Виды профессиональной д-ти на РЦБ

Профессиональные уч-ки РЦБ – юр. лица, в т.ч. кредитные орг-ции, а также физ. лица, зарегистр-ные в кач-ве пред-лей, к-рые осущ-ют виды деят-ти, указанные в фед. з-не «О РЦБ» №39-ФЗ от 22.04.1996г.:

1. Брокерская д-ть - д-ть по совершению гр.-правовых сделок с цен. бум. от имени и за счет клиента или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных дог-ров с клиентом. Професс. участник РЦБ, осущ-щий брокерскую д-ть, именуется брокером.

2. Дилерская д-ть - совершение сделок купли-продажи цен. бум. от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи опр-ных цен. бум. с обяз-вом покупки и/или продажи этих цен. бум. по объявленным ценам. Професс. участник РЦБ, осущ-щий дилерскую д-ть, именуется дилером. Дилером м.б. только ю.л., явл-щееся комм. орг-цией.

3. Д-ть по упр-нию цен. бум. – осущ-ние ю.л. от своего имени за вознаграждение в теч-е опр-ного срока доверительного упр-ния переданными ему во владение цен. бум. и ден. ср-вами.

4. Клиринговая д-ть – д-ть по опр-нию взаимных обяз-тв (сбор, сверка, корректировка инф-ции по сделкам с цен. бум. и подготовка бух. док-тов по ним) и их зачету по поставкам цен. бум. и расчетам по ним.

5. Депозитарная д-ть - оказание услуг по хран-ю сертификатов цен. бум. и/или учету и переходу прав на цен. бум. Професс. участник РЦБ, осущ-щий депозитарную д-ть, именуется депозитарием. Депозитарием м.б. только ю.л.

6. Д-ть по ведению реестра влад-цев цен. бум. - сбор, фиксация, обработка, хран-е и предоставление данных, сост-щих сис-му ведения реестра влад-цев цен. бум. Данной д-тью м. заниматься только ю.л. Лица, осущ-щие д-ть по ведению реестра влад-цев цен. бум., именуются регистраторами.

7. Д-ть по орг-ции торговли на РЦБ - предоставление услуг, непоср-но способ-щих заключению гр.-правовых сделок с цен. бум. м/у участниками РЦБ. Професс. участник РЦБ, осущ-щий данную д-ть, наз-ся организатором торговли на РЦБ.

Дополнительные виды деятельности:

- деятельность финансового консультанта – услуги по подготовке к выпуску и выпуску ценных бумаг.

- деятельность андеррайдера –дея-сть по размещению ц.б. на рынке и поддержке опред-го курса.

1, 2, 3 и 5 м. одновременно осуществлять

4 с 5 и 7 можно совмещать

6 вид не совмещается ни с какой деятельностью

7 с 4 м. совмещать

Деят-сть проф. уч-ков подлежит обязат-ному лицензированию. Лицензии выдаются Федеральной службой по финансовым рынкам.

3 вида лицензии:

1) Лиц. проф. уч-ка, к-рая выдается на каждый вид деят-ти, кроме 6.

2) Лиц. на осущ-е деят-ти по ведению реестра

3) Лицензия фондовой биржи.

Требования к должностным лицам профессиональных участников РЦБ:

Ф-ции единол-ного исп-ного органа прос-го уч-ка РЦБ не могут осущ-ть:

-лица, кот. осущ-ли ф-ции единол-го испол-ного органа или входили в состав коллегиального исп-ного органа управляющей компании акц-ных инвест-ных фондов, паевых инв-ных фондов и негосуд-ных пен-ных фондов, паевых инв-ных фондов и негосуд-ных пенс-ных фондов, акц-ного инвест-ного фонда, проф-ного участника РЦБ, кредитной орг-ции, страховой орг-ции, негосуд-ного пен-ного фонда в момент аннулирования (отзыва) у этих орг-ций лицензий на осущ-ние соот-щих видов деят-сти за нарушение лиценз-ных требований;

-лица, имеющие судимость за преступления в сфере эк-кой деят-ти или прест-я против гос-ной власти.

Указанные лица не могут также входить в состав совета директоров (наблюдательного совета) и коллегиального исполнительного органа проф-го уч-ка РЦБрынка и осущ-лять ф-ции рук-теля контрольного подразделения (контролера) проф-го уч-ка РЦБ.

Организатор торговли обязан раскрыть след. инф-цию любому заинтересованному лицу:

- правила допуска участника рынка ценных бумаг к торгам;

- правила допуска к торгам ценных бумаг;

- правила заключения и сверки сделок;

- правила регистрации сделок;

- порядок исполнения сделок;

- расписание предоставления услуг организатором торговли на рынке ценных бумаг;

- регламент внесения изменений и дополнений в вышеперечисленные позиции;

- список ценных бумаг, допущенных к торгам.

О каждой сделке, заключенной в соответствии с установленными организатором торговли правилами, любому заинтересованному лицу предоставляется следующая информация:

- дата и время заключения сделки;

- наименование ценных бумаг, являющихся предметом сделки;

- государственный регистрационный номер ценных бумаг;

- цена одной ценной бумаги;

- количество ценных бумаг.