Предметное поле Руководства

26.   По причинам, речь о которых пойдет далее:

• Руководство охватывает инновационную деятельность только в частно­предпринимательском секторе.

• В нем рассматриваются инновационная деятельность и инновации на уровне фирмы.

• Оно включает четыре типа инноваций: продуктовые, процессные, орга­низационные и маркетинговые.

• Оно охватывает инновации вплоть до уровня "новое для фирмы".

3.1. Отраслевой охват

27. Инновации могут происходить в любом секторе экономики, включая государственные службы, такие как здравоохранение или образование.

20

Однако рекомендации Руководства разработаны главным образом для ин­новаций только в частнопредпринимательском секторе. Сюда входят обра­батывающие и первичные производства и сектор услуг.

28. Инновации важны и для общественного (государственного) сектора. Однако об инновационных процессах в секторах, не ориентированных на рынок, известно сравнительно мало. Предстоит еще много сделать для изучения инновационной сферы и разработки рамочных процедур сбора сведений об инновациях в общественном секторе². Такая работа могла бы стать основой для отдельного методического руководства.

3.2. Инновации на уровне фирмы

29. В настоящем Руководстве рассматривается сбор инновационных данных на уровне фирмы. Оно не охватывает изменений в масштабах всей отрасли или экономики в целом, таких как возникновение нового рынка, появление нового источника сырья или полуфабрикатов или реорганизация отрасли. Тем не менее в некоторых случаях удается заметить и оценить изменения в масштабах отрасли или всей экономики - появление нового рынка, реорганизация отрасли - посредством объединения сведений об от­дельных фирмах.

30. В первых трех главах данного Руководства используется видовой термин "фирма". Конкретное определение этого термина в статистическом смысле дается в главе 4, посвященной классификациям. В определенном смысле жесткое определение, используемое при исследованиях или стати­стических обследованиях, может сказаться на результатах; к примеру, фи­лиалы транснациональных корпораций могут быть организованы различ­ными способами, а та или иная инновация может внедряться транснацио­нальной корпорацией поочередно в разных странах и на разных рынках либо повсюду одновременно.

3.3. Типы инноваций

31. Любая фирма может осуществлять разнообразные изменения в мето­дах своей деятельности, использовании факторов производства и типах продукции, повышающие ее производительность и/или коммерческую ре­зультативность. Данное Руководство выделяет четыре типа инноваций, ох­ватывающие широкий диапазон изменений, характерных для деятельности фирм: продуктовые, процессные, организационные и маркетинговые.

21

32. Полные определения этих четырех типов инноваций читатель найдет в главе 3. Продуктовые инновации подразумевают значительные измене­ния в свойствах производимых товаров и услуг. Сюда включаются как со­вершенно новые товары и услуги, так и значительно усовершенствованные продукты из числа уже существовавших. Процессные инновации подразу­мевают значительные изменения в методах производства и доставки.

33. Организационные инновации относятся к сфере внедрения новых организационных методов. Это могут быть изменения в деловой практике, организации рабочих мест или внешних связях фирмы. Маркетинговые инновации включают реализацию новых методов маркетинга. Это могут быть изменения в дизайне и упаковке продукта, его продвижении и разме­щении, методах установления цен на товары и услуги.

34. При расширении определения инновации авторы заботились о сохра­нении преемственности с предшествовавшим определением технологиче­ской продуктовой и процессной (ТПП) инновации³. При всем том решение включить в рассмотрение сектор услуг потребовало нескольких небольших изменений в определениях продуктовых и процессных инноваций - для бо­лее адекватного отражения инновационной деятельности в сфере услуг и смягчения ориентации только на материальное производство. Пересмотрен­ные определения (см. главу 3) остаются вполне сопоставимыми с более ран­ними определениями ТПП-инновации.

35. Одним из изменений является исключение из определений слова "технологический", так как его присутствие внушает опасение, что многие фирмы из сектора услуг будут интерпретировать это прилагательное в смысле "использование высокотехнологичных производств и оборудова­ния" и, соответственно, считать, что речь идет о чем-то неприменимом ко многим из их собственных продуктовых и процессных инноваций.

3.4. Диффузия и степень новизны

36. Настоящее Руководство ориентировано на изменения, содержащие значительную степень новизны для данной фирмы. Исключаются измене­ния, являющиеся небольшими или содержащими недостаточный элемент новизны. При этом инновация не обязательно должна быть разработана на самой фирме, она может быть приобретена у других фирм или организаций в процессе диффузии.

22

37. Диффузия - это способ, каким инновации распространяются по ры­ночным или нерыночным каналам от места их самого первого воплощения к различным потребителям - по странам, регионам, отраслям, рынкам и фирмам. Без диффузии инновация не имеет никакого экономического зна­чения. Минимальное требование для того, чтобы некое изменение в про­дукции или функционировании какой-то фирмы признавалось инновацией состоит в том, что бы это изменение являлось новым (или существенным усовершенствованнием) для данной фирмы. Три других концепции новиз­ны применительно к понятию инновации - новое для рынка, новое для все­го мира и разрушающая инновация - обсуждаются в главе 3.

38. Существуют два основных повода, чтобы использовать условие "новое для фирмы" в качестве минимального требования к инновации. Во-первых, заимствование инноваций важно для инновационной системы в целом: оно подразумевает приток знаний в заимствующие фирмы. Более того, процесс обучения при заимствовании инновации может привести к дальнейшим усовершенствованиям данной инновации и созданию других новых продуктов, процессов и инноваций. Во-вторых, основное воздейст­вие инноваций на экономическую активность проистекает из диффузии первоначальных инноваций в другие фирмы. Диффузия выявляется фикси­рованием инноваций по критерию "новое для фирмы".

39. Следует заметить, что Руководство не принимает во внимание диф­фузию новой технологии по подразделениям или частям одной и той же фирмы после ее первоначального внедрения или коммерциализации⁴. На­пример, первая реализация новой технологии производства на одной из пяти фабрик, принадлежащих фирме, считается инновацией, но внедрение этой же технологии на остальных четырех фабриках не считается таковой.

4. Сбор сведений по ключевым проблемам                4.1. Инновационная деятельность и затраты

40. Инновационная деятельность включает все научные, технологические, организационные, финансовые и коммерческие шаги, которые фактически или по замыслу ведут к осуществлению инноваций. Некоторые из этих ви­дов деятельности могут быть инновационными по своей сути, тогда как дру­гие не содержат новизны, но необходимы для осуществления инновации.

41. Процесс создания и внедрения инноваций включает в себя несколько видов деятельности, не свойственных процессу исследований и разрабо-

23

ток, такие как поздние фазы подготовки к началу производства, само про­изводство и распределение продукции, разработки с меньшей степенью новизны, виды вспомогательной деятельности, как, например, обучение и маркетинговая подготовка, а также разработка и внедрение таких иннова­ций, как новые маркетинговые или организационные методы, не являю­щихся продуктовыми или процессными инновациями. Инновационная дея­тельность может включать еще приобретение внешних знаний или капи­тальных фондов, тоже не свойственное исследованиям и разработкам. Де­тальную классификацию составляющих инновационной деятельности и их описания вместе с проблемами измерения можно найти в главе 6.

42. На протяжении заданного периода времени инновационная актив­
ность какой-либо фирмы может принимать одну из трех нижеследующих
форм:

1) успешная - с результатом в виде внедрения какой-то новой инновации (необязательно успешной с коммерческой точки зрения);

2) продолжающаяся - в виде развивающегося процесса, еще не приведше­го к осуществлению инновации;

3) прекращенная до осуществления инновации.

43. Соответствующие затраты измеряются как сумма затрат на каждый
из этих трех видов деятельности, понесенных в течение заданного периода
времени (см. главу 6). Альтернативой может быть сбор информации о пол­
ных затратах на деятельность, связанную с отдельными инновациями.
Фирмы обычно затрудняются с представлением полных сведений при лю­
бом из этих двух методических подходов. Но эти сведения существенны
для целей экономического и политического анализа. Есть надежда, что,
накопив определенный опыт в результате участия в нескольких последова­
тельных обследованиях, фирмы обнаружат собственную заинтересован­
ность в оценке стоимости своей инновационной деятельности.

4.2. Факторы, влияющие на инновационный процесс

44. Предприятия могут заниматься инновациями по многим причинам. Их целями могут быть продукция, рынки, эффективность, качество или способность к обучению и осуществлению перемен. Установить мотивы инновационной активности предприятий и их значимость полезно для ис­следования сил, движущих инновационные процессы, такие как конкурен­ция и возможности выхода на новые рынки.

24

45. Инновационная деятельность может сдерживаться многими фактора­ми. Существуют причины, по которым она вообще не начинается, или фак­торы, замедляющие такую деятельность либо отрицательно влияющие на нее. Сюда входят экономические факторы, такие как высокие цены или от­сутствие спроса, факторы, специфические для данного предприятия, напри­мер недостаток квалифицированного персонала или знаний, либо законода­тельные факторы, такие как регуляционные или налоговые установления.

46. Влияние на инновационную активность оказывает также способ­ность предприятий использовать ее результаты для получения выгоды. Ес­ли, скажем, предприятия не в состоянии защитить свои инновации от ко­пирования конкурентами, у них будет меньше стимулов заниматься ими. С другой стороны, если производство хорошо работает и без формальной защиты, особые усилия по ее обеспечению могут затормозить приток зна­ний и технологий и повысить цены на товары и услуги.

4.3. Инновационная фирма и воздействие инноваций

47. Инновационная фирма (согласно определению из главы 3) - это фир­ма, которая внедрила некую инновацию в течение периода наблюдения. Та­кие инновации не обязательно должны быть коммерчески успешными: мно­гие инновации оказываются неудачными. Инновационные фирмы можно разделить на те, которые разрабатывали инновации главным образом свои­ми силами или в сотрудничестве с другими фирмами или государственными (общественными) исследовательскими организациями, и те, инновационная деятельность которых состояла преимущественно в заимствовании иннова­ций (например, нового оборудования), разработанных другими фирмами. Инновационные фирмы можно подразделять еще по типам осуществленных инноваций: одни из них могли освоить новый продукт или процесс, другие -новый метод маркетинга, третьи - осуществить организационное изменение.

48. Воздействия инноваций на результаты деятельности фирм прости­раются от влияния на продажи и размер рыночного сегмента до изменений производительности и эффективности. Важными проявлениями на отрас­левом и национальном уровнях являются изменения международной кон­курентоспособности и общей производительности факторов производства, перетекание знаний об инновациях на уровне фирм и увеличение объема знаний, циркулирующих в предпринимательских сетях.

49. Отдачу от продуктовых инноваций можно измерить процентом от про­даж новых или усовершенствованных продуктов (см. главу 7). Аналогичные

25

подходы можно использовать для измерения результативности других типов инноваций. Дополнительные сведения о результативности инноваций можно собрать, задавая вопросы качественного характера об их эффективности.

4.4. Взаимосвязи в инновационном процессе

50. Инновационная деятельность отдельной фирмы частично зависит от разнообразия и структуры ее связей с источниками информации, знаний, технологий, практического опыта, людских и финансовых ресурсов. Каждая связь соединяет инновационную фирму с другими субъектами инновацион­ной системы: государственными лабораториями, университетами, полити­ческими структурами, регулирующими органами, конкурентами, поставщи­ками и потребителями. При инновационных обследованиях можно получить информацию о распространенности и важности взаимосвязей различных типов и факторах, влияющих на использование конкретных взаимосвязей.

51. Можно выявить три типа внешних связей. Открытые источники ин­ формации предоставляют собою общедоступную информацию - без требо­вания приобретать технологии или права на интеллектуальную собствен­ность или взаимодействовать с источником информации. Приобретение знаний и технологий подразумевает покупку внешних знаний, основных фондов (машины, оборудование, программное обеспечение) и услуг, во­площающих новые знания или технологии, без взаимодействия с их источ­ником. Инновационное сотрудничество подразумевает активную совмест­ную работу с другими фирмами или общественными (государственными) исследовательскими организациями для осуществления инновационной дея­тельности (что может включать покупки знаний и технологий).

5. Некоторые структурные проблемы обследований 5.1. Подход к сбору данных

5.1.1. Выбор подхода для обследования

52. Существуют два главных подхода к сбору сведений об инновациях:

1) субъектный подход, отталкивающийся от инновационного поведения и инновационной активности какой-либо фирмы в целом. Идея подхода заключается в том, чтобы исследовать факторы, влияющие на иннова­ционное поведение фирмы (стратегии, стимулы и препятствия для ин­новаций), обозреть все разнообразие инновационной деятельности фир-

26

мы и, сверх того, изучить отдачу и воздействия инноваций. Эти обсле­дования предназначаются для получения репрезентативных данных о любых производствах, поддающихся объединению и пригодных для межотраслевых сопоставлений;

2) объектный подход заключается в сборе данных о конкретных иннова­циях (обычно о "значительной инновации" или о чем-то вроде главной инновации для фирмы). Этот подход подразумевает получение какого-то объема описательных - количественных и качественных - сведений об отдельной инновации и одновременно интересующей обследователя информации о самой фирме.

53. С точки зрения текущего развития экономики значимы различия в успешности фирм; именно эти сведения формируют облик экономики в целом и имеют политическое значение. Это - довод в пользу субъектного подхода, хотя в инновационных обследованиях можно сочетать оба подхо­да, если вводить в них общие вопросы о фирме и конкретные - об отдель­ной инновации. Важнее всего субъект - фирма, и именно поэтому субъек­тивный подход был выбран в качестве основного при составлении данных рекомендаций.

5.1.2. Методы обследований

54. Для достижения международной сопоставимости инновационных обследований на основе субъектного подхода важно гармонизировать, т. е. согласовать, методы обследований. Соответствующие рекомендации со­держатся в главе 8.

55. В совокупность объектов, формируемую при инновационных обследо­ваниях, входят статистические единицы (инноваторы и неинноваторы, испол­нители и неисполнители исследований и разработок) предпринимательского сектора, включая производителей как товаров, так и услуг. Инновационная деятельность имеет место в единицах малого и среднего размера, так же как и в крупных единицах. Для отслеживания инновационной деятельности в малых единицах обследуемая совокупность должна включать как минимум все ста­тистические единицы с численностью персонала не менее десяти человек. В случае выборочных обследований свойства выборки должны насколько воз­можно близко соответствовать свойствам всей совокупности.

56. Для достижения удовлетворительной полноты откликов вопросник следует делать максимально коротким, а вопросы и инструкции должны

27

формулироваться просто и отчетливо. В них можно включать формальные определения из главы 3 - при условии, что они уместны и что их смысл понятен респондентам из среды занятых на производстве данного вида.

57. На этапе сбора данных следует уделять особое внимание проверке надежности и содержательности данных, отслеживанию времени поступ­ления ответов и напоминаниям респондентам об ожидании ответа. Между­народная сопоставимость итоговых данных улучшается затем с помощью повсеместно одинаковой методики замещения отсутствующих - непосту­пивших или пропущенных - сведений, введения весовых коэффициентов, использования согласованных форм представления результатов и пр.