Розділ XI. Вимоги до договору про управління

1. Договір про управління укладається торговцем з фізичними та юридичними особами.

Договір про управління не може укладатися торговцем із компанією з управління активами.

2. Сума договору про управління з одним клієнтом - фізичною особою має становити не менше суми, еквівалентної 100 мінімальним заробітним платам.

3. Відповідно до цих Правил об'єктами управління є виключно емісійні цінні папери, ощадні (депозитні) сертифікати незалежно від форми їх існування та грошові кошти.

Об'єктами управління можуть бути цінні папери іноземних емітентів, особливості розміщення та обігу яких на території Україні відповідають вимогам, встановленим Державною комісією з цінних паперів та фондового ринку.

Цінний папір вважається переданим в управління з усією сукупністю засвідчених ним прав.

4. Передача цінних паперів в управління не передбачає переходу права власності до управителя, але здійснюється у відповідності з законодавством, яким передбачено умови та порядок відчуження цінних паперів їх власником у власність іншої особи.

5. Наявність відповідно оформленого у письмовій формі договору про управління є підставою для передачі цінних паперів управителю в управління.

Особи, які здійснюють облік прав власності на цінні папери, а також будь-які інші заінтересовані особи не мають права вимагати пред'явлення їм інших документів при передачі цінних паперів в управління, крім випадків, передбачених законодавством.

Передача в управління готівкових грошових коштів здійснюється шляхом внесення установником управління цих коштів в касу управителя. Моментом отримання коштів управителем вважається момент видачі управителем установнику управління касового ордера або іншого документа, що є підтвердженням про внесення готівки у відповідній платіжній системі.

Передача в управління безготівкових грошових коштів з рахунку установника управління здійснюється шляхом видачі установником управління платіжного доручення обслуговуючому банку про списання зі свого рахунку відповідної суми коштів та її перерахування на окремий поточний рахунок управителя. Моментом отримання коштів управителем вважається їх зарахування на окремий поточний рахунок.

6. Діяльність з управління цінними паперами здійснюється на підставі договору про управління, що укладається між установником управління та управителем.

Установник управління та управитель мають право укласти між собою кілька договорів управління, відповідно до одного з яких буде здійснюватись діяльність по управлінню цінними паперами, а відповідно до іншого діяльність по управлінню грошовими коштами для інвестування в цінні папери.

Договір про управління вважається укладеним з моменту передачі цінних паперів або грошових коштів, призначених для інвестування в цінні папери, установником управління управителю.

Якщо договором про управління передбачено, що передача цінних паперів установником управління управителю здійснюється поетапно, то договір вважається укладеним з моменту передачі управителю першого пакета цінних паперів. З моменту їх передачі виникають права та обов'язки управителя по управлінню переданими йому цінними паперами.

Цінні папери, які придбаваються управителем у власність установника в процесі виконання договору управління, є об'єктами управління з моменту передачі їх власниками або їх уповноваженими особами управителю. При цьому додаткові договори між установником та управителем про передачу таких цінних паперів не укладаються.

Якщо договором проуправління передбачено, що грошовими коштами для інвестування в цінні папери будуть кошти, отримані управителем в якості виконання по переданими йому установником управління цінними паперами або в якості доходу від продажу таких цінних паперів, то у такому випадку діють такі правила:

договір про управління вважається укладеним з моменту передачіустановником управління управителю цінних паперів з метою отримання по них виконання чи продажу або грошових коштів, призначених для інвестування. При цьому права та обов'язки управителя виникають лише в частині, яка належить до отримання виконання чи продажу зазначених цінних паперів або отриманих грошових коштів, призначених для інвестування в цінні папери;

у частині, що належить до прав та обов'язків сторін у зв'язку з управлінням грошовими коштами для інвестування в цінні папери, договір діє лише з моменту отримання управителем грошових коштів.

7. Грошові кошти, набуті управителем у власність установника управління в процесі виконання договору управління, є об'єктом управління з моменту отримання їх управителем. При цьому додаткові договори між установником управління та управителем про передачу таких грошових коштів не укладаються.

Договором про управління може бути передбачено, що всі отримані управителем у власність установника управління грошові кошти після їх отримання належать передачі останньому у повному обсязі протягом терміну, зазначеного в договорі.

8. Умови договору про управління визначаються сторонами відповідно до законодавства.

У рамках, передбачених договором про управління, а також законодавством, управитель, який прийняв в управління цінні папери, здійснює відносно них правочини, у тому числі:

самостійно та від свого імені реалізовує всі права, засвідчені цінними паперами, що знаходяться в управлінні (право на отримання дивідендів, доходів по облігаціях, особисті немайнові права акціонерного товариства, право на витребування платежу у рахунок погашення цінного папера та інші права, передбачені законодавством).

Використання грошових коштів, що знаходяться в управлінні управителя, має виключно цільовий характер.

Емісійніцінні папери, у відношенні яких здійснюється управління, мають бути депоновані на рахунку в цінних паперах у зберігача. Управитель є керуючим цього рахунку.

9. Крім істотних умов та умов, визначених розділом III цих Правил, договір про управління має містити інвестиційну декларацію управителя, яка визначає напрями та способи інвестування об'єктів управління.

Інвестиційна декларація є невід'ємною частиною договору про управління. Положення інвестиційної декларації є обов'язковими для їх виконання управителем.

Укладання договору є згодою установника управління з усіма положеннями інвестиційної декларації, включаючи згоду на інвестування належних йому об'єктів управління в перераховані в інвестиційній декларації об'єкти інвестування.

В інвестиційній декларації повинно бути зазначено:

цілі управління (досягнення найбільш ефективного використання об'єктів управління);

перелік об'єктів інвестування, придбання яких управителем у склад майна установника управління є правомірним;

відомості про структуру об'єктів управління, підтримувати яку протягом строку дії договору зобов'язаний управитель (співвідношення між цінними паперами різних видів та емітентів; співвідношення між цінними паперами та грошовими коштами даного установника управління, що знаходяться в управлінні);

термін, протягом якого положення інвестиційної декларації діють та обов'язкові для виконання управителем.

Термін дії положень інвестиційної декларації може дорівнювати терміну дії договору, а може бути меншим.

У разі закінчення терміну дії інвестиційної декларації сторони договору про управління додатковим договором вводять у дію нову інвестиційну декларацію на зазначений у ній термін.

У разі закінчення терміну дії інвестиційної декларації, якщо жодна з сторін не виявила бажання внести зміни до декларації, така декларація вважається подовженою на указаний у ній термін, але не більше, ніж термін дії договору.

В інвестиційну декларацію можна вносити зміни до закінчення терміну її дії.

Вимога управителя (установника управління) про внесення змін до інвестиційної декларації засвідчується шляхом складання сторонами додаткового договору. Такий договір є невід'ємною частиною договору про управління.

У разі можливих негативних майнових (немайнових) наслідків виконання управителем вимог установника управління управитель, до підписання додаткового договору, повідомляє про це установника управління.

Таке повідомлення підлягає письмовому оформленню та додається до договору.