Вопрос8. Назначение и проведение экспертизы

Назначение и проведение экспертизы — это следственное действие, заключающееся в принятии решения следователем, органом дознания, дознавателем о проведении экспертизы и непосредственном производстве экспертного исследования специалистами, обладающими знаниями в науке, технике, искусстве или ремесле.

В литературе иногда можно встретить иное наименование этого следственного действия — «Экспертиза» либо «Производство экспертизы»¹¹⁴. Такое наименование этого следственного действия представляется неправильным. Оно относится к числу сложных следственных действий, состоящих из нескольких самостоятельных частей: к таким, как прослушивание и запись переговоров, освидетельствование лица другого пола, если освидетельствование сопровождается обнажением тела этого лица.

Решение о проведении таких следственных действий принимают следователь, орган дознания, дознаватель, а непосредственно исполняют это решение по их поручению соответствующие специалисты. Различие состоит лишь в том, что при прослушивании и записи переговоров и указанном освидетельствовании итоговый документ (протокол) составляют следователь, дознаватель, а при проведении экспертизы итоговый документ (заключение) — эксперт. Однако эти документы в уголовном процессе имеют одинаковое значение источников доказательств.

Проводимые по материалам и уголовным делам экспертизы могут быть классифицированы по определенным признакам.

По составу экспертов экспертизы подразделяются:

1) на проводимые одним экспертом (как правило, когда экс
пертные исследования не являются сложными);

2) на комиссионные (когда необходимо провести сложные
экспертные исследования);

3) на комплексные (когда для проведения экспертных ис
следований необходимы познания в разных отраслях знаний).

По месту проведения экспертизы подразделяются:

1) на проводимые в экспертном учреждении;

2) на проводимые вне экспертного учреждения.

По предмету экспертного исследования экспертизы подразделяются:

1) на судебно-медицинские;

2) на судебно-психиатрические;

3) на другие виды экспертиз.

В УПК названы только судебно-медицинская и судебно-пси-хиатрическая экспертизы. Однако по материалам и уголовным делам могут быть назначены и проведены и иные виды экспертиз: судебно-бухгалтерская, судебно-биологическая, судебно-психологическая, судебно-автотехническая, дактилоскопическая, технико-криминалистическая и др.

По результатам проведенного экспертного исследования экспертизы подразделяются:

1) на первичные. Ими являются экспертизы, когда выводы эксперта являются исчерпывающими и не вызывают сомнений у следователя, дознавателя, после проведения которых не производилось дополнительное или повторное экспертное исследование;

2) на дополнительные. Это те экспертизы, которые проводятся при недостаточной ясности или неполноте заключения,а также в случае возникновения новых вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств;

3) на повторные. Они проводятся в случае необоснованности заключения эксперта, наличия сомнений в его правильности.

Основанием назначения экспертизы является необходимость использования следователем, дознавателем специальных знаний в науке, технике, искусстве или ремесле при производстве по материалам и уголовным делам, а также требование уголовно-процессуального закона об обязательном назначении и проведении экспертизы в случаях, предусмотренных ст. 228 УПК.

Требования уголовно-процессуального закона об обязательном назначении и проведении экспертизы следует считать самостоятельным основанием назначения экспертиз в связи с тем, что их проведение не зависит от усмотрения следователя или дознавателя. Назначать ли экспертизы, кроме тех, которые указаны в ст. 228 УПК, решают следователь, дознаватель исходя из материалов уголовного дела.

Порядок назначения экспертизы установлен в ст. 227 УПК.

Следователь, дознаватель, признав необходимым назначение экспертизы, выносят об этом постановление, в котором указываются: основания назначения экспертизы; фамилия эксперта или наименование организации, в которой должна быть проведена экспертиза; вопросы, поставленные перед экспертом; материалы, предоставляемые в распоряжение эксперта.

Постановление о назначении экспертизы обязательно к исполнению лицами, организациями, которым оно адресовано и в компетенцию которых это входит.

Следователь, дознаватель поручают проведение экспертизы либо экспертному учреждению, либо конкретному специалисту. Экспертиза проводится специалистами экспертных учреждений, иных государственных или негосударственных организаций либо другими сведущими лицами, назначенными следователем, дознавателем.

До направления постановления для исполнения следователь, дознаватель обязаны ознакомить с ним подозреваемого, обвиняемого, их законных представителей, а также подвергаемых экспертизе потерпевшего и свидетеля, разъяснить указанным лицам права, установленные ст. 229 УПК. Об этом составляется протокол, который подписывается следователем, дознавателем и лицом, ознакомленным с постановлением. Следователь, дознаватель не объявляют постановление о назначении судебно-психиатрической экспертизы лицам, если их психическое состояние делает это невозможным. Следователь, дознаватель вправе присутствовать при проведении экспертизы.

Заключения ведомственных инспекций, акты ревизий, консультации специалистов, имеющиеся в уголовном деле, не исключают возможности назначения экспертизы по тем же вопросам. В соответствии со ст. 228 УПК назначение и проведение экспертизы обязательно, если необходимо установить:

1) причину смерти, характер и степень тяжести телесных повреждений;

2) возраст подозреваемого, обвиняемого, потерпевшего, когда это имеет значение для уголовного дела, а документы о возрасте отсутствуют или вызывают сомнение;

3) психическое или физическое состояние подозреваемого,обвиняемого, когда возникает сомнение по поводу их вменяемо сти или способности самостоятельно защищать свои права и интересы в уголовном процессе;

4) психическое или физическое состояние потерпевшего,когда возникает сомнение в его способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела,и давать о них показания.

При назначении и проведении экспертизы подозреваемый, обвиняемый, их законные представители и защитник, а также потерпевший и свидетель, подвергаемые экспертизе, имеют права, указанные в ст. 229 УПК: знакомиться с постановлением о назначении экспертизы; заявлять отвод эксперту или ходатайствовать об отстранении экспертного учреждения от проведения экспертизы в случае установления обстоятельств, ставящих под сомнение незаинтересованность в исходе уголовного дела руководителя экспертного учреждения, в котором работает сведущее лицо; просить о привлечении в качестве экспертов указанных ими лиц или специалистов конкретных судебно-экспертных учреждений; представлять дополнительные вопросы для получения по ним заключения эксперта; присутствовать с разрешения следователя, дознавателя при проведении экспертизы, давать объяснения эксперту; знакомиться с заключением эксперта или сообщением о невозможности дать заключение и выписывать из них необходимые сведения.

Экспертиза свидетелей проводится только с их согласия, которое дается ими письменно. Если эти лица не достигли совершеннолетия, письменное согласие на проведение экспертизы дается их родителями, усыновителями, опекунами или попечителями. Письменное согласие может быть отражено в протоколе ознакомления свидетеля с постановлением о назначении экспертизы и разъяснения ему прав либо в постановлении о назначении экспертизы, о чем должна быть сделана соответствующая отметка.

Требования ст. 229 УПК распространяются также и на случаи назначения и проведения экспертиз до возбуждения уголовного дела в порядке, предусмотренном ст. 173 и 226 УПК. Права, указанные в ч. 1 ст. 229 УПК, подозреваемый и обвиняемый имеют при назначении экспертиз, касающихся установления обстоятельств, имеющих значение для выдвинутого в отношении их подозрения или обвинения. Данное положение распространяется также на законных представителей и защитников подозреваемых и обвиняемых.

Следователь, дознаватель в случае удовлетворения ходатайства, заявленного подозреваемым, обвиняемым, их законными представителями и защитником, потерпевшим, свидетелем, соответственно изменяют или дополняют свое постановление о назначении экспертизы. В случае полного или частичного отказа в удовлетворении ходатайства следователь, дознаватель выносят мотивированное постановление, которое объявляется под расписку лицу, заявившему это ходатайство.

Порядок проведения экспертизы в экспертном учреждении и вне экспертного учреждения предусмотрен в ст. 230 и 231 УПК.

Следователь, дознаватель при проведении экспертизы в экспертном учреждении направляют руководителю этого учреждения свое постановление и необходимые материалы. Руководитель экспертного учреждения поручает проведение экспертизы одному или нескольким экспертам и разъясняет экспертам их права и обязанности, предусмотренные ст. 61 УПК, предупреждает экспертов об ответственности, установленной законодательными актами, а также об уголовной ответственности за отказ либо уклонение без уважительных причин от исполнения возложенных на них обязанностей или за дачу заведомо ложного заключения, о чем берет у них подписку, которая вместе с заключением эксперта направляется следователю, дознавателю. В соответствии с п. 8 ч. 4 ст. 61 УПК руководителю экспертного учреждения может быть также дано следователем, дознавателем поручение предупредить эксперта об уголовной ответственности по ст. 407 УК за разглашение данных предварительного расследования без их разрешения.

Следователь, дознаватель до вынесения постановления о назначении экспертизы, если она проводится вне экспертного учреждения, должны: удостовериться в личности лица, которому они намерены поручить проведение экспертизы; удостовериться в его компетенции; выяснить отношения этого лица с подозреваемым, обвиняемым, потерпевшим и лицом, подвергаемым экспертизе; проверить, нет ли оснований для отвода эксперта.

Следователь, дознаватель, выяснив необходимые сведения: выносят постановление о назначении экспертизы; вручают постановление эксперту; разъясняют эксперту права и обязанности, предусмотренные ст. 61 УПК; предупреждают эксперта об ответственности, установленной законодательными актами, а также об уголовной ответственности за отказ либо уклонение без уважительных причин от исполнения возложенных на него обязанностей или за дачу заведомо ложного заключения. О выполнении этих действий следователь, дознаватель делают отметку в постановлении о назначении экспертизы, которая удостоверяется подписью эксперта.

По уголовным делам следователь, дознаватель могут назначать комиссионные, комплексные, дополнительные и повторные экспертизы. Основания и порядок проведения этих экспертиз предусмотрен в ст. 232, 233 и 239 УПК.

Комиссионная экспертиза проводится несколькими экспертами одной специальности (профиля) в случае необходимости проведения сложных экспертных исследований. При ее проведении эксперты совместно анализируют полученные результаты и, придя к единому мнению (выводу), составляют и подписывают единое заключение или акт о невозможности дать заключение. В случае разногласия между экспертами каждый из них или часть экспертов дает отдельное заключение, либо эксперт, мнение которого расходится с выводами большинства, формулирует его в заключении отдельно.

Комплексная экспертиза проводится экспертами различных специальностей в пределах своей компетенции в случаях, когда для производства исследований необходимы познания в разных отраслях знаний. В заключении комплексной экспертизы должно быть указано, какие исследования провел каждый эксперт, в каком объеме, к каким выводам пришел. Каждый эксперт подписывает ту часть заключения, в которой содержатся его исследования и выводы. Общий вывод (выводы) делают эксперты, компетентные в оценке полученных результатов. Если основанием для окончательного вывода комиссии или его части являются факты, установленные одним из экспертов (отдельными экспертами), то об этом должно быть указано в заключении. В случае разногласия экспертов каждый из них или часть экспертов дает отдельное заключение, либо эксперт, мнение которого расходится с выводами большинства, формулирует его в заключении отдельно. Если проведение экспертизы поручено экспертному учреждению, то организация комплексных исследований возлагается на его руководителя.

Следователь, дознаватель вправе получить образцы для сравнительного исследования у подозреваемого или обвиняемого, получить образцы почерка или иные образцы для сравнительного исследования у потерпевшего, а также у свидетеля с его согласия, в случаях, когда возникла необходимость проверить, не оставлены ли ими следы на месте происшествия или на вещественных доказательствах.

Порядок получения образцов для сравнительного исследования установлен в ст. 234 УПК.

При получении образцов для сравнительного исследования следователь, дознаватель не должны применять методы, опасные для жизни и здоровья человека или унижающие его честь и достоинство. О получении образцов для сравнительного исследования следователь, дознаватель выносят постановление.

В необходимых случаях получение образцов следователь, дознаватель проводят с участием специалистов, о чем составляют протокол с соблюдением требований ст. 193 и 194 УПК. Если получение образцов для сравнительного исследования является частью экспертного исследования, оно проводится экспертом. В таком случае сведения об этом действии эксперт отражает в своем заключении.

В литературе встречается мнение, что получение образцов для сравнительного исследования является самостоятельным следственным действием¹¹⁵. Согласиться с такой точкой зрения нельзя. Все следственные действия отличаются от остальных процессуальных действий тем, что они проводятся с целью собирания или проверки имеющихся в деле доказательств. Цель получения образцов для сравнительного исследования иная.

При получении образцов для сравнительного исследования следователь, дознаватель новых вещественных доказательств не получают. Эти образцы необходимы для сравнения с теми вещественными доказательствами, которые следователь, дознаватель обнаружили при проведении осмотра, обыска, выемки, других следственных действий. Уголовно-процессуальный закон не требует соблюдения процедуры приобщения образцов для сравнительного исследования к уголовному делу, какая установлена для вещественных доказательств: проведения их справки о месте их нахождения. Кроме того, в соответствии с ч. 5 ст. 234 УПК получить образцы для сравнительного исследования вправе эксперт. Если исходить из того, что получение образцов для сравнительного исследования является следственным действием, то эксперту должно быть запрещено их получение. Поэтому можно утверждать, что получение образцов для сравнительного исследования является составной частью следственного действия — назначения и проведения экспертизы. Их получение направлено на обеспечение проведения экспертизы. Об этом свидетельствует также наименование главы 26 УПК.

В ходе производства предварительного расследования может возникнуть необходимость в стационарном наблюдении за подозреваемым или обвиняемым при назначении или проведении судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы. Порядок помещения подозреваемого или обвиняемого, не содержащихся под стражей, в государственную организацию здравоохранения для проведения судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы установлен в ст. 235 УПК.

Помещение в государственную организацию здравоохранения для проведения судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы подозреваемого или обвиняемого, не содержащихся под стражей, производится по постановлению следователя, органа дознания с санкции прокурора или его заместителя в порядке, предусмотренном ст. 227-229 УПК.

Если вопрос о необходимости назначения судебно-медицинской или судебно-психиатрической экспертизы и помещения обвиняемого в государственную организацию здравоохранения возник в судебном заседании, то решение об этом принимает суд по ходатайству сторон или по собственной инициативе, о чем выносится определение (постановление).

При помещении подозреваемого в государственную организацию здравоохранения для проведения стационарной судебно-психиатрической экспертизы срок, в течение которого ему должно быть предъявлено обвинение, прерывается до получения заключения комиссии врачей-психиатров о психическом состоянии подозреваемого.

После проведения исследования с учетом его результатов эксперт (эксперты) составляет заключение либо мотивированное сообщение о невозможности дачи заключения. Содержание заключения эксперта, а также сообщения о невозможности дачи заключения предусмотрено ст. 236 УПК.

В соответствии с ч. 3 ст. 61 УПК эксперт не вправе помимо органа, ведущего уголовный процесс, проводить исследования, могущие повлечь полное или частичное уничтожение объектов экспертизы либо изменение их внешнего вида или основных свойств, если на это не было специального разрешения органа, ведущего уголовный процесс. Это не означает, что во всех без исключения постановлениях о назначении экспертизы следователь или дознаватель должен давать эксперту такое разрешение. Например, нецелесообразно и не требуется разрешения при назначении судебно-медицинских экспертиз живых лиц и трупов, судебно-психиатрических экспертиз. В ряде случаев в силу характера экспертного исследования нет необходимости в даче разрешения, так как полное или частичное уничтожение объектов экспертизы либо изменение их внешнего вида или основных свойств неизбежно, например, при проведении таких экспертиз, как биологическая, химическая и некоторых других.

Следователь и дознаватель не дают разрешение эксперту на исследование вещественного доказательства, если это приведет к его повреждению, в тех случаях, когда, по их мнению, эксперт может избежать такого повреждения при проведении экспертизы либо это вещественное доказательство имеет важное значение для дальнейшего производства по уголовному делу. Однако если следователь или дознаватель не дает указанного разрешения эксперту, когда проведение экспертизы неизбежно связано с повреждением или уничтожением предмета, изменением его внешнего вида и свойств, эксперт может отказаться от проведения экспертизы.

Следователь, дознаватель вправе получить объяснение от эксперта в случае проведения экспертизы до возбуждения уголовного дела, допросить эксперта для разъяснения данного им заключения при предварительном расследовании. Эксперт может изложить свои ответы собственноручно. Протокол допроса эксперта составляется с соблюдением требований ст. 193 и 194 УПК. Получение объяснения либо допрос эксперта до представления им заключения не допускается (ст. 237 УПК).

В соответствии со ст. 238 УПК следователь, дознаватель обязаны предъявить подозреваемому, обвиняемому, защитнику, а также по их просьбе потерпевшему и свидетелю, подвергшимся экспертизе, заключение эксперта или его сообщение о невозможности дачи заключения, объяснение или протокол допроса эксперта, которые в свою очередь вправе давать свои объяснения и заявлять ходатайства после ознакомления с указанными документами.

В случае полного или частичного отказа в удовлетворении ходатайства следователь, дознаватель выносят мотивированное постановление, которое под расписку объявляется лицу, заявившему ходатайство. Об ознакомлении с заключением эксперта, объяснением либо протоколом его допроса следователь, дознаватель составляют протокол с соблюдением требований ст. 193 и 194 УПК. В протоколе отражаются сделанные заявления или ходатайства.

Правила ст. 238 УПК применяются и в случаях, когда экспертиза была проведена до привлечения лица в качестве обвиняемого либо признания лица подозреваемым или потерпевшим, и в случаях, когда экспертиза проведена до возбуждения уголовного дела.

В соответствии со ст. 239 УПК при производстве по уголовному делу могут быть назначены дополнительные и повторные экспертизы.

Дополнительная экспертиза может быть назначена:

1) при недостаточной ясности или неполноте заключения;

2) в случае возникновения новых вопросов в отношении ра
нее исследованных обстоятельств.

Проведение дополнительной экспертизы поручается тому же или другому эксперту (экспертам).

Повторная экспертиза может быть назначена:

1) в случае необоснованности заключения эксперта;

2) наличия сомнения в правильности заключения эксперта.
Проведение повторной экспертизы поручается другому экс
перту (экспертам).

Дополнительная и повторная экспертизы назначаются и проводятся с соблюдением требований главы 26 УПК.