Порядок проведения внутренних аудитов

Планирование аудита

Аудит СМК в компании «uCoz» проводится с целью:

— определения уровня соответствия СМК требованиям стандарта ГОСТ Р ИСО 9001-2008;

— определения уровня соответствия СМК требованиям внутренних нормативных документов;

—определения возможностей для улучшения в работе организации.

Аудит может проводиться планово (на основании годового плана аудитов) и внепланово (на основании распоряжения генерального директора).

Периодичность проведения планового аудита должна составлять не реже 1 раза в шесть месяцев.

Ответственным за организацию аудитов является служба управления качеством.

Ответственным за проведение аудитов является руководитель аудиторской группы.

Годовой план внутренних аудитов разрабатывается и утверждается не позднее 20 декабря. Годовой план внутренних аудитов разрабатывает служба управления качеством. При планировании внутренних аудитов СМК предусматривается обязательная проверка каждого из подразделений, каждого из процессов и каждого из требований ГОСТ Р ИСО 9001-2008.

Перед началом каждого аудита разрабатывается график аудита. График разрабатывается за неделю до даты проведения аудита.

Информирование о плане - графике внутренних аудитов по подразделениям, задействованным в аудитах, осуществляет служба управления качеством.

Уведомление о получении планов-графиков представителями подразделений фиксируется в листе рассылки с указанием лица, получившего данный документ.

Для проведения внутренних аудитов из числа сотрудников компании назначаются ведущий аудитор, аудиторы и технические специалисты. Кандидатуры ведущего аудитора и аудиторов и их назначение определяются представителем руководства по качеству. Число аудиторов зависит от численности сотрудников аудитируемого подразделения. Лица, привлекаемые для проведения внутренних аудитов должны обладать надлежащей квалификацией и опытом работы. В приказе может указываться срок назначения. Если срок не указан, то ведущий аудитор (аудиторы) считается назначенным бессрочно и теряет свой статус аудитора только на основании приказа представителя по качеству о назначении нового ведущего аудитора (аудитора) или при увольнении из компании.

В обязанности ведущего аудитора входит составление плана проведения аудита. План проведения аудита представляет собой стандартный бланк, в котором указывается:

а) цели аудита;

б) критерии аудита и ссылочные документы;

в) область аудита, включая идентификацию организационных и функциональных подразделений и процессов, которые будут проверяться;

г) даты и места проведения аудита;

д) ожидаемое время и продолжительность проведения аудита на месте, включая совещания с руководством проверяемой организации и совещания групп по аудиту;

е) роли и обязанности членов аудиторской группы и сопровождающих лиц;

ж) распределение соответствующих ресурсов по «критичным местам» проведения аудита.

При необходимости в план аудита включают:

и) определение представителей проверяемой организации для участия в аудите;

к) рабочий язык и язык отчета (акта) по аудиту там, где он отличается от родного языка аудитора и (или) проверяемой организации;

л) содержание отчета (акта) по аудиту;

м) материально-техническое обеспечение (средства передвижения, оборудование на месте и др.);

н) все, что касается обеспечения конфиденциальности;

о) любые действия по результатам аудита.

Ведущим аудитором может быть также разработан вопросник (чек-лист) для проведения аудита, или использован стандартный чек лист. Чек-лист представляет собой лист, разделенный на три колонки: в первой колонке приводятся вопросы в соответствии со стандартом ГОСТ Р ИСО 9001, во второй отводится место для фиксирования ответов на предмет соответствия

данного пункта в документации системы менеджмента качества и в третье – выполнение данного элемента стандарта на рабочих местах. По согласованию с ведущим аудитором, чек-лист может быть передан руководителю аудитируемого подразделения для ознакомления.

Технические специалисты назначаются (при необходимости) на каждый аудит по представлению руководителя аудиторской группы. Назначение технических специалистов осуществляется в приказе по организации о проведении внутреннего аудита.

При составлении графика аудита распределение аудиторов и технических специалистов по объектам проверки должно исключать возможность проверки ими подразделений, в которых работают аудиторы и технические специалисты.