Саморегулируемые организации профессиональных участников рынка ценных бумаг

Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг – это добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг в форме некоммерческой организации, создаваемое с целью участия в процессе регулирования рынка ценных бумаг наряду с государственными органами регулирования.

Саморегулируемая организация учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.

Все доходы саморегулируемой организации используются ею исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов.

Саморегулируемая организация в соответствии с требованиями осуществления профессиональной деятельности и проведения операций с ценными бумагами, утвержденными Банком России, устанавливает обязательные для своих членов правила осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, стандарты проведения операций с ценными бумагами и осуществляет контроль за их соблюдением.

Организация, учрежденная не менее чем десятью профессиональными участниками рынка ценных бумаг, вправе подать в Банк России заявление о приобретении ею статуса саморегулируемой организации.

Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации на основании разрешения, выданного Банком России.

Саморегулируемая организация имеет право на:

· получение информации по результатам проверок деятельности своих членов, осуществляемых в порядке, установленном Банком России;

· утверждение правил и стандартов осуществления своими членами профессиональной деятельности, в том числе операций с ценными бумагами и операций, связанных с заключением и исполнением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

· контроль за соблюдением своими членами утвержденных саморегулируемой организацией правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;

· обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, прием квалификационных экзаменов и выдачу квалификационных аттестатов.

На российском рынке ценных бумаг действуют следующие основные саморегулируемые организации:

· Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР);

· Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев (ПАРТАД).

В состав участников указанных организаций, кроме профессиональных участников фондового рынка, также входят банки, инвестиционные компании, организации, специализирующиеся на разработке компьютерного обеспечения, и т.п.

Указанные организации (НАУФОР, ПАРТАД) являются саморегулируемыми в юридическом смысле, то есть они имеют соответствующую лицензию (разрешение) от Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (в настоящее время выдачу лицензий осуществляет Банк России). Однако на рынке присутствуют и другие добровольные объединения профессиональных участников различного рода, которые в той или иной мере выполняют регулятивные функции, но не имеют юридического статуса саморегулируемой организации. К таким организациям, прямо связанным с рынком ценных бумаг, относится Ассоциация участников вексельного рынка (АУВЕР).