Глава 13. Регулирование рынка ценных бумаг. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг

 

Код вопроса: 13.1.1

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:

I. Установления обязательных требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

II. Государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг

III. Лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг

IV. Создания системы защиты прав владельцев и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг

V. Запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии.

Ответы:

A. I, II, III

B. II, III

C. I, II, III, IV

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 13.1.2

Функции регулирования, контроля и надзора в сфере финансового рынка в 2013 году были переданы:

Ответы:

A. Министерству экономического развития

B. Министерству финансов

C. Банку России

 

Код вопроса: 13.1.3

Назовите функции Банка России, реализуемые в процессе регулирования рынка ценных бумаг:

I. Разрабатывает проекты нормативных актов (за исключением законодательных), связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг;

II. Осуществляет контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

III. Разрабатывает во взаимодействии с Правительством Российской Федерации основные направления развития финансового рынка.

Ответы:

A. I, II, III

B. Только II, III

C. Только II

D. Ничего из перечисленного

 

Код вопроса: 13.1.4

Назовите права Банка России, реализуемые в процессе регулирования рынка ценных бумаг:

I. Собирать и хранить информацию, в том числе персональные данные;

II. Устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативы достаточности собственных средств;

III. Квалифицировать ценные бумаги и производные финансовые инструменты;

IV. Обращаться с исками в суд.

Ответы:

A. Только I, II, III

B. Только II, III

C. Только IV

D. Все перечисленные

 

Код вопроса: 13.1.5

Какие из перечисленных обязанностей не возложены на Банк России:

Ответы:

А. Обеспечивать конфиденциальность предоставляемой ему информации

В. Осуществлять регистрацию документов профессиональных участников рынка ценных бумаг

С. Производить дознание и осуществлять неотложные следственные действия

D. Предоставлять в течение 30 дней мотивированные ответы на запросы юридических лиц и граждан по вопросам, относящимся к компетенции Банка России

 

Код вопроса: 13.1.6

Что не относится к функциям Банка России?

I. Устанавливает квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг;

II. Устанавливает требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных бумаг;

III. Утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Выдает квалификационные аттестаты.

Ответы:

A. Только I, II, III

B. Только II, IV

C. Только IV

D. I, II, III, IV

 

Код вопроса: 13.1.7

Укажите права саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг»:

I. Получать информацию по результатам проверок, осуществляемых в порядке, установленном Банком России;

II. Утверждать правила и стандарты осуществления своими членами профессиональной деятельности, в том числе операций с ценными бумагами;

III. Контролировать соблюдение своими членами утвержденных саморегулируемой организацией правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;

IV. Осуществлять обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I, II, III

B. Только II, III

C. Только IV

D. I, II, III, IV

 

Код вопроса: 13.1.8

Укажите положения о саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, соответствующие законодательству о ценных бумагах:

I. Добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг

II. Функционирует на принципах некоммерческой организации

III. Учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, являющихся ее членами

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только II и III

D. Верно все перечисленное

 

Код вопроса: 13.1.9

Саморегулируемая организация профессиональных участников рынка ценных бумаг вправе:

I. Получать информацию по результатам проверок, осуществляемых в порядке, установленном Банком России;

II. Утверждать правила и стандарты осуществления своими членами профессиональной деятельности, в том числе операций с ценными бумагами;

III. Контролировать соблюдение своими членами утвержденных саморегулируемой организацией правил и стандартов осуществления профессиональной деятельности;

IV. Принимать квалификационные экзамены и выдавать квалификационные аттестаты, если является аккредитованной Банком России организацией, осуществляющей аттестацию граждан в сфере деятельности на рынке ценных бумаг.

Ответы:

A. I, II, III, IV

B. Только II, III

C. Только III, IV

D. Только I, II, III

 

Код вопроса: 13.1.10

Укажите положение, не соответствующее Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» в отношении саморегулируемой организации (далее – СРО):

Ответы:

А. Организация учреждается не менее чем десятью профессиональными участниками рынка ценных бумаг

В. Организация приобретает статус СРО на основании разрешения, выданного Банком России

С. СРО обязана представлять в Банк России данные обо всех изменениях, вносимых в документы о создании, положения и правила СРО

D. Изменения и дополнения, вносимые в документы о создании, положения и правила СРО, считаются принятыми, если в течение 30 календарных дней с момента их поступления Банком России направлено письменное уведомление об отказе с указанием его причин

 

Код вопроса: 13.1.11

Укажите, какие из перечисленных организаций внесены Банком России в реестр саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка:

I. Национальная ассоциация участников фондового рынка (НАУФОР);

II. Национальная лига управляющих (НЛУ);

III. Национальная финансовая ассоциация (НФА);

IV. Профессиональная Ассоциация Регистраторов, Трансфер-Агентов и Депозитариев (ПАРТАД);

V. Национальная ассоциация негосударственных пенсионных фондов (НАПФ).

Ответы:

A. Только I, III, IV, V

B. Все кроме II

C. Все кроме IV

D. Все перечисленные

 

Код вопроса: 13.1.12

Укажите положение, не соответствующее законодательству о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг:

Ответы:

А. Порядок проведения контроля за исполнением своими участниками (членами) законодательства о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг определяются учредительными документами, правилами и стандартами деятельности саморегулируемой организации

В. Саморегулируемая организация обязана сообщить в Банк России об итогах рассмотрения жалоб и заявлений инвесторов и принятых ею решениях

С. Саморегулируемые организации осуществляют контроль за исполнением своими участниками (членами) законодательства о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг только по собственной инициативе

D. Саморегулируемые организации осуществляют контроль за исполнением своими участниками (членами) законодательства о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг по собственной инициативе, на основании обращения Банка России, федеральных органов исполнительной власти, а также по жалобам и заявлениям инвесторов

 

Код вопроса: 13.1.13

По итогам рассмотрения жалобы саморегулируемые организации вправе:

I. Рекомендовать своему участнику (члену) возместить инвестору причиненный ущерб во внесудебном порядке;

II. Исключить профессионального участника из числа своих участников (членов);

III. Обратиться в Банк России с заявлением о принятии мер по аннулированию лицензии профессионального участника на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Направить материалы по жалобе и заявлению в правоохранительные органы.

Ответы:

A. I, II, III, IV

B. Только I и III

C. Только II, III, IV

D. Только II и III

 

Код вопроса: 13.1.14

Укажите неправильное утверждение:

Ответы:

А. Условия заключаемых с инвесторами договоров, которые ограничивают права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными

В. Договоры, содержащие условия, ограничивающие права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, являются ничтожными

С. В случае заключения с инвесторами договоров, содержащих условия, ограничивающие права инвесторов по сравнению с правами, предусмотренными законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, у профессионального участника может быть аннулирована лицензия

 

Код вопроса: 13.1.15

Профессиональный участник при приобретении у него ценных бумаг инвестором обязан предоставить следующие сведения:

I. О государственной регистрации выпуска ценных бумаг, если выпуск ценных бумаг подлежит регистрации в соответствии с законодательством

II. О ценах и котировках ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации

III. Сведения о ценах, по которым ценные бумаги покупались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации

Ответы:

A. I, II, III

B. Только II и III

C. Только II

D. Только III

 

Код вопроса: 13.1.16

Какую информацию Банк России обязан опубликовать в соответствии с законодательством о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг?

I. Об аннулировании или о приостановлении действия лицензии на осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. О наказаниях за уголовное преступление, совершенное работниками профессиональных участников рынка ценных бумаг;

III. О судебных решениях, которые вынесены по искам Банка России;

IV. О саморегулируемых организациях профессиональных участниках рынка ценных бумаг.

Ответы:

A. I

B. I, III и IV

C. II, III и IV

D. Только II

 

Код вопроса: 13.1.17

Жалобы и заявления инвесторов подлежат рассмотрению Банком России в срок, не превышающий:

Ответы:

А. Один месяц со дня подачи жалобы

В. Один месяц со дня подачи заявления

С. Один год со дня подачи жалобы или заявления

D. Двух недель со дня подачи жалобы или заявления

 

Код вопроса: 13.1.18

Какие функции выполняет Банк России в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»?

I. Разрабатывает во взаимодействии с Правительством Российской Федерации основные направления развития финансового рынка;

II. Устанавливает требования к организации и осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего контроля;

III. Устанавливает и определяет порядок допуска к первичному размещению и обращению вне территории Российской Федерации ценных бумаг, выпущенных эмитентами, зарегистрированными в Российской Федерации;

IV. Осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только I, II и III

C. Только I, III и IV

D. Все перечисленные

 

Код вопроса: 13.1.19

Права Банка России:

I. В случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и (или) об исполнительном производстве принимать решение о приостановлении действия или об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. По основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации, отказать в выдаче разрешения саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, отозвать выданное ей разрешение с обязательным опубликованием сообщения об этом в средствах массовой информации;

III. Направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения;

IV. Устанавливать требования к программно-техническим средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг, включая форматы информации в электронном виде, применяемые при раскрытии информации о ценных бумагах и о производных финансовых инструментах.

Ответы:

A. Только I и III

B. Только I, II и III

C. Все перечисленное

D. Только III и IV

 

Код вопроса: 13.1.20

Предписания Банка России не могут быть вынесены:

Ответы:

А. В целях прекращения правонарушений на рынке ценных бумаг

В. В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональным участником

С. В случае недостаточности имущества юридического лица

D. В случае, если совершаемые профессиональным участником действия создают угрозу правам и законным интересам инвесторов

 

Код вопроса: 13.1.21

Предписания Банка России изменяются либо отменяются:

I. В связи со вступившим в законную силу решением суда;

II. По инициативе Банка России;

III. По инициативе профессиональных участников рынка ценных бумаг;

IV. Предписания Банка России не подлежат отмене.

Ответы:

A. I, II, III

B. II и IV

C. I и II

D. III и IV

 

Код вопроса: 13.1.22

В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональным участником, Банк России вправе запретить проведение профессиональным участником отдельных операций на рынке ценных бумаг на срок до:

Ответы:

А. Шести месяцев

В. Одного года

С. Трех месяцев

D. Одного месяца

 

Код вопроса: 13.1.23

Банк России проводит проверки организаций, за исключением:

I. Эмитентов;

II. Акционерных инвестиционных фондов;

III. Негосударственных пенсионных фондов;

IV. Кредитных потребительских кооперативов;

V. Саморегулируемых организаций;

VI. Аудиторов.

Ответы:

А. I, III, IV, VI

В. I, VI

С. VI

D. I, IV, V

 

Код вопроса: 13.1.24

Укажите полномочия Банка России в отношении эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг с нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах:

I. Принимает меры к приостановлению размещения ценных бумаг;

II. Размещает на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" сведения о факте эмиссии ценных бумаг, осуществляемой с нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

III. Уведомляет в устной форме о необходимости устранения нарушений;

IV. Направляет материалы проверки по фактам эмиссии ценных бумаг, осуществляемой с нарушением требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в органы прокуратуры при наличии в действиях должностных лиц эмитента признаков состава преступления.

Ответы:

A. I, II, III

B. I, II, III, IV

C. I, II, IV

D. Верно все перечисленное

 

Код вопроса: 13.1.25

Банк России не вправе в отношении лиц, осуществляющих безлицензионную деятельность:

Ответы:

А. Устно извещать о необходимости получения лицензии

В. Направлять материалы проверки по фактам безлицензионной деятельности в суд

С. Обращаться с иском в суд о взыскании в доход государства доходов, полученных в результате безлицензионной деятельности на рынке ценных бумаг

D. Принимать меры к приостановлению безлицензионной деятельности

 

Код вопроса: 13.1.26

За нарушения Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и других законодательных актов Российской Федерации о ценных бумагах, лица не несут ответственность в случаях и порядке, предусмотренных:

Ответы:

А. Гражданским законодательством Российской Федерации

В. Административным законодательством Российской Федерации

С. Уголовным законодательством Российской Федерации

 D. Налоговым законодательством Российской Федерации

 

Код вопроса: 13.1.27

При рассмотрении в суде споров по искам или заявлениям о защите прав и законных интересов инвесторов Банк России вправе:

I. Вступить в процесс по своей инициативе для дачи заключения по делу в целях осуществления возложенных на него обязанностей;

II. Вступить в процесс по своей инициативе для защиты прав инвесторов - физических лиц и интересов государства;

III. Вступить в процесс по своей инициативе для защиты прав инвесторов - юридических лиц и интересов государства.

Ответы:

A. I, II

B. I, II, III

C. III

 

Код вопроса: 13.1.28

Какие функции вправе осуществлять Банк России?

I. Разрабатывает проекты нормативных актов (за исключением законодательных), связанных с вопросами регулирования рынка ценных бумаг;

II. Контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;

III. Устанавливает порядок проведения проверок эмитентов;

IV. Выдает генеральные лицензии на осуществление деятельности по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I, IV

B. Все, кроме III

C. Только IV

D. Все, кроме IV

 

Код вопроса: 13.1.29

К функциям Банка России не относится:

Ответы:

А. Утверждение перечня экзаменационных вопросов при проведении квалификационных экзаменов для аттестации специалистов финансового рынка

B. Определение условий и порядка аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

C. Определение типов и форм квалификационных аттестатов

D. Ведение реестра аттестованных лиц

 

Код вопроса: 13.1.30

Возраст, по достижении которого наступает административная ответственность:

Ответы:

А. 14 лет

B. 16 лет

C. 18 лет

D. 21 год

 

Код вопроса: 13.1.31

Административным правонарушением признается:

I. Противоправное виновное действие (бездействие) физического лица, за которое установлена ответственность.

II. Виновно совершенное общественно опасное деяние, запрещенное под угрозой наказания

III. Противоправное виновное действие (бездействие) юридического лица, за которое установлена ответственность

Ответы:

A. I и II

B. I и III

C. III и IV

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 13.1.32

За совершение административных правонарушений на рынке ценных бумаг могут устанавливаться и применяться следующие административные наказания:

I. Административный штраф

II. Лишение специального права, предоставленного физическому лицу

III. Дисквалификация

IV. Административное приостановление деятельности

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только I

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 13.1.33

Непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами влечет наложение административного штрафа:

I. На должностных лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года;

II. На юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей;

III. На юридических лиц - от пятисот тысяч до одного миллиона рублей.

Ответы:

A. Верно только I и II

B. Верно только I и III

C. Верно только I

D. Верно только III

 

Код вопроса: 13.1.34

При совершении лицом двух и более административных правонарушений, административное наказание назначается:

I. За последнее совершенное административное правонарушение

II. За административное правонарушение, имевшее более тяжкие последствия

III. За каждое совершенное административное правонарушение

IV. За одно совершенное административное правонарушение

Ответы:

A. Верно I и II

B. Верно только III

C. Верно только I

D. Верно все перечисленное

 

Код вопроса: 13.1.35

Укажите верное положение в отношении давности привлечения к административной ответственности в сфере рынка ценных бумаг.

Постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении:

Ответы:

А. Двух месяцев со дня совершения административного правонарушения

В. Трех месяцев со дня совершения административного правонарушения

С. Шести месяцев со дня совершения административного правонарушения

D. Одного года со дня совершения административного правонарушения

 

Код вопроса: 13.1.36

Основанием для аннулирования квалификационного аттестата является:

Ответы:

A. Неоднократное или грубое нарушение аттестованным лицом законодательства Российской Федерации о ценных бумагах

B. Неоднократное или грубое нарушение в течение 1 года аттестованным лицом законодательства Российской Федерации

C. Наличие у аттестованного лица аттестатов по видам деятельности, совмещение которых не допускается в соответствии с требованиями нормативных правовых актов

D. Аннулирование лицензии у компании – профессионального участника рынка ценных бумаг, в котором работает аттестованное лицо

 

Код вопроса: 13.1.37

Укажите положение, не являющееся полномочием Банка России в области аттестации специалистов финансового рынка:

Ответы:

А. Ведет реестр аттестованных лиц

В. Осуществляет обучение граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

С. Утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

D. Определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

 

Код вопроса: 13.1.38

Решение об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица принимает:

Ответы:

A. Аккредитованная организация, осуществлявшая прием квалификационного экзамена у гражданина

B. Саморегулируемая организация

C. Банк России

D. Банк России совместно с организацией, осуществлявшей прием квалификационного экзамена у гражданина

 

Код вопроса: 13.1.39

Банк России не вправе:

Ответы:

А. Устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг, включая кредитные организации, нормативы достаточности собственных средств

B. Определять ценные бумаги и производные финансовые инструменты, предназначенные для квалифицированных инвесторов

C. В случаях, предусмотренных федеральными законами, назначать временную администрацию

D. В случае неоднократного нарушения в течение одного года профессиональным участником рынка ценных бумаг требований Федерального закона "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию" и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов принимать решение об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

 

Код вопроса: 13.1.40

Укажите операции, подлежащие обязательному контролю в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:

I. Если сумма, на которую она совершается, равна 600 000 рублей, а по своему характеру данная операция относится к одному из видов операций предусмотренных Федеральным законом;

II. Если сумма, на которую она совершается, превышает 600 000 рублей, а по своему характеру данная операция относится к одному из видов операций предусмотренных Федеральным законом;

III. Если сумма, на которую она совершается, менее 600 000 рублей, а по своему характеру данная операция относится к одному из видов операций предусмотренных Федеральным законом.

Ответы:

A. I и II

B. I, II и III

C. II и III

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 13.1.41

В соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», укажите неверное положение о мерах, направленных на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:

Ответы:

A. Обязательные процедуры внутреннего контроля

B. Информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

C. Запрет на информирование клиентов и иных лиц о принимаемых мерах противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, за исключением информирования клиентов о приостановлении операции, об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операций, об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), о необходимости предоставления документов по основаниям, предусмотренным Федеральным законом

 

Код вопроса: 13.1.42

Федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным осуществлять функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и координирующим деятельность в этой сфере иных федеральных органов исполнительной власти, является:

Ответы:

A. Федеральная налоговая служба (ФНС России)

B. Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг)

C. Федеральная антимонопольная служба (ФАС России)

D. Банк России

 

Код вопроса: 13.1.43

Укажите операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю, если по своему характеру операция относится к операции с денежными средствами в наличной форме:

I. Снятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, если это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности

II. Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет

III. Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства

IV. Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации денежных средств в наличной форме

Ответы:

A. Только II и IV

B. Только II и III

C. Только II, III и IV

D. Все перечисленные

 

Код вопроса: 13.1.44

Какие из ниже перечисленных организаций относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом:

I. Кредитные организации

II. Профессиональные участники рынка ценных бумаг

III. Страховые организации и лизинговые компании

IV. Ломбарды

V. Организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами

Ответы:

A. Только I и II

B. Только II и III

C. Только I, II, III и IV

D. Все перечисленные

 

Код вопроса: 13.1.45

Действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей - это:

Ответы:

А. Операции, подлежащие внутреннему контролю

B. Операции с доходами, полученными преступным путем

C. Операции, подлежащие обязательному контролю

D. Операции с денежными средствами или иным имуществом

 

Код вопроса: 13.1.46

Назовите федеральный орган исполнительной власти, в который представляются сведения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом.

I. Банк России;

II. Федеральная служба безопасности (ФСБ России);

III. Федеральная налоговая служба (ФНС России).

Ответы:

A. I

B. II

C. II и III

D. Ни в один из перечисленных

 

Код вопроса: 13.1.47

Укажите правильное понятие легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем:

Ответы:

А. Действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом независимо от формы и способа их осуществления, направленные на установление, изменение или прекращение связанных с ними гражданских прав и обязанностей

B. Предоставление или сбор средств, либо оказание финансовых услуг с осознанием того, что они предназначены для финансирования организации, подготовки и совершения преступления

C. Придание правомерного вида владению, пользованию или распоряжению денежными средствами или иным имуществом, полученными в результате совершения преступления

D. Совокупность принимаемых уполномоченным органом мер по контролю за операциями с денежными средствами или иным имуществом на основании информации, представляемой ему организациями, осуществляющими такие операции

 

Код вопроса: 13.1.48

Какие цели определены в Федеральном законе «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»?

Ответы:

A. Закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

B. Закон направлен на защиту нарушенных или оспариваемых прав, свобод и законных интересов граждан, организаций, прав и интересов Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований, других лиц, являющихся субъектами гражданских, трудовых или иных правоотношений

C. Закон направлен на предупреждение совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами

D. Закон направлен на установление содержания норм иностранного права

 

Код вопроса: 13.1.49

Предусмотрена ли административная ответственность за неправомерное использование инсайдерской информации?

I. Предусмотрена только уголовная ответственность;

II. Не предусмотрена;

III. Предусмотрена, если это действие не содержит уголовно наказуемого деяния.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

 

Код вопроса: 13.1.50

В соответствии с Федеральным законом «О защите прав и законных интересах инвесторов» саморегулируемая организация рассматривает жалобы и заявления инвесторов на действия ее участника (члена), его должностных лиц и специалистов в порядке, предусмотренном:

I. Ее учредительными документами;

II. Правилами и стандартами ее деятельности;

III. Нормативными актами Банка России.

Ответы:

A. Только I

B. Только II и III

C. Только III

D. Только I и II

 

Код вопроса: 13.1.51

Какие из перечисленных административных правонарушений не являются правонарушениями, совершенными на рынке ценных бумаг

Ответы:

A. Ненаправление (невручение, неопубликование) или нарушение срока направления (вручения, опубликования) бюллетеня для голосования лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

B. Незаконные операции с эмиссионными ценными бумагами

C. Выполнение функций счетной комиссии акционерного общества ненадлежащим органом (лицом) или лицами, избранными в состав счетной комиссии акционерного общества с нарушением требований федерального закона, либо лицами, срок полномочий которых истек

D. Нарушение установленного законом порядка сбора, хранения, использования или распространения информации о гражданах (персональных данных)

 

Код вопроса: 13.1.52

Какие из перечисленных видов уголовных преступлений, являются преступлениями, совершенными на рынке ценных бумаг

I. Нарушение порядка учета прав на ценные бумаги;

II. Злоупотребления при эмиссии ценных бумаг;

III. Злостное уклонение от предоставления инвестору или контролирующему органу информации, определенной законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

Ответы:

A. I и II

B. I и III

C. II и III

D. Все перечисленные

 

Код вопроса: 13.1.53

Какие из перечисленных административных правонарушений не являются правонарушениями, совершенными на рынке ценных бумаг

Ответы:

A. Воспрепятствование осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами

B. Нарушение требований законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров

C. Нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на финансовых рынках

D. Нарушение установленного законом порядка сбора, хранения, использования или распространения информации о гражданах (персональных данных)

 

Код вопроса: 13.1.54

Какие права из нижеперечисленных не предоставлены Банку России Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»:

Ответы:

А. Квалифицировать ценные бумаги

В. Определять виды ценных бумаг

С. Аннулировать квалификационные аттестаты физических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства

D. Аннулировать квалификационные аттестаты юридических лиц в случае неоднократного или грубого нарушения ими законодательства

 

Код вопроса: 13.1.55

Какие права из нижеперечисленных предоставлены Банку России Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»:

I. Собирать и хранить информацию в связи с осуществлением функций, предусмотренных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»;

II. Устанавливать порядок проведения проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг;

III. Собирать и хранить персональные данные в связи с осуществлением функций, предусмотренных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»;

IV. Устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативы достаточности собственных средств.

Ответы:

A. Только I и II

В. Только I

С. Только II

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 13.1.56

При осуществлении полномочий, предоставленных Федеральным законом «О рынке ценных бумаг», Банк России не обязан:

Ответы:

А. Обеспечивать конфиденциальность предоставляемой в Банк России информации, за исключением информации, раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах

В. При направлении профессиональным участникам рынка ценных бумаг запросов о предоставлении информации мотивированно обосновывать необходимость ее получения

С. Предоставлять в течение 30 дней мотивированные ответы на запросы юридических лиц в части компетенции Банка России

D. Обеспечивать конфиденциальность предоставляемой в Банк России информации, в том числе раскрываемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах

 

Код вопроса: 13.1.57

Предписания Банка России выносятся:

I. В целях прекращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг;

II. В целях предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг;

III. В случае выявления нарушения прав и законных интересов инвесторов профессиональными участниками;

IV. В случае, если совершаемые профессиональными участниками действия создают угрозу законным интересам инвесторов.

Ответы:

A. Только I, II и III

В. Только I и II

С. Только II

D. I, II, III и IV

 

Код вопроса: 13.1.58

Укажите неверное утверждение в отношении предписаний Банка России:

Ответы:

А. Изменяются в связи с вступившим в законную силу решением суда

В. Отменяются по инициативе Банка России

С. Не могут быть отменены по инициативе Банка России

 

Код вопроса: 13.1.59

При осуществлении своих функций Банк России:

I. Принимает нормативные акты по вопросам регулирования деятельности негосударственных пенсионных фондов;

II. Осуществляет регистрацию правил негосударственного пенсионного фонда;

III. Осуществляет лицензирование деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;

IV. Ведет реестр негосударственных пенсионных фондов.

Ответы:

A. Только I, II и III

В. Только I и II

С. Только II

D. Все перечисленное

 

Код вопроса: 13.1.60

Укажите орган, осуществляющий ведение реестра жилищных накопительных кооперативов:

Ответы:

А. Правительство Российской Федерации

В. Банк России

С. Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг)

D. ФАС России

 

Код вопроса: 13.1.61

Какие права имеют служащие Банк России при исполнении ими служебных обязанностей согласно Федеральному закону «О жилищных накопительных кооперативах»?

Ответы:

А. Беспрепятственный доступ в помещения, предназначенные для работы органов кооператива

В. Доступ в помещения, предназначенные для работы органов кооператива только с разрешения судебного пристава-исполнителя

С. Доступ в помещения, предназначенные для работы органов кооператива только при наличии санкции прокурора

D. Право доступа в помещения, предназначенные для работы органов кооператива, служащим Банка России законом не предоставлено

 

Код вопроса: 13.1.62

Согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» Банк России выполняет функции, кроме:

I. Определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

II. Устанавливает требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции контролера профессиональных участников рынка ценных бумаг;

III. Утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

IV. Устанавливает квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг.

Ответы:

А. Кроме II

В. Кроме I и III

С. Кроме IV

D. Все выполняет

 

Код вопроса: 13.1.63

Банк России выполняет следующие функции:

I. Устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра;

II. Устанавливает порядок выдачи разрешений и осуществляет выдачу разрешений на приобретение статуса саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг;

III. Устанавливает требования к организации и осуществлению профессиональными участниками рынка ценных бумаг внутреннего контроля;

IV. Утверждает требования к организации системы управления рисками профессиональных участников рынка ценных бумаг в зависимости от вида деятельности и характера совершаемых операций.

Ответы:

А. Все перечисленные

В. Только I, II и III

С. За исключением IV

D. Только I и IV

 

Код вопроса: 13.1.64

Укажите, какие полномочия Банк России не вправе реализовать?

Ответы:

А. Запрашивать и получать сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к ее компетенции вопросам

В. Организовывать проведение расследований по вопросам осуществления надзора

С. Привлекать научные и иные организации для принятия решений по отнесенным к ее компетенции вопросам

D. Принимать решения по организации и функционированию бюджетной системы России

 

Код вопроса: 13.1.65

Банк России не вправе:

Ответы:

А. Устанавливать требования к ценным бумагам, товарам и показателям, в зависимости от изменения цен на которые (значений которых) определяются обязанности сторон договоров, являющихся производными финансовыми инструментами

В. Устанавливать требования, подлежащие соблюдению профессиональными участниками рынка ценных бумаг при заключении и исполнении договоров репо при осуществлении ими профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также условия, при которых заключение договоров репо допускается только за счет квалифицированных инвесторов

С. Проводить аккредитацию информационных агентств, которые проводят действия по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах

D. Применять меры ограничительного характера при регулировании аудиторской деятельности

 

Код вопроса: 13.1.66

В отношении саморегулируемых организаций участников рынка ценных бумаг (далее - СРО) Банк России имеет следующие полномочия:

I. Осуществляет выдачу разрешений на приобретение статуса СРО;

II. Ведет реестр СРО;

III. Осуществляет контроль за соблюдением СРО требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах;

IV. Разрабатывает проекты нормативных актов, связанных с вопросами регулирования СРО.

Ответы:

А. Все перечисленное

В. Только I, II и III

С. Только IV

D. Только I и II