Розділ II. Визначення термінів

Про затвердження Правил (умов) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами

Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12 грудня 2006 року N 1449

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 23 січня 2007 р. за N 52/13319

Відповідно до Цивільного кодексу України, статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 17, 26, 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок" Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Правила (умови) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами (додаються).

2. Уважати таким, що втратив чинність, наказ Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.12.96 N 331 "Про затвердження Правил здійснення торговцями цінними паперами комерційної та комісійної діяльності по цінних паперах", зареєстрований у Міністерстві юстиції України 25.12.96 за N 743/1768, одночасно з набуттям чинності цими Правилами.

3. Керівнику апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Непрану забезпечити:

подання на державну реєстрацію цього рішення до Міністерства юстиції України;

опублікування цього рішення відповідно до законодавства.

4. Це рішення набирає чинності через два місяці з дати державної реєстрації.

5. Контроль за виконанням цього рішення покласти на керівника апарату Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку М. Непрана.

 

Голова Комісії	А. Балюк
ПОГОДЖЕНО:
Голова Державного комітету України з питань регуляторної політики та підприємництва	А. Дашкевич
Голова Державного комітету фінансового моніторингу України	С. Г. Гуржій

 

Протокол засідання Комісії від 12 грудня 2006 р. N 55

 

ЗАТВЕРДЖЕНО рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 12 грудня 2006 р. N 1449 Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 23 січня 2007 р. за N 52/13319

Правила (умови) здійснення діяльності з торгівлі цінними паперами: брокерської діяльності, дилерської діяльності, андеррайтингу, управління цінними паперами

Ці Правила розроблено відповідно до статті 7 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", статей 17, 26, 27 Закону України "Про цінні папери та фондовий ринок", Цивільного кодексу України, Господарського кодексу України та Законів України "Про господарські товариства", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", "Про електронний цифровий підпис", "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" та інших нормативно-правових актів.

Розділ I. Загальні положення

1. Ці Правила розроблено з метою встановлення вимог та порядку провадження професійної діяльності на фондовому ринку торговців цінними паперами (далі - торговці).

2. Цими Правилами встановлюються основні вимоги щодо діяльності торговців, правочинів та інших операцій з цінними паперами, основні обов'язки торговців.

3. Торговці, включаючи їх філії та інші відокремлені підрозділи, зобов'язані дотримуватись цих Правил під час вчинення правочинів, пов'язаних з переходом прав власності на цінні папери і прав за цінними паперами.

Розділ II. Визначення термінів

1. У цих Правилах наведені нижче терміни вживаються в такому значенні:

андеррайтинг - розміщення (підписка, продаж) цінних паперів торговцем за дорученням, від імені та за рахунок емітента;

брокерська діяльність -укладення торговцем цивільно-правових договорів (зокрема договорів комісії, доручення) щодо цінних паперів від свого імені (від імені іншої особи), за дорученням і за рахунок іншої особи;

внутрішній облік договорів, операцій з цінними паперами та грошовими коштами (далі - внутрішній облік) - впорядкована система збору, узагальнення та відображення шляхом суцільного, безперервного і документального обліку договорів та операцій, в тому числі прав та зобов'язань, за цими договорами, яка забезпечується веденням журналу обліку договорів (разових замовлень) та реєстром обліку операцій за цими договорами (разовими замовленнями);

дилерська діяльність - укладення торговцем цивільно-правових договорів щодо цінних паперів від свого імені та за свій рахунок з метою перепродажу, крім випадків, передбачених законом;

дилерський договір - договір купівлі-продажу (міни) цінних паперів, що укладається торговцем від свого імені та за свій рахунок, крім випадків, передбачених законом;

діяльність з управління цінними паперами - діяльність, яка провадиться торговцем від свого імені за винагороду протягом визначеного строку на підставі договору про управління переданими йому цінними паперами та грошовими коштами, призначеними для інвестування в цінні папери, а також отриманими в процесі цього управління цінними паперами та грошовими коштами, які належать на праві власності установнику управління, в його інтересах або в інтересах визначених ним третіх осіб;

договір андеррайтингу - договір, який укладається між торговцем (андеррайтером) та емітентом, щодо розміщення цінних паперів торговцем за дорученням, від імені та за рахунок емітента за винагороду;

договір доручення - договір, за яким одна сторона (повірений) зобов'язується вчинити щодо цінних паперів від імені та за рахунок другої сторони (довірителя) певні юридичні дії;

договір комісії - договір, за яким одна сторона (комісіонер) зобов'язана за дорученням другої сторони (комітента) за плату вчинити один або декілька правочинів щодо цінних паперів від свого імені за рахунок комітента;

договір на брокерське обслуговування - договір, укладений між торговцем та клієнтом на визначений строк, який передбачає надання послуг клієнту щодо укладання правочинів з цінними паперами на підставі разових замовлень клієнта;

договір на виконання -договір купівлі-продажу (міни) цінних паперів, який укладається торговцем з третьою особою на виконання умов договору (комісії, доручення, андеррайтингу, договору управління) та разового замовлення;

договір на придбання цінних паперів при андеррайтингу (далі - договір на придбання) - договір купівлі-продажу цінних паперів, який укладається торговцем з першим власником (контрагентом) на виконання договору андеррайтингу та на підставі заявки на придбання;

договір про спільну діяльніст ь - двосторонній або багатосторонній договір, що укладається між андеррайтерами з метою організації публічного розміщення цінних паперів;

договір про управління цінними паперами та грошовими коштами (далі - договір про управління) - договір, за яким одна сторона (установник управління) передає другій стороні (управителеві) на певний строк об'єкти управління;

інвестиційна декларація управителя -складова частина договору про управління;

клієнт - особа, в інтересах та за рахунок якої діє торговець на підставі відповідного договору;

контрагент торговця - особи, що укладають з торговцем договори купівлі-продажу (міни) цінних паперів (далі - контрагент);

об'єкти інвестування -емісійні цінні папери, визначені законодавством України, ощадні (депозитні) сертифікати та грошові кошти;

об'єкти управління - цінні папери та грошові кошти, призначені для інвестування в цінні папери, а саме: цінні папери та грошові кошти, передані в управління при укладанні договору про управління, а також цінні папери та грошові кошти, набуті установником протягом строку дії договору про управління та у зв'язку з його виконанням;

разове замовлення - замовлення, яке містить доручення на визначених умовах надати послугу певного виду та виконати певну операцію з визначеними цінними паперами;

реквізити ідентифікації договору -дата та місце укладання договору, номер, вид та серія договору;

управитель - торговець, який в установленому законодавством порядку отримав ліцензію на провадження професійної діяльності на фондовому ринку - діяльності з торгівлі цінними паперами, а саме з діяльності з управління цінними паперами, з яким укладено договір про управління;

установник управління -власник, який передає управителю в управління об'єкти управління;

фактори ризику - обставини, які можуть призвести до часткової або повної втрати коштів клієнта, у тому числі за рахунок зниження вартості цінних паперів.

2. Інші поняття вживаються в цих Правилах згідно із Цивільним кодексом України, Законами України "Про цінні папери та фондовий ринок","Про господарські товариства", "Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні", "Про ліцензування певних видів господарської діяльності", "Про електронний цифровий підпис" та іншими нормативно-правовими актами.