Создание рабочей группы по формированию

Управления международных операций (УМО)

г. Москва

«» 20__ г.

 

1. Цели создания УМО

1.1 Продвижение банка на международный валютный рынок и рынок капиталов

1.2 Привлечение средств с международных рынков

1.3 Арбитражные операции на международных рынках с целью получения дополнительной прибыли

1. Примерная структура УМО

2.1 Организационная структура

2.2 Штатное расписание

2.3 Необходимое оборудование и программное обеспечение

1. Мероприятия необходимые для создания УМО

3.1 Формирование и состав рабочей группы

3.2 Составление планов работы и бюджета рабочей группы и УМО

3.3 Установление лимитов открытой позиции, лимитов на банки-контрагенты и лимитов «стоп-лосс» на проведение операций рабочей группы и УМО

3.4 Подготовка документации для презинтаций Банка, установлению корреспондентских отношений, открытия лимитов на Банк со стороны иностранных банков

3.5 Определение круга банков-контрагентов, брокерских фирм и электронных бирж (Euroclear, CEDEL, etc.) и соответствующение командирование сотрудников для проведения переговоров

3.6 Закупка необходимого оборудования и создание/покупка программного обеспечения

3.7 Подбор кадров

3.8 Подготовка положений, инструкций и должностных обязанностей для УМО

3.9 Определения системы взаимодействия между УМО и Казначейством и другими подразделениями Банка

 

1. Цели создания УМО

 

1.1 Продвижение банка на международный валютный рынок и рынок капиталов

Основной целью создания УМО является выход Банка на международные рынки, что обуславливается следующим:

- необходимостью создания «имени» Банка на международных рынках как одного из крупнейших и надежных Российских банков

- установлением отношений как можно с большим количеством банков – контрагентов, международных финансовых институтов (World Bank, Hermes, etc.), инвестиционных и брокерских компаний

- формированием «кредитной истории» Банка

- использованием международной финансовой инфрастуктуры

Вышеизложенное позволит получить доступ к кредитным ресурсам международного рынка и оперировать большим количеством инструментов международных рынков

 

1.2 Привлечение средств с международных рынков

Западные кредитные ресурсы являются, очевидно, более дешевыми и предоставляются на более длительные сроки, чем на внутреннем рынке.

Первоначальное привлечение возможно только под залог активов Банка, одноко по мере создания кредитной истории Банка будет возрастать привлечение средств без покрытия.

Необходимо также развивать совместно с Кредитным управлением привлечение средств для акционеров и клиентов Банка в том числе в форме выпуска еврооблигаций и вывода их акций на иностранные биржи (ADR, GDR, etc.)

 

1.3 Арбитражные операции на международных рынках с целью получения дополнительной прибыли

Доступ к большому количеству финансовых инструментов позволяет пользоваться соотвественно большим количеством возможностей для проведения арбитражных (спекулятивных) операций. При этом появляется возможность использовать, в том числе и внебалансовые или деривативные инструменты, такие как фьючерсы, опционы и т.д., которые не требуют больших капитальных вложений, а только создане соответствующей инфраструктуры.

 

Дополнительно, выход на внешний рынок позволит размещать часть временно свободных средств Банка или его клиентов в высоколиквидные и надежные инструменты западных рынков (US T-Bills, Eurobonds, etc.)Примерная структура УМО

 

1.4 Организационная структура

Предварительная организационная структура приведена ниже.

Общее количество сотрудников: 23 человека

 

 

1.5 Штатное расписание

 

Подробное штатное расписание (включая бонусы и представительские) будет разработано в течение первого месяца функционирования рабочей группы.

 

1.6 Необходимое оборудование и программное обеспечение

 

Подробные спецификации необходимого оборудования и программного обеспечения и их стоимость (в зависимости от уже имеющегося у Банка) будут подготовлены в течении 1-2 месяцев работы группы.

 

1. Мероприятия необходимые для создания УМО

 

2.1 Формирование и состав рабочей группы

 

Предлогается создать рабочую группу из 5 человек, курируемую Советником Президента Банка

Основной целью рабочей группы является создание УМО.

В рамках этой задачи группа в течение 3-х месяцев подготавливает соответствующие планы, проводит другие организационные мероприятия и приступает к проведению операций на международных рынках. Не позже 6 месяцев с начала работы группа отчитывается о проделанной работе, предоставляет результаты проведенных операций и, после соответствующего утверждения со стороны Руководства Банка, формирует УМО.

 

Состав группы:

- Руководитель группы (…) – отвечает за общее руководство группой, контроль над проводимыми операциями, установление отношений с контрагентами, подготовку планов работы и основных положений и инструкций, привлечение средств от иностранных институтов, создание системы учета, анализа и оформления операций УМО и взаимодействия с другими подразделениями Банка

- Специалист по международным конверсионным операциям (…) – отвечает за организацию и проведение конверсионных кассовых и арбитражных операций (в том числе на условиях «неттинг»), установление отношений с иностранными банками и брокерскими компаниями, создание системы учета, анализа и оформления конверсионных операций, подготовку инструкций и должностных обязаностей

- Специалист по международным операциям на рынке ценных бумаг (…) – отвечает за организацию и проведение опреций с международными ценными бумагами и акциями, открытие счетов в Euroclear и т.д., установление отношений с операторами рынка ценных бумаг и акций, создание системы учета, анализа и оформления операций с ценными бумагами, подготовку инструкций и должностных обязаностей

- Специалист по оформлению международных операций (…) – отвечает за учет и оформление проводимых операций (включая Euroclear), контроль за соблюдением лимитов и полномочий, документарное сопровождение установления отношений с иностранными институтами, создание системы учета и оформления операций УМО и взаимодействия с другими подразделениями Банка, подготовку инструкций и должностных обязаностей

- Специалист по инфориационным технологиям – отвечает за установкку и поддержание работоспособности всех используемых технологий (включая Reuters, Bloomberg, Euroclear, Internet, Intranet), создание программного обеспечения и поддержание системы оформления, учета и анализа всех проводимых операций

 

2.2 Составление планов работы и бюджета рабочей группы и УМО.

 

Подробные планы работы и детальные бюджеты будут составлены в течение 1-го месяца работы группы.

Приблизительный Бюджет доходов и расходов рабочей группы приводится ниже. Планируется что группа привлечет от Банка 1 млн. USD по ставке MIBOR на срок 3 месяца, а затем 5 млн. USD на срок 9 месяцев.

 

Расходы

	За 1 месяц	3 месяца	6 месяцев	12 месяцев
Плата за вступление в систему банковских переводов SWIFT
Арендная плата - за помещение - за оборудование («Рейтер», «Блумберг»))
Информационные услуги
Платежи за телефон и Интернет
Зар. Плата
Командиров. расходы
Представительские
Покупка оборудования
Мобильная связь
Доп. расходы
Процентные платежи за привлечение средств
Всего

 

Доходы

Конверсионные операции
Депозитные операции
Операции с Цен. бумагами
Операции с акциями
Всего
Баланс

 

 

2.3 Установление лимитов открытой позиции, лимитов на банки-контрагенты и лимитов «стоп-лосс» на проведение операций рабочей группы и УМО

 

Предлагается установить следующие лимиты открытой позиции и лимиты «стоп-лосс» и «тейк-профит» на операции группы в течение первых трех месяцев работы.

 

	Открытая позиция	Стоп-лосс	Тейк-профит	Перенос позиции
Конверсионные операции	1 млн. USD	50000 USD	25000 USD	Нет
Неттинг	10 млн. USD	50000 USD	25000 USD	Нет
Операции с акциями	1 млн. USD	50000 USD	25000 USD	До 1 недели с разрешения руководителя группы

 

Список банков-контрагентов и предлогаемые лимиты на них будут предоставлены в теченние первого месяца работы группы

 

2.4 Подготовка документации для презентаций Банка, установлению корреспондентских отношений, открытию лимитов на Банк со стороны иностранных банков

 

Совместно с другими подразделениями Банка (Управление.....) в течение 1-2 месяцев предполагается подготовить необходимые материалы (буклеты, электронные презентации и т.д.)

 

2.5 Определение круга банков-контрагентов, брокерских фирм и электронных бирж (Euroclear, CEDEL, etc.) и соответствующение командирование сотрудников для проведения переговоров

 

Первоначально предлогается установить отношения с Российскими зарубежными банками:

- Donau Bank AG, Vienna

- Ost-West Handelsbank AG, Frankfurt/Main

- Russische Kommerzial Bank AG, Zurich

- Eurobank, Paris

- Moscow Narodny Bank, London

- Eurasco Bank AG, Zurich

 

 

2.6 Закупка необходимого оборудования и создание/покупка программного обеспечения

 

2.7 Подбор кадров

 

2.8 Подготовка положений, инструкций и должностных обязанностей для УМО

 

2.9 Определения системы взаимодействия между УМО и Казначейством и другими подразделениями Банка