Глава 9. Корпоративное право 4 страница

III. Наличие самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее 2 работников, в обязанности которых входит осуществление деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, соответствующих квалификационным требованиям;

IV. Наличие избранного в установленном законодательством Российской Федерации порядке совета директоров (наблюдательного совета).

Ответы:

A. Только I, II и IV

B. Только I, II и III

C. Только II и III

D. III и IV

Код вопроса: 10.1.23

Совокупность обязательств, допущенных к клирингу и подлежащих полностью зачетом и (или) иным способом в соответствии с правилами клиринга и (или) исполнением, называется:

Ответы:

A. Клиринговый пул

B. Неттинг

C. Централизованный клиринг

D. Индивидуальное клиринговое обеспечение

Код вопроса: 10.1.24

Полное или частичное прекращение обязательств, допущенных к клирингу, зачетом и (или) иным способом, установленным правилами клиринга, называется:

Ответы:

A. Индивидуальное клиринговое обеспечение

B. Неттинг

C. Централизованный клиринг

D. Коллективное клиринговое обеспечение

Код вопроса: 10.1.25

Функции центрального контрагента могут осуществлять:

I. Клиринговая организация;

II. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, получивший аккредитацию на осуществление указанных функций;

III. Банк России;

IV. Кредитная организация, получившая аккредитацию на осуществление указанных функций.

Ответы:

A. I и II

B. II и III

C. I и IV

D. III и IV

Код вопроса: 10.1.26

Участник торгов, который на основании договора, одной из сторон которого является организатор торговли, принимает на себя обязательства по поддержанию цен, спроса, предложения и (или) объема торгов финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром на условиях, установленных таким договором, называется:

Ответы:

A. Банк России

B. Брокер, являющийся участником торгов

C. Маркет-майкер

D. Клиринговая организация

Код вопроса: 10.1.27

Предложение и (или) принятие предложения заключить один или несколько договоров на организованных торгах, называется:

Ответы:

A. Оферта

B. Распоряжение

C. Поручение

D. Заявка

Код вопроса: 10.1.28

Лицо может быть признано квалифицированным инвестором в отношении:

I. Одного вида ценных бумаг;

II. Нескольких видов ценных бумаг;

III. Иных финансовых инструментов;

IV.Одного вида услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов;

V. Нескольких видов услуг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

Ответы:

A. Все перечисленное

B. I или II и III, IV или V

C. I и III и IV

D. II и III и IV

Код вопроса: 10.1.29

Какие финансовые инструменты учитываются для целей, предусмотренных Положением о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами?

I. Государственные ценные бумаги Российской Федерации

II. Акции и облигации российских эмитентов

III. Акции и облигации иностранных эмитентов

IV. Фьючерсы и опционы

Ответы:

A. Кроме III и IV

B. Кроме II, III и IV

C. Кроме IV

D. Все учитываются

Код вопроса: 10.1.30

Неттинг – это:

Ответы:

A. Зачет встречных однородных обязательств и требований по ценным бумагам и (или) денежным средствам

B. Часть клиринга, процесс, при котором происходит зачет разнородных требований

C. Этап клиринга, на котором происходит регистрация участником клиринга своих клиентов в клиринговой организации

D. Полное или частичное прекращение обязательств, допущенных к клирингу, зачетом и (или) иным способом, установленным правилами клиринга

Код вопроса: 10.2.31

Организация (не являющаяся кредитной организацией) планирует получать лицензию профессионального участника на осуществление брокерской, дилерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами. Каким требованиям должна соответствовать такая организация?

I. Соответствие органов управления, работников, учредителей (участников) соискателя лицензии и лицензиата требованиям, установленным Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" и нормативными актами Банка России;

II. Наличие избранного в установленном законодательством Российской Федерации порядке совета директоров (наблюдательного совета).

III. Наличие как минимум одного работника (специалиста), в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами, отвечающего квалификационным требованиям;

IV. Наличие профессионального опыта работы у контролера;

V. Соответствие всех сотрудников такой организации квалификационным требованиям;

VI. Наличие у соискателя лицензии актуального бизнес-плана, содержащего программу действий соискателя лицензии на ближайшие два календарных года;

Ответы:

A. I, II и VI

B. I, III и V

C. I, III и VI

D. I, III и IV

Код вопроса: 10.1.32

Гарантийный фонд формируется клиринговой организацией из:

Ответы:

A. Членских взносов участников клиринга

B. Ежемесячных отчислений организатора торговли

C. Бюджетных средств, выделяемых Правительством Российской Федерации

D. Взносов участников клиринга и иных лиц

Код вопроса: 10.1.33

Клиринговая организация вправе создавать:

Ответы:

A. Только один гарантийный фонд

B. Не более двух гарантийных фондов

C. Несколько гарантийных фондов

D. Не более 5 гарантийных фондов

Код вопроса: 10.1.34

Квалификационными требованиями и требованиями к профессиональному опыту, установленными законодательством Российской Федерации к контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг являются:

I. Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка;

II. Наличие высшего образования;

III. Отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, в случае если с даты аннулирования прошло менее трех лет;

IV. Отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии.

Ответы:

A. Только I

B. Все, кроме III

C. Все, кроме IV

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 10.2.35

Квалификационными требованиями, установленными законодательством Российской Федерации к специалисту профессионального участника рынка ценных бумаг являются:

I. Наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка;

II. Наличие высшего образования;

V. Гражданство Российской Федерации.

Ответы:

A. Только I и V

B. Только I, III и IV

C. Только I и III

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 10.2.36

Депозитарной деятельностью признается:

Ответы:

A. Оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и переходу прав на ценные бумаги

B. Осуществление учета ценных бумаг

C. Организация расчетов по ценным бумагам

D. Оказание услуг по учету ценных бумаг и расчетов по ценным бумагам

Код вопроса: 10.2.37

Укажите верные утверждения в отношении деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

I. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют права заниматься только юридические лица и индивидуальные предприниматели;

II. Регистратор не вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет;

III. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг имеют права заниматься только юридические лица;

IV. Регистратор вправе совершать сделки с ценными бумагами эмитента, реестр владельцев которых он ведет;

V. Лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра, именуется трансфер-агентом.

Ответы:

A. Только I, II и V

B. Только II, III и IV

C. Только I, III и V

D. Только II и III

Код вопроса: 10.2.38

Реестр владельцев ценных бумаг - формируемая на определенный момент времени система:

I. Записей о лицах, которым открыты лицевые счета;

II. Записей о ценных бумагах, учитываемых на лицевых счетах;

III. Иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации;

IV. Записей об обременении ценных бумаг.

Ответы:

A. Только I, III и V

B. Только I, II и IV

C. Все, кроме I

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.2.39

Укажите правильные утверждения в отношении деятельности регистратора:

I. Держатель реестра действует на основании лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра;

II. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра;

III. Регистратором может быть юридическое лицо или индивидуальный предприниматель;

IV. Регистратор осуществляет деятельность на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.

Ответы:

A. I и II

B. II и IV

C. II и III

D. I и III

Код вопроса: 10.2.40

Нижеперечисленное является ограничениями деятельности управляющего, за исключением:

Ответы:

A. Совершения сделок с имуществом учредителя управления с нарушением условий договора доверительного управления

B. Безвозмездного отчуждения имущества учредителя управления

C. Для хранения денежных средств, находящихся в доверительном управлении, а также полученных управляющим в процессе управления ценными бумагами, управляющий обязан использовать отдельный банковский счет

D. Заключения за счет денежных средств/ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, сделок купли/продажи ценных бумаг с аффилированным лицом управляющего

Код вопроса: 10.2.41

Какая информация не должна содержаться в отчете о деятельности управляющего по управлению ценными бумагами?

Ответы:

A. Обо всех сделках, совершенных управляющим с принадлежащими учредителю управления объектами доверительного управления

B. Об оценочной стоимости объектов доверительного управления

C. Об аффилированных лицах управляющего

D. Об объектах доверительного управления, принадлежащих учредителю управления на последний день отчетного периода

Код вопроса: 10.2.42

Какие требования к деятельности по управлению ценными бумагами установлены законодательством Российской Федерации?

I. Осуществлять управление ценными бумагами в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) в соответствии с законодательством Российской Федерации;

II. Проявлять должную заботливость об интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя) при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами;

III. Обособить ценные бумаги и денежные средства учредителя управления, находящиеся в доверительном управлении, а также полученные управляющим в процессе управления ценными бумагами, от имущества управляющего и имущества учредителя управления, переданного управляющему в связи с осуществлением им иных видов деятельности;

IV. Обеспечить ведение обособленного внутреннего учета денежных средств по каждому договору доверительного управления.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I, II и III

C. Все, кроме II и IV

D. Все вышеперечисленные

Код вопроса: 10.2.43

Укажите неправильное утверждение в отношении депозитарной деятельности:

Ответы:

A. Заключение депозитарного договора не влечет за собой переход к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента

B. Депозитарий не имеет права распоряжаться ценными бумагами депонента, управлять ими или осуществлять от имени депонента любые действия с ценными бумагами, кроме осуществляемых по поручению депонента в случаях, предусмотренных депозитарным договором

C. На ценные бумаги депонентов может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария

D. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценными бумагами

Код вопроса: 10.2.44

Деятельностью по исполнению поручения клиента на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании возмездных договоров с клиентом признается:

Ответы:

А. Брокерская деятельность

В. Дилерская деятельность

С. Брокерская деятельность только по заключению договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является товар

D. Депозитарная деятельность

Код вопроса: 10.2.45

Какая профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг признается дилерской деятельностью?

I. Организация первичного размещения ценных бумаг и гарантированный выкуп недоразмещенной части выпуска;

II. Купля-продажа ценных бумаг от своего имени и за свой счет;

III. Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи;

IV. Выполнение обязательств покупки и/или продажи ценных бумаг по объявленным ценам.

Ответы:

A. I и II

B. I и III

C. II и IV

D. III и IV

Код вопроса: 10.2.46

Какому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг соответствует деятельность по сбору, фиксации, обработке, хранению данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставлению информации из реестра владельцев ценных бумаг?

Ответы:

A. Деятельности по организации торговли

B. Депозитарной деятельности

C. Деятельности по ведению реестра владельце ценных бумаг

D. Клиринговой деятельности

Код вопроса: 10.1.47

Держателем реестра акционеров АО может быть эмитент, если число акционеров общества составляет:

I. Более 1 500;

II. Более 1 000;

III. Более 500;

IV. Более 50.

Ответы:

A. IV

B. II, III и IV

C. III и IV

D. Ничего из перечисленного

Код вопроса: 10.1.48

Перечисленные ниже виды деятельности являются в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением:

Ответы:

A. Брокерской

B. Депозитарной

C. По управлению ценными бумагами

D. Клиринговой

Код вопроса: 10.1.49

Какие существенные условия должен содержать депозитарный договор?

I. Однозначное определение предмета договора;

II. Срок действия договора;

III. Размер и порядок оплаты услуг депозитария, предусмотренных договором;

IV. Форму отчетности депозитария;

V. Периодичность отчетности депозитария.

Ответы:

A. Только I, II, III и V

B. Только I, III, IV и V

C. Только II, III, IV и V

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.50

Что из нижеперечисленного является объектом доверительного управления в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг"?

I. Ценные бумаги;

II. Денежные средства, предназначенные для совершения сделок с ценными бумагами;

III. Денежные средства, предназначенные для заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами;

IV. Недвижимость и права на недвижимость;

V. Недвижимость, приобретенная в процессе управления.

Ответы:

A. Только I

B. Только I и II

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.51

Вправе ли регистратор, осуществляющий ведение реестра акционеров акционерного общества (АО) "X" осуществлять сделки с акциями АО "X"

Ответы:

A. Вправе в любом случае

B. Вправе, если это предусмотрено договором на ведение реестра с АО "X"

C. Вправе, если это прямо не запрещено договором на ведение реестра с АО "X"

D. Не вправе

Код вопроса: 10.1.52

В случае совмещения деятельности брокера и дилера сделки, осуществляемые по поручению клиентов, по отношению к дилерским сделкам самого брокера, подлежат

Ответы:

A. Приоритетному исполнению во всех случаях

B. Исполнению в порядке поступления

C. Исполнению в порядке поступления, если иное не предусмотрено договором

D. Исполнению в порядке, предусмотренном договором

Код вопроса: 10.1.53

Отметьте утверждения, в отношении порядка осуществления брокерской деятельности, которые не противоречат Закону "О рынке ценных бумаг":

I. Сделки, осуществляемые по поручению клиентов, подлежат приоритетному исполнению брокером по сравнению с дилерскими операциями самого брокера при совмещении им деятельности брокера и дилера;

II. Сделки, осуществляемые брокером по поручению клиента и дилерские операции самого брокера, должны исполняться в порядке их поступления;

III. В случае оказания брокером услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг брокер вправе приобрести за свой счет не размещенные в срок, предусмотренный договором, ценные бумаги;

IV. В случае если конфликт интересов брокера и его клиента, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером соотвествующего поручения, привел к причинению клиенту убытков, брокер обязан возместить их в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.

Ответы:

A. I и II

B. I и IV

C. II и IV

D. I, III и IV

Код вопроса: 10.1.54

В какой форме должен быть заключен договор о счете депо?

Ответы:

A. В письменной форме

B. В нотариальной форме

C. В простой письменной или нотариальной форме

D. В форме, предусмотренной соглашением сторон

Код вопроса: 10.1.55

Какое утверждение противоречит Федеральному закону "О рынке ценных бумаг" в отношении последствий и обязательств, возникающих в случае прекращения действия договора между эмитентом и держателем реестра?

Ответы:

A. Регистратор обязан передать реестр, составленный на дату прекращения договора, и документы, связанные с ведением реестра, другому регистратору, указанному эмитентом или эмитенту;

B. Передача данных системы ведения реестра производится в день расторжения договора

C. Все выписки, выданные прежним держателем реестра, считаются недействительными

D. При замене держателя реестра эмитент раскрывает (предоставляет) информацию об этом в порядке, установленном Банком России

Код вопроса: 10.1.56

Нижеперечисленное в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» является обязанностями регистратора, за исключением:

Ответы:

A. Открытия лицевых и иных счетов в соответствии с законодательством Российской Федерации

B. Проведения операций в реестре только по распоряжению зарегистрированных лиц

C. Предоставления всем зарегистрированным лицам, информацию из реестра об имени (наименовании) зарегистрированных лиц и о количестве акций, учитываемых на их лицевых счетах

D. Информирования зарегистрированных лиц по их требованию о правах, закрепленных ценными бумагами, способах и порядке осуществления этих прав

Код вопроса: 10.1.57

Отметьте неправильное утверждение, касающееся брокерской деятельности:

Ответы:

A. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, полученные по сделкам, совершенным брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на отдельном банковском счете (специальный клиентский счет)

B. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, находящиеся на отдельном банковском счете, если это предусмотрено договором о брокерском обслуживании

C. Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на специальном счете, отдельном от специального брокерского счета, на котором находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права

D. Денежные средства клиентов, предоставивших брокеру право их использования, могут зачисляться брокером на его собственный банковский счет

Код вопроса: 10.1.58

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" только юридическое лицо может быть

I. Брокером;

II. Дилером;

III. Управляющим;

IV. Депозитарием;

V. Регистратором.

Ответы:

A. Только I, II и III

B. Только II, III и IV

C. Только II, IV и V

D. Все перечисленные

Код вопроса: 10.1.59

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в качестве нижеперечисленных профессиональных участников рынка ценных бумаг могут выступать только юридические лица:

I. Дилера;

II. Управляющего;

III. Брокера.

Ответы:

A. Только I

B. Только II

C. Только III

D. Все перечисленные

Код вопроса: 10.1.60

Укажите утверждение, противоречащее Закону "О рынке ценных бумаг" в отношении дилерской деятельности:

Ответы:

A. Дилером может быть юридическое лицо в любой организационно-правовой форме

B. Кроме цен покупки - продажи ценных бумаг дилер вправе объявить иные существенные условия заключения договора купли-продажи

C. При отсутствии в объявлении дилером существенных условий договора купли-продажи дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом

D. Дилеру может быть предъявлен иск о принудительном заключении договора купли-продажи ценных бумаг в случае уклонения им от заключения договора

Код вопроса: 10.1.61

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" деятельность по управлению ценными бумагами осуществляется:

I. Юридическим лицом;

II. Юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем;

III. От своего (управляющего) имени;

IV. От имени клиента;

V. Только в интересах клиента;

VI. В интересах клиента или указанных им третьих лиц.

Ответы:

A. I, III и IV

B. II, III и V

C. II, III и VI

D. I, III и VI

Код вопроса: 10.1.62

Какие утверждения в отношении осуществления деятельности по управлению ценными бумагами не противоречат законодательству?

I. Деятельность по управлению может осуществляться юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем при наличии соответствующей лицензии;

II. Управляющий действует на основании договора поручения, доверенности или другого письменного уполномочия, предусмотренного гражданским законодательством;

III. При наличии конфликта интересов управляющего и его клиента, о котором все стороны не были уведомлены заранее, привел к действиям управляющего, нанесшим ущерб интересам клиента, управляющий обязан возместить за свой счет убытки;

IV. Управляющий при осуществлении своей деятельности обязан указывать, что он действует в качестве управляющего.

Ответы:

A. I и II

B. II и III

C. I, II и IV

D. III и IV

Код вопроса: 10.1.63

Укажите признаки, характеризующие деятельность по управлению ценными бумагами, в соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг".

I. Деятельность по управлению ценными бумагами может осуществляться только юридическим лицом;

II. Управляющий действует от своего имени, осуществляя доверительное управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц;

III. Управляющий действует от имени и по поручению клиента, осуществляя доверительное управление активами, принадлежащими клиенту, в интересах клиента или третьих лиц;

IV. Объектами доверительного управления могут быть только ценные бумаги.

Ответы:

A. I, II и III

B. II и IV

C. I и II

D. II и III

Код вопроса: 10.1.64

Для каких из перечисленных ниже профессиональных участников рынка ценных бумаг действует законодательно установленное требование возмещения ущерба, причиненного клиенту действиями профессионального участника в результате конфликта интересов профессионального участника и его клиента, о котором клиент не был уведомлен заранее?

I. Брокер;

II. Дилер;

III. Управляющий;

IV. Депозитарий.

Ответы:

A. I и II

B. II и III

C. I и III

D. Все перечисленные

Код вопроса: 10.1.65

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в каком случае брокер обязан возместить за свой счет убытки, причиненные клиенту:

Ответы:

A. В случае если брокер нарушил требование приоритетного исполнения сделок по поручению клиента по сравнению с дилерскими операциями самого брокера

B. В случае если ущерб был нанесен клиенту вследствие недобросовестного исполнения брокером поручения клиента

C. В случае если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов брокера и его клиента

D. В случае если ущерб был причинен клиенту вследствие конфликта интересов, о котором клиент не был уведомлен до получения брокером поручения

Код вопроса: 10.1.66

Укажите верное утверждение в отношении гарантийного фонда?

Ответы:

A. Гарантийный фонд могут составлять денежные средства в рублях и (или) иностранной валюте, ценные бумаги, а также иное имущество, определенное нормативными актами Банка России

B. Дополнительные требования к имуществу, которое может составлять гарантийный фонд, в том числе к его составу, могут быть установлены Банком России

C. Имущество, обремененное залогом, может составлять гарантийный фонд

D. Порядок определения размера взноса в гарантийный фонд устанавливает клиринговая организация

Код вопроса: 10.1.67

Из перечисленных ниже укажите участников финансового рынка, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации обязаны сформировать специальные фонды для снижения рисков неисполнения сделок с ценными бумагами?

I. Брокеры;

II. Организаторы торговли;

III. Клиринговые организации;

IV. Депозитарии;

V. Регистраторы.

Ответы:

A. II

B. III

C. II, III и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.68

К компетенции совета директоров (наблюдательного совета) клиринговой организации относится:

I. Утверждение правил клиринга;

II. Утверждение положения о комитете по рискам и состава этого комитета;

III. Утверждение договоров об оказании клиринговых услуг;

IV. Избрание единоличного исполнительного органа клиринговой организации.

Ответы:

A. I, II и III

B. I, II и IV

C. II, III и IV

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.69

В соответствии с Законом "О рынке ценных бумаг" в обязанности депозитария входит:

I. Ведение счета депо депонента;

II. Регистрация фактов обременения ценных бумаг депонента обязательствами;

III. Передача депоненту всей информации о ценных бумагах, полученной от эмитента или держателя реестра;

IV. Перечисление на счет депонента доходов по ценным бумагам.

Ответы:

A. Только I и II

B. Только I и III

C. Только I, II и III

D. Все перечисленное

Код вопроса: 10.1.70

Укажите верное утверждение в отношении лицензионных требований и условий осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

I. Соискатель лицензии с даты принятия Банком России решения о выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг обязан соблюдать лицензионные требования и условия;