И получения лицензии на осуществление банковских операций

Для … регистрации КО и получения лицензии на осуществление банковских операций в Банк России в установленном им порядке представляются следующие документы:

1) заявление с ходатайством о … регистрации КО и выдаче лицензии на осуществление банковских операций; в заявлении также указываются сведения об адресе (месте нахождения) постоянно действующего исполнительного органа КО, по которому осуществляется связь с КО;

2) учредительный договор (подлинник или нотариально удостоверенная копия), если его подписание предусмотрено в федеральном законе;

3) устав (подлинник или нотариально удостоверенная копия);

4) бизнес-план, утвержденный собранием учредителей (участников) КО, протокол собрания учредителей (участников), содержащий решения об утверждении устава КО, а также кандидатур для назначения на должности руководителя КО и главного бухгалтера КО. Порядок составления бизнес-плана КО и критерии его оценки устанавливаются в нормативных актах Банка России;

5) документы об уплате … пошлины за … регистрацию КО и за предоставление лицензии на осуществление банковских операций при создании КО;

6) аудиторские заключения о достоверности финансовой отчетности учредителей - юридических лиц;

7) документы (согласно перечню, установленному в нормативных актах Банка России), подтверждающие источники происхождения средств, вносимых учредителями – физическими лицами в УК КО;

8) анкеты кандидатов на должности руководителя КО, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера КО, а также на должности руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера филиала КО. Указанные анкеты заполняются этими кандидатами собственноручно и должны содержать сведения, установленные в нормативных актах Банка России, а также сведения:

- о наличии у этих лиц высшего юридического или экономического образования (с представлением копии диплома или заменяющего его документа) и опыта руководства отделом или иным подразделением КО, связанным с осуществлением банковских операций, не менее 1 года, а при отсутствии специального образования – опыта руководства таким подразделением не менее 2 лет;

- о наличии (отсутствии) судимости;

9) анкеты кандидатов на должности единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера НКО, имеющей право осуществления переводов денег … без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций. Указанные анкеты заполняются этими кандидатами собственноручно и должны содержать сведения, установленные в нормативных актах Банка России, а также сведения:

- о наличии у этих лиц высшего профессионального образования (с представлением копии диплома или заменяющего его документа);

- о наличии (об отсутствии) судимости.

Помимо документов, указанных в части 1 настоящей статьи, Центральный банк РФ самостоятельно запрашивает в федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственную регистрацию юридических лиц, физических лиц в качестве индивидуальных предпринимателей и крестьянских (фермерских) хозяйств, сведения о государственной регистрации юридических лиц, являющихся учредителями КО, а в налоговом органе запрашивает сведения о выполнении учредителями – юридическими лицами обязательств перед федеральным бюджетом, бюджетами субъектов РФ и местными бюджетами за последние 3 года. КО вправе представить документы, содержащие указанные сведения, по собственной инициативе.

Положения подп. 8 части 1 настоящей статьи не распространяются на случай представления документов для … регистрации НКО, имеющей право осуществления переводов денег … без открытия банковских счетов и связанных с ними иных банковских операций, и получения ею лицензии на осуществление банковских операций.