Сбор сведений об инновациях

217. В зависимости от целей и охвата обследования задача сбора данных об инновациях допускает различные подходы. При исчерпывающем под-ходе в равной мере охватываются инновации всех четырех типов. Альтер-нативным образом в центр обследования можно поставить продуктовые и процессные инновации и лишь частично затронуть маркетинговые и орга-низационные либо сосредоточиться исключительно на продуктовых и про-цессных инновациях. Помимо этого один или несколько типов инноваций могут быть подвергнуты более тщательному рассмотрению уже при спе-циализированных обследованиях.

218. Инструкции, представленные здесь и в следующих главах, распро-страняются на несколько вариантов сбора данных. Очевидно, что в одном обследовании невозможно охватить все главные и дополняющие темы; по-этому следует отбирать только то, что представляется наиболее отвечаю-щим целям обследования. Сравнительно немногие вопросы, считающиеся наиболее важными для любых инновационных обследований, выделены жирным шрифтом в тексте этой и последующих глав.

219. Данные о каждом типе инноваций можно собирать, задавая единст-венный вопрос или ряд взаимодополняющих вопросов по отдельным под-группам каждого типа. Последний вариант даст более подробную инфор-

73

мацию об инновациях в каждой фирме, что может быть очень полезным при анализе и интерпретации данных.

220. Информацию о дополнительных факторах, например взаимосвязи организаций, цели инновационной деятельности и препятствия к ее осуще-ствлению, можно собирать отдельно по инновациям каждого типа или по подмножествам их комбинаций, таким как сочетание продуктовой и про-цессной инноваций. При изучении некоторых дополнительных проблем сбор объединенных данных о всех четырех типах инноваций может только затруднить их интерпретацию. К примеру, объединение инноваций всех четырех типов при изучении взаимосвязей может сильно затруднить полу-чение ответа на вопрос, использовалась ли та или иная конкретная взаимо-связь при разработке той или иной конкретной продуктовой, процессной, маркетинговой или организационной инноваций.

221. Текстовые ограничения могут сделать проблематичной возможность задания специальных дополнительных вопросов по инновациям каждого типа. Учитывая это, в главах 6 и 7 даются варианты дополнительных во-просов, относящихся сразу ко всем четырем типам инноваций, или сфоку-сированных на продуктовых и процессных инновациях, или нацеленных на инновации каждого типа по отдельности. В главе 5 содержатся инструкции по формулированию вопросов о взаимосвязях при создании инноваций всех четырех типов (в сочетаниях либо по отдельности) или подмножеств их сочетаний, таких как продуктовые и процессные инновации. В главе 6 деятельность по созданию продуктовых и процессных инноваций отделя-ется от деятельности в области маркетинговых и организационных иннова-ций. В главе 7 перечисляются цели, сдерживающие факторы и другие по-казатели для каждого отдельного типа инноваций. Эти перечисления могут быть в равной степени полезными для формулирования как вопросов, на-правленных только на одно из сочетаний разнотипных инноваций, так и таких, которые охватывают сразу все типы инноваций либо их отдельные типы.

222. Возможно, что инновации, соответствующие более чем одному типу, включающие, скажем, и процессный, и организационный компонент, иг-рают все возрастающую роль в повышении конкурентоспособности и про-изводительности. К примеру, перестройка производственных операций может включать в себя и процессные, и организационные, и маркетинговые инновации, а маркетинговая и организационная инновация может быть осуществлена для повышения отдачи от продуктовой инновации.

74

223. Один из способов проверки этого предположения видится в исполь-зовании вопросов о связях между инновациями разных типов. Особенный интерес представляет взаимосвязь организационных и процессных иннова-ций, хотя связи между инновациями других типов, такими как продукто-вые и маркетинговые или продуктовые и процессные, в свою очередь, мо-гут быть интересными.

224. Для обеспечения сопоставимости в любом обследовании должен конкретизироваться период времени, к которому отнесены вопросы об ин-новациях. Рекомендуется, чтобы для инновационных обследований продолжительность этого периода наблюдений не превышала трех лет, но и не была бы менее одного года. Факторы, влияющие на выбор про-должительности периода наблюдений, обсуждаются в главе 8, посвящен-ной методам обследования. Во всех вопросах любого инновационного об-следования должен подразумеваться один и тот же период наблюдений. Исключение составляют вопросы о нескольких качественных показателях, которые трудно получать и которые поэтому приходится относить к само-му последнему году периода наблюдений – референтному году.

225. В принципе понятие новизны применимо ко всем четырем типам ин-новаций, хотя, может быть, и в разной мере. Респондентам на фирмах, ве-роятно, легче всего отвечать на вопросы о степени новизны продуктовых инноваций. Вопросы о новизне процессных инноваций могут оказаться бо-лее трудными, поскольку у опрашиваемых фирм может недоставать сведе-ний о производствах на других фирмах и о практикуемых там методах дос-тавки. Понятие новизны применимо также к большинству маркетинговых инноваций (таким, как новые методы контрактования, размещения и про-движения продукции), однако оно менее пригодно для характеристики но-вых концепций дизайна продукции. Что касается организационных инно-ваций, то некоторые из них могут быть специфичными только для данной, конкретной фирмы, а сравнения с другими фирмами всегда затруднитель-ны, поскольку у фирмы-респондента могут отсутствовать сведения о том, были ли те или иные организационные методы уже использованы другими фирмами.

226. При инновационных обследованиях рекомендуется выяснять, были ли продуктовые инновации, внедренные в течение периода на-блюдений, новыми для рынка. Кроме этого, могут собираться сведения о новых для рынка процессных инновациях. Ко всему перечисленному мож-но добавить вопрос еще и о том, были ли инновации этих типов новыми для всего мира.

75

П р и м е ч а н и я

1. В этой главе используется родовое понятие “фирма”. Вопрос о первичной статистической единице при сборе сведений, которой в общем случае является предприятие, обсуждается в главе 4. Вопрос о том, что считать “новым для фирмы”, в особенности усложняется при рассмотрении больших групп предприятий или мно-гонациональных предприятий. Эти проблемы будут рассмотрены в главе 4.

2. Рутинная модернизация подразумевает незначительные изменения в товаре или услуге, ожидаемые и планируемые заранее. Подготовка к такой модернизации основывается на регулярных и хорошо освоенных видах деятельности. Например, антивирусное программное обеспечение приобретается с расчетом на частые обнов-ления для приспособления к появлению новых вирусов. Гостиничная сеть будет строить новые отели с перспективой периодического обновления меблировки, осве-тительной аппаратуры и сантехники хотя бы даже раз в 10 или 20 лет.

3. Под фирмой подразумевается статистическая единица, описываемая соб-ранными данными и являющаяся в общем случае предприятием. “Новое для фир-мы” означает, таким образом, новое для статистической единицы.

 

Глава 4 ИНСТИТУЦИОНАЛЬНЫЕ КЛАССИФИКАЦИИ

Общий подход

227. Институциональный подход сосредотачивается на выявлении харак­терных свойств инновационной фирмы. При этом все характеристики ин­новационной активности, соответствующие затраты и отдача, приписыва­ются какому-либо классу или подклассу, отвечающему основной деятель­ности данной статистической единицы.

Учетные единицы

228. Следует проводить четкое различие между отчетными единицами,
единицами наблюдения и статистическими единицами. Отчетная едини­
ца - объект, о котором собираются предусмотренные сведения. Их облик
может быть различным в разных отраслях и странах - в зависимости от
институциональных структур, правового статуса статистического обследо­
вания, традиций, национальных приоритетов и ресурсов, выделенных на
проведение обследования. Трудно поэтому давать рекомендации по меж­
дународной унификации процедуры назначения отчетных единиц для ин­
новационных обследований. Однако, когда различные страны предо­
ставляют статистику для международных сопоставлений, необходимо кон­
кретизировать, что именно считается отчетной единицей.

229. Единица наблюдения - объект, к которому относятся уже получен­
ные сведения. Единица наблюдения эквивалентна отчетной единице, если
как запрос, так и полученные сведения относятся к одному и тому же объ­
екту¹. Статистическая единица может быть единицей наблюдения, о ко­
торой собраны и упорядочены статистические данные, или аналитической
единицей, возникающей в ходе статистического анализа в результате пере­
группировок единиц наблюдения на основании оценок и назначений их
характеристик для получения более подробных и/или однородных данных,
нежели достижимые иными способами.

77

230. Статистические единицы должны быть, насколько возможно, едино­образными для всех стран. На практике, однако, эта цель может быть труд­нодостижимой. Одна из причин состоит в различиях национальных зако­нодательств. Определения инфраструктурных единиц, таких как предпри­ятие, также могут различаться в разных странах. Другая причина кроется в неоднозначностях взаимосвязей статистической единицы с единицей на­блюдения или отчетной единицей. Если единица наблюдения или отчетная единица больше, чем статистическая, то могут возникнуть проблемы пра­вильного распределения данных по статистическим единицам.

231. В идеальном случае данные об инновациях должны формиро­ваться (и собираться) на том организационном уровне, на котором принимаются решения, относящиеся к инновационной активности. Учитывая то, как обычно организуется инновационная деятельность, наиболее подходящей статистической единицей следует в общем слу­чае считать предприятие. Однако единое, используемое во всех странах определение предприятия отсутствует. Существуют два основных опреде­ления, принятые в классификациях ISIC и ЕС. Согласно ISIC (Rev. 3.1, § 54-55), предприятие - это то, что обладает "автономией в отношении принятия финансовых и инвестиционных решений, а также полномочиями и ответственностью по части выделения ресурсов на производство товаров и услуг. Оно может быть вовлеченным в один или многие виды производ­ственной деятельности. Предприятие представляет тот уровень, на котором ведется финансовый и балансовый учет, с которого могут производиться международные трансакции, на котором (если нужно) оценивается потен­циал в аспекте международных инвестиций и консолидированное финан­совое состояние". Классификация ЕС дает несколько более узкое опреде­ление предприятия: "Предприятие есть наименьшая комбинация юридиче­ских единиц, являющаяся организационной единицей, производящей това­ры или услуги, которая пользуется определенной степенью автономии в принятии решений, особенно в части распределения своих текущих ресур­сов. Предприятие осуществляет один или более видов деятельности в од­ном или более местах"².

232. Хотя эти два определения очень похожи, их главное отличие состоит в том, что группа предприятий не считается предприятием по определению ЕС (поскольку она не составляет наименьшую комбинацию юридических единиц, являющуюся организационной единицей), тогда как группа пред­приятий все же подпадает под определение предприятия в ISIC. Общими признаками является то, что предприятие пользуется определенной степе­нью автономии в принятии решений и ведет полный финансовый учет.

78

2.1. Первичная статистическая единица

233. В большинстве случаев подходящей первичной статистической еди­ницей для инновационных обследований является отдельное предпри­ятие. Не следует, однако, смешивать единичное предприятие с понятием "юридическая единица". В то время как юридические единицы самостоя­тельны в правовом отношении, они не обязательно представляют собой самостоятельные экономические субъекты с автономией в принятии реше­ний о своей производственной деятельности. Это следует из определений предприятия и в ЕС, и в ISIC (Rev. 3.1, §49)³. Данное обстоятельство важно при формировании выборок из деловых регистров, состоящих из юридиче­ских единиц, поскольку сведения, собранные от юридических единиц, не имеющих права самостоятельных решений, могут оказаться несопостави­мыми со сведениями от предприятий. Если сведения собираются от юри­дических единиц, то желательно формировать данные для статистики все же на уровне предприятий.

234. В общем случае именно предприятие является наиболее подхо­дящей статистической единицей. Сюда включаются:

 

• предприятия, состоящие из единственной юридической единицы, занятые преимущественно одним видом экономической деятельно­сти;

• предприятия, являющиеся группой юридических единиц, которые по отдельности не могут рассматриваться как самостоятельные хо­зяйствующие субъекты, в том числе:

 

♦ юридические единицы, вертикально или горизонтально объеди­ненные в предприятие;

♦ индивидуальные юридические единицы, выполняющие вспомо­гательные функции, включая исследования и разработки.

 

235. Некоторые случаи требуют дополнительного прояснения. К ним от­носятся: 1) группы предприятий; 2) крупные предприятия, которые могут иметь несколько сфер деятельности, 3) многонациональные предприятия и группы.

236. Группа предприятий - это объединение предприятий, скрепленное юридическими и/или финансовыми связями. Для таких групп вопрос о том, должны ли данные об инновациях формироваться на уровне группы или по каждому отдельному предприятию, зависит от уровня, на котором прини­маются решения об инновационной деятельности. Если каждое индивиду­альное предприятие как единица обладает самостоятельностью в принятии решений относительно инноваций, предпочтительно собирать и объеди­нять данные на уровне предприятия, а не на уровне группы.

79

237. Крупные предприятия могут заниматься несколькими видами произ­водственной деятельности. В крупнейших предприятиях решения об инно­вационной деятельности, вероятно, принимаются не на самом высоком ад­министративном уровне, а по-отдельности для каждого производства или каждого подразделения. В этом случае может быть предпочтительным, ес­ли это возможно, собирать и компилировать данные на уровне "единицы по виду деятельности", определяемой как "предприятие или подразделение предприятия, занятое одним видом экономической деятельности независи­мо от географического ареала, в пределах которого эта деятельность осу­ществляется"⁴. Это значит, что единица по виду деятельности может со­стоять из одной или более юридических единиц либо части юридической единицы.

238. С многонациональными предприятиями (МНП) связан целый ряд сложностей, поскольку многие виды их деятельности могут осуществлять­ся вне национальных границ. Например, инновационная деятельность мно­гонациональных предприятий может совместно проводиться единицами, расположенными более чем в одной стране, многие виды деятельности мо­гут дробиться таким образом, что проектно-конструкторские разработки выполняются в одной стране, а производство и продажи - в другой. Если инновационное обследование является национальным, то сбор сведений ограничивается местными единицами МНП. Однако очень полезно иметь как можно больше информации о связях инновационной деятельности ме­стных и зарубежных единиц. Инструкции по работе с МНП следуют ниже:

 

• Отдельное местное подразделение многонационального предпри­ятия является статистической единицей, подлежащей обследованию независимо от местонахождения штаб-квартиры предприятия. Можно собирать сведения о том, являются ли единицы наблюдения частями МНП (см. ниже).

• Зарубежные единицы МНП следует рассматривать в качестве само­стоятельных объектов (а не как части статистической единицы, хотя бы и относящейся к той же самой группе предприятий).

 

♦ Совместную инновационную деятельность местных и зарубеж­ных единиц МНП следует рассматривать как инновационное со­трудничество между двумя предприятиями в составе одной группы предприятий. К обмену информацией и приобретению знаний и технологий также следует относиться как к передачам между двумя раздельными предприятиями.

♦ Исследования и разработки (ИР), выполненные за рубежом, или приобретенные там же новые знания и технологии (включаемые

80

в отчетность местной единицы МНП) следует учитывать в раз­делах "Внешние ИР" и "Приобретение знаний из внешних ис­точников" (соответственно см. главу 6).

♦ В вопросах, относящихся к разработчику инновации, графу "другие предприятия" можно детализировать, разделив на "предприятия, являющиеся частью МНП или группы предпри­ятий" и "все остальные предприятия".

♦ Инновации, разработанные зарубежными единицами многона­ционального предприятия и освоенные его местными единица­ми, являются инновациями, новыми для фирмы.

♦ Инновации, разработанные зарубежными единицами многона­ционального предприятия, но не заимствованные его местными единицами, учитываться не должны.

239. Ниже дается сводка инструктивных положений, относящихся к первичной статистической единице.

Наиболее подходящей первичной статистической единицей являет­ся предприятие, включая:

• предприятия, являющиеся отдельными юридическими единицами с одним основным видом экономической деятельности;

• предприятия, являющиеся группой юридических единиц, которые не могут по отдельности считаться хозяйствующими субъектами;

• предприятия, входящие в состав группы предприятий, в которой ре­шения об инновациях принимаются на уровне отдельного предпри­ятия.

 

♦ В некоторых случаях, когда речь идет об очень крупных предпри­ятиях с более чем одним видом экономической деятельности, под­ходящей первичной статистической единицей может быть едини­ца по виду деятельности, состоящая из одной или более юридиче­ских единиц либо части юридической единицы.

♦ В случаях многонациональных предприятий подходящей стати­стической единицей являются их местные единицы, которые мо­гут быть либо предприятием, либо частью предприятия (например, юридической единицей).

240. На основе проведенных обсуждений рекомендуется собирать сле­дующие сведения об институциональном статусе единицы наблюде­ния:

81

• Является ли единица наблюдения частью предприятия или группы предприятий, и если так, то каковы ее функции: например, штаб-квартира, исследовательский центр, административный центр, мар­кетинговое подразделение, другое.

• Является ли единица наблюдения частью многонационального предприятия, и если так, то каковы ее функции и где находится штаб-квартира.

2.2. Вторичная статистическая единица

241. В некоторых случаях может представлять интерес сбор данных на организационном уровне более низком, чем предприятие. Примером может быть использование двухуровненного подхода к сбору данных.

242. В таких случаях подходящей вторичной статистической единицей является хозяйственная единица, которую можно определить (согласно ISIC, Rev. 3.1) как "предприятие или подразделение предприятия с фикси­рованным расположением, занятое только одним определенным (не вспо­могательным) видом производственной деятельности или в котором ос­новной вид производственной деятельности ответственен за создание наи­большей доли добавленной стоимости". Альтернативой является опреде­ление локальной единицы по классификации ЕС⁵. Понятие вторичной ста­тистической единицы может быть полезным при обследовании относи­тельно крупных предприятий, действующих более чем в одном регионе.

243. Для целей регионального анализа понятие хозяйственной или по­добной единицы может быть полезным⁶ при сборе данных об инновациях. Однако на уровне хозяйственной или аналогичной единицы не следует со­бирать информацию о некоторых переменных, относящихся к предпри­ятию в целом. Пример - сведения о целях инноваций, относящиеся к об­ласти стратегических решений на уровне всего предприятия, редко прини­маемых на уровне хозяйственных единиц.

244. В особенности на крупных предприятиях решения, относящиеся к ин­новационной деятельности, могут быть децентрализованны и какому-то од­ному сотруднику бывает трудно скомплектовать сведения обо всех видах и подробностях инновационной деятельности предприятия в целом. Возмож­ным способом действий в таком случае является использование двухуров­ненного подхода к сбору данных. Здесь можно применять несколько мето­дов. Один - собирать данные на уровне хозяйственных единиц, с после­дующим формированием массива для уровня предприятия. Анализ на ре-

82

тональном уровне или на уровне хозяйств может опираться на данные, со­бранные на уровне хозяйственных единиц. Слабость такого подхода кроется в отмеченной выше вероятной невозможности дать исчерпывающие ответы об инновациях с уровня хозяйства. Его практическое воплощение может за­висеть от предпочтений руководства индивидуальных предприятий.

245. Следует с осторожностью подходить к объединению до уровня предприятия данных, полученных с уровня хозяйств. Например, внедрение новой технологии может быть инновацией для хозяйства, но не для пред­приятия, если она уже использовалась где-нибудь на этом предприятии.