Принцип 24: Раскрытие рыночных данных торговыми репозиториями.

Торговый репозитарий должен своевременно предоставлять точные данные компетентным органам и общественности в соответствии с их потребностями.

За немногочисленными исключениями перечисленные принципы не предлагают конкретных инструментов или механизмов выполнения предусмотренных ими требований и подразумевают различные способы реализации конкретного принципа. В тех случаях, когда это целесообразно, некоторые принципы содержат минимальное требование, позволяющее уменьшать риски и создавать однородную конкурентную среду. Принципы предназначены для целостного применения вследствие их тесной взаимосвязанности; принципы должны применяться все вместе, а не по отдельности. Некоторые принципы, в частности посвященные управлению и операционному риску, включают ссылки на передовую практику ИФР, которая со временем может эволюционировать и совершенствоваться. ИФР и их компетентные органы должны надлежащим образом учитывать такую передовую практику. Кроме того, компетентные органы обладают гибкостью, позволяющей предъявлять более строгие требования к ИФР, относящимся к их юрисдикции, исходя из конкретных рисков, которые представляет ИФР, или общей политики.

При управлении финансовым риском ИФР должны опираться, в частности, на принципы системы комплексного управления рисками, кредитным риском, залоговым обеспечением, гарантийными депозитами, риском ликвидности, денежными расчетами и расчетными системами обмена активами. К другим существенным принципам относятся правовая основа, управление, правила и процедуры, относящиеся к невыполнению обязательств участниками, общий коммерческий риск, депозитарный и инвестиционный риски и операционный риск. Неприменение всех этих принципов в комплексе может привести к ненадежному общему управлению риском ИФР.

В широком смысле принципы, изложенные в документе Комитета по платежным и расчетным системам Банка международных расчетов и Международной организации комиссий по ценным бумагам «Принципы для инфраструктур финансового рынка», предназначены для применения ко всем системно значимым ИОФР.

Признание ИОФР системно значимой осуществляется на основании информации, подтверждающей ее соответствие критериям признания ИОФР системно значимыми, установленным в Приложении к Указанию Банка России от 25.07.2014 № 3341-У. Соответствие ИОФР критериям определяется Департаментом финансовой стабильности Банка России один раз в календарный квартал на основании данных форм отчетности ИОФР, а также информации, полученной от ИОФР по запросам Банка России.

В случае соответствия ИОФР хотя бы одному из критериев Департамент финансовой стабильности Банка России с участием Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России в течение 10 рабочих дней с даты установления факта соответствия подготавливает докладную записку о признании ИОФР системно значимой, содержащую обоснование признания ИОФР соответствующей критерию (критериям), и представляет ее для рассмотрения и принятия решения Председателю Банка России или лицу, его замещающему.

Решение о признании ИОФР системно значимой оформляется приказом Банка России, подписываемым Председателем Банка России или лицом, его замещающим.

ИОФР признается системно значимой с даты подписания соответствующего приказа Банка России.

При принятии решения о признании ИОФР системно значимой Департамент финансовой стабильности Банка России в срок не позднее 5 рабочих дней с даты принятия такого решения подготавливает и направляет в ИОФР уведомление о принятом Банком России решении.

В случае если ранее признанная системно значимой ИОФР не соответствует ни одному из критериев в течение двух последних календарных кварталов, Департамент финансовой стабильности Банка России с участием Департамента рынка ценных бумаг и товарного рынка Банка России в течение 10 рабочих дней с даты установления факта несоответствия подготавливает докладную записку об отзыве решения о признании ИОФР системно значимой, содержащую обоснование несоответствия ИОФР ни одному из критериев, и представляет ее для рассмотрения и принятия решения Председателю Банка России или лицу, его замещающему.

Решение о признании ИОФР утратившей системную значимость оформляется приказом Банка России.

ИОФР признается утратившей системную значимость с даты подписания соответствующего приказа Банка России.

При принятии решения о признании ИОФР утратившей системную значимость Департамент финансовой стабильности Банка России в срок не позднее 5 рабочих дней с даты принятия такого решения подготавливает и направляет в ИОФР уведомление о принятом Банком России решении.

Банк России в течение 10 рабочих дней с даты принятия решения о признании ИОФР системно значимой и о признании ИОФР утратившей системную значимость размещает соответствующую информацию на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети Интернет и опубликовывает ее в «Вестнике Банка России».

Банк России планирует поэтапно начать предъявлять требования к системно значимым инфраструктурным организациям финансового рынка на предмет их соответствия «Принципам для инфраструктур финансового рынка».

При проведении указанной деятельности Банк России исходит из того, что наличие эффективных внутренних процедур оценки соблюдения «Принципов для инфраструктур финансового рынка» соответствует прежде всего интересам собственников, участников, клиентов и сотрудников самой ИФР, и полагает, что все указанные стороны заинтересованы в том, чтобы принимаемые ИФР риски не создавали угрозы для ее существования и бесперебойного функционирования, а также функционирования ее участников, клиентов и других ИФР.