершенным деянием и наступившими преступными последствиями. Установление размера причиненного преступлением вреда необходимо для оценки общественной опасности деяния, его юридической квалификации, обеспечения интересов потерпевшего и принятия мер к возмещению вреда.
5. Обстоятельства, исключающие преступность и наказуемость деяния (п. 5 ч. 1 ст. 73 УПК РФ) – это необходимая оборона; причинение вреда при задержании лица, совершившего преступление; крайняя необходимость; физическое или психическое принуждение; обоснованный риск; исполнение приказа или распоряжения (гл. 8 УК РФ).
6. Обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание (п. 6 ч. 1 ст. 73 УПК РФ) перечислены в ст.ст. 61 и 63 УК РФ, хотя перечень первых из них может быть расширен по предложению сторон и усмотрению суда;
7. Обстоятельства, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания (п. 7 ч. 1 ст. 73 УПК РФ) удостоверяются процессуальными решениями, регламентированными гл.гл. 11 и 12 УК РФ.
8. Обстоятельства, подтверждающие, что имущество, подлежащее конфискации в соответствии со ст. 104.1 УК РФ, получено в результате совершения преступления или является доходами от этого имущества либо преступления либо для финансирования терроризма, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации). Данные обстоятельства, подлежащие установлению, расширили предмет доказывания в соответствии с Федеральным законом РФ № 153-ФЗ от 27.07.06 г. в связи с “возвращением” в УК РФ конфискации имущества, как дополнительной меры наказания. Как представляется, данное законодательное решение противоречит положению теории доказательств о том, что в предмет доказывания входят обстоятельства, подлежащие доказыванию по каждому уголовному делу.
9. Обстоятельства, способствующие совершению преступления (ч. 2 ст. 73 УПК РФ) – это непосредственные условия, облегчающие достижение преступного результата либо побуждающие к совершению преступления (неудовлетворительная охрана вверенного имущества, плохое воспитание и отсутствие надлежащего контроля за поведением подростка и т.п.
Кроме того УПК РФ выделяет по отдельным категориям дел специфические обстоятельства, которые детализируют общий предмет доказывания либо заменяют его на специальный.
Так по делам в отношении несовершеннолетних дополнительно устанавливаются (ч. 1 ст. 421 УПК РФ):
1) возраст несовершеннолетнего, число, месяц и год рождения;
2) условия жизни и воспитания несовершеннолетнего, уровень психического развития и иные особенности его личности;
3) влияние на несовершеннолетнего старших по возрасту лиц.
По уголовным делам в отношении лиц, совершивших запрещенное уголовным законом деяние в состоянии невменяемости, или лиц, у которых после совершения преступления наступило психическое расстройство, делающее невозможным назначение наказания или его исполнение согласно ч. 2 ст. 434 УПК РФ подлежат доказыванию следующие обстоятельства:
1) время, место, способ и другие обстоятельства совершенного деяния;
2) совершено ли деяние, запрещенное уголовным законом, данным лицом;
3) характер и размер вреда, причиненного деянием;
4) наличие у данного лица психических расстройств в прошлом, степень и характер психического заболевания в момент совершения деяния, запрещенного уголовным законом, или во время производства по уголовному делу;
5) связано ли психическое расстройство лица с опасностью для него или других лиц либо возможностью причинения им иного существенного вреда.
Очевидно, что ст. 421 УПК РФ конкретизирует требования ч. 1 ст. 73 УПК РФ, а ст. 434 УПК РФ предлагает свой, специфический предмет доказывания (в первом случае законодатель предлагает установить дополнительные обстоятельства, во-втором, – доказать перечень самостоятельных обстоятельств).
Пределы доказывания. Необходимая и достаточная совокупность
доказательств
Объем уголовно-процессуальной деятельности по собиранию, проверке и оценке доказательств определяется категорией пределы доказывания.
Пределы доказывания – это совокупность доказательств, достаточная для достоверного установления обстоятельств, подлежащих доказыванию, это характеристика полноты и глубины их исследования.
Устанавливая пределы доказывания, органы предварительного расследования и суд решают вопрос об оптимальных границах исследования каждого существенного для дела обстоятельства. Если предмет доказывания – это то, что необходимо доказать, пределы доказывания – то, что достаточно для того, чтобы признать какое-либо обстоятельство установленным, удостоверенным. Баланс предмета и пределов доказывания можно рассматривать как соотношение цели и средств ее достижения.
Здесь уместна старая формула: “Доказательств не может быть много или мало – их должно быть достаточно”. Характеризуя пределы доказанности, следует говорить только о достаточности, либо недостаточности доказательств. В формировании необходимой и достаточной совокупности доказательств по конкретному уголовному делу используются как количественный, так и качественный критерий надежности в их совокупности. С некоторой степенью условности можно утверждать, что при увеличением количества доказательств повышается и их надежность. Однако в пределы доказывания включаются только доброкачественные доказательства.
